廣東省企業自主創新的影響因素研究

李元愛 袁華

Research on the Influencing Factors of Enterprise Independent Innovation in Guangdong Province

LI Yuan-ai， YUAN Hua

（Shunde Polytechnic， Foshan 528333， China）

【摘? 要】隨著廣東省經濟步入“新常態”，創新已經成為促進廣東省經濟高質量發展的必備條件。但是依目前情況來看，廣東省在高端與核心技術方面對外的依賴程度還是很大，技術創新的效率與自主創新的能力依然比較低。論文從廣東省區域創新能力現狀入手，分析廣東省企業自主創新能力的影響因素，包括：經濟發展、居民消費及教育水平;研發投入水平與來源結構;研發投入強度;研發經費投入使用結構以及專利申請受理情況。在此基礎上，論文提出了廣東省企業自主創新能力提高的對策與建議。

【Abstract】As Guangdong's economy enters the "new normal"， innovation has become a necessary condition to promote the high quality development of Guangdong's economy. However， according to the current situation， Guangdong Province still relies heavily on foreign countries in terms of high-end and core technologies， and the efficiency of technological innovation and the ability of independent innovation are still relatively low. Starting from the current situation of regional innovation ability of Guangdong Province， this paper analyzes the influencing factors of independent innovation ability of enterprises in Guangdong Province， including： economic development， residents' consumption and education level; R&D investment level and source structure; R&D investment intensity; R&D funding structure and patent application acceptance. On this basis， the paper puts forward countermeasures and suggestions to improve the independent innovation ability of enterprises in Guangdong Province.

【關鍵詞】自主創新;影響因素;對策

【Keywords】independent innovation; influencing factors; countermeasures

【中圖分類號】F273.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）05-0076-05

1 引言

黨的十九大報告指出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。根據《中國區域創新能力評價報告2020》顯示，2020年廣東區域創新能力的分數為62.14， “企業創新”得分為80.27，連續4年全國居首。專家表示，廣東企業創新能力突出，得益于不斷完善以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的區域創新體系，持續激勵企業加大研發投入，推動高新技術企業樹標提質，培育出一批“高精尖”“獨角獸”創新企業。

雖然廣東區域創新能力躍居全國第一位，但仍存在一些困難和挑戰，如知識創造和知識獲取能力仍然不足。隨著廣東省經濟步入“新常態”，創新已經成為促進廣東省經濟高質量發展的必備條件。但是依目前情況來看，廣東省在高端與核心技術方面對外的依賴程度還是很大，技術創新的效率與自主創新的能力依然比較低。

2 廣東省區域創新能力現狀分析

2020年11月14日，《2020中國區域創新能力評價報告》在北京發布。2020年廣東區域創新能力排名第1位，連續4年居全國第1位，北京、江蘇分列第2和第3位，進入前10位的地區還有上海、浙江、山東、湖北、安徽、陜西和重慶，如圖1所示。

從排名前10位地區來看，2016-2020年廣東創新能力提升步伐明顯比其他9個省市快，領先優勢持續擴大，北京、江蘇和上海3地提升的速度有所放緩，浙江、山東和安徽等地區創新能力提升步伐基本持平，如圖2所示。

從一級指標來看，2020年北京知識創造效用值73.75，排名全國第一，遠高于其他省，廣東超越江蘇，排名第2位，上海、浙江、陜西和安徽緊隨其后。知識獲取綜合指標得分最高的是上海，效用值56.83，領先優勢有所弱化，廣東超越北京，排名第2位，江蘇、遼寧和海南緊隨其后。廣東企業創新能力排名全國第一，效用值為80.27，連續4年居全國首位，優勢進一步凸顯，江蘇、浙江、北京和安徽緊隨其后。北京創新環境效用值為59.31，排名第1位，超越廣東，江蘇、浙江和山東位居其后。創新績效表現最好的省為廣東，效用值為66.99，江蘇、北京分列第2、第3位，上海、浙江緊隨其后，天津排名跌出前十，排在第13位。總體來看，各省在創新環境和創新績效方面的差距要小于在知識創造、知識獲取及企業創新方面的差距，如表1所示。

中國科學院大學中國創新創業管理研究中心主任柳卸林說：“從創新綜合排名來看，廣東一枝獨秀，但省內各地不平衡問題突出。天津下降6位，連續2年下滑，跌至15位。一系列數據表明，天津在知識創造、企業創新和創新環境等方面的發展遇到瓶頸。”過去20年，東中西部創新能力的差距幾乎處于固化的狀態。南北差距呈現擴大—穩定—擴大—穩定的演化規律，總體呈現擴大態勢。柳卸林說，從歷史數據比較典型區域，區域協同問題依然突出。京津冀從20年的長視角尤其是近5年來看，基本沒有變化;長三角穩步發展，差距在穩步縮小，一體化程度逐步提升;東三省成為同構性最相近的一個區域。此外，北京、上海、粵港澳三大科技創新中心形成了創新型國家的三大核心支柱和動力源，匯聚了全國30%的R&D經費投入、35%的地方財政科技投入、38%的有效發明專利以及43%的高新技術企業。以互聯網、大數據、云計算為代表的新一代信息技術革命，正在打破區域創新的地理局限性，數據成為新的生產要素，創新模式、創新活動的特點、創新投入與產出都在發生變化，反過來，也將影響政策制定。

區域創新范式發生變化，單純的科技驅動、市場驅動已失去主導地位，對制度創新、生態型創新的需求越來越迫切。另外，以中心城市為核心的大都市圈將形成多個區域創新增長極，創新要素集聚成為帶動區域經濟快速發展的重要引擎。另外，過去20年來領先地區與落后地區創新能力差距沒有明顯縮小，領先地區的創新投入與產出呈現“極化”現象，區域間的差距又近乎固化，“兩極化”趨勢對解決區域協調發展問題提出挑戰。同時， 數據成為了新的生產要素，“互聯網+”、人工智能等新技術驅動全社會數字化轉型，給企業創新、創新環境帶來新變化，不斷涌現的創新模式對創新的測評體系提出了新要求，其對科技政策制定的引導作用有待加強。

3 廣東省企業自主創新能力的影響因素分析

3.1 經濟發展、居民消費及教育水平

一個地區自主創新能力與該地區的經濟發展、居民消費及教育水平有著密切的關系，從圖3可以看出，無論是反映經濟發展水平人均國內生產總值和居民消費水平，還是反映教育水平的人口學歷指標，創新能力領先的地區一般要高于相對落后的地區。

3.2 研發投入水平與來源結構

從分布情況看，廣東、江蘇、山東、浙江和上海5個地區2018年企業研發經費投入達7252.49億元，5個地區投入總和占全國的比重超過60.37%。2018年全國有18個地區企業研發投入增速超過10%，如表2所示。一個地區的研發投入結構和這個地區創新主體的分布結構緊密相關。具體來說，北京與陜西聚集了比較多的高校與科研院所，海南與西藏則是由于企業投入太少。不同的研發投入結構，體現出創新驅動來源的差異性。北京與陜西更多的是科學驅動型或興趣驅動型創新，江蘇、廣東則更多的是技術驅動型或市場驅動型創新。廣東省在創新過程中，一方面，要充分發揮科學驅動型創新的知識溢出效應，科技成果轉化需要發揮更大作用;另一方面，也要充分釋放技術驅動型創新的輻射帶動作用，以技術突破帶動產業鏈的完善，知識產權保護與產業集群優勢應發揮更大作用。

3.3 研發投入強度

如表3所示，從投入結構來看，除北京、上海和陜西以外，2018年其余28個地區政府研發投入強度均在1%以下。政府研發投入強度在0.5%～1.0%的地區有天津、四川和甘肅，在0.3%～0.5%的地區數量是6個，其余19個地區的政府研發強度小于0.3%。企業研發投入強度在1%以上的地區有16個，江蘇最高，為2.17%，山東和廣東緊隨其后，分別達2.13%和2.11%，企業研發投入強度在0.6%～1.0%的地區有5個，企業研發投入強度低于0.5%的地區有10個。

3.4 研發經費投入使用結構

如圖4所示，從研發經費投入使用結構來看，2018年各地區研發經費使用仍然以試驗發展為主，除西藏、黑龍江和海南外，全國28個地區試驗發展經費占比超過60%，浙江、江蘇和山東3個地區試驗發展經費占比超過90%，江西、福建、河南等14個地區試驗發展經費占比超過80%，上海、云南、廣西等7個地區試驗發展經費占比超過70%。基礎研究是支撐原始創新的重要驅動力，結合創新能力總體排名來看，廣東基礎研究占比為4.25%，北京占比為14.86%，江蘇、上海分別為2.72%和7.80%。目前來看，絕大多數基礎研究經費投入仍然來自高校和科研院所，企業投入占比仍然偏低。

3.5 專利申請受理情況

一般來說，創新能力領先的地區在專利申請數量方面也具有領先優勢。2018年廣東專利申請受理數達793819件，較上年增長26.44%，占全國專利申請量的19.26%，躍居全國第1位;2018年廣東發明專利申請量為216469件，超越江蘇成為全國第一，較上年增長18.52%，占全國發明專利申請量的15.68%。從規模以上工業企業專利申請量來看，如表4所示，規模以上工業企業發明專利占本省發明專利比重較高的地區是廣東（47.81%）、山東（43.06%）、內蒙古（38.33%）、江西（35.93%）和新疆（33.52%），企業發明專利占比較高，表明企業創新主體地位突出。

4 廣東省企業自主創新能力提高的對策與建議

4.1 加大對廣東省企業的研發支持力度

廣東省企業可以通過增加科技研發活動的投入來提升自身的研發能力，由于廣東省企業大部分是以民營企業為主，尤其需要政府在企業進行科技研發活動時，從資金與政策方面給予支持。在政策扶持方面，政府的政策方向可以影響到廣東省內企業進行境外投資的規模與方向，因此，政府應該重視對外直接投資的戰略意義，并且不斷完善對廣東省企業的支持政策，為廣東省內企業通過OFDI逆向技術溢出實現自主創新能力的提升從政策上給予保障。在融資方面，由于廣東省企業大多數是民營資本，企業市場融資相對困難，而且存在自有資本不足等問題，因此，政府可以探討采取設立中介服務機構或者融資機構的方式，來幫助廣東省企業拓展海外投資，實現廣東省企業建設國際化渠道與進行高端研發的目標。除此之外，政府還能夠采取稅收優惠的政策，也可以給予高新技術型企業給予一定的研發補助等，為廣東省企業在對外直接投資過程中的資金靈活性上提供保障，提升廣東省內企業的技術獲取能力。

4.2 重視創新型技術人才的培養

人才作為技術創新的主要載體，一個地區的人才資本存量會直接影響到該地從境外引入先進技術與研發成果的吸收、模仿與再創新的能力。高職院校作為培養高素質高技能人才的基地，要培養創新型技能人才首先就是提升高校教育水平，推動高校教學水平、人才素質與科研水平的增強。除此之外，還可以采用人才國際化策略。通過組織廣東省內技術人才參加一些國際會議與國際交流協會等，增強彼此之間知識互動和交流;增強和國外跨國公司之間的協作，形成關鍵產業領域的人才溝通交流機制;建立廣東省與境外聯合的實驗室，形成省內科研力量和境外的有效對接。

4.3 加大廣東省內研發投入，提高科技研發的效率

廣東省企業采取對外直接投資的方式獲得研發資源與先進制造技術，最主要的目標是經過消化吸收之后提高企業技術創新的能力。研發投入是技術創新的主要來源途徑，同時也是影響學習與吸收能力的核心因素。所以，廣東省政府可以采取政策引導廣東省企業在研發投入上加大力度，同時采用相關措施提升省內研發活動的效率。加大力度構建為企業技術創新服務的平臺，降低廣東省企業獲得高新技術的風險與成本，與此同時對企業的技術創新活動提供一些幫助，加大廣東省政府對基礎性研發項目的投入力度，完善廣東省創新鏈的薄弱環節。同時，協調各地市的科研投入，避免進行重復研發和建設。

4.4促進產業集群

要提高廣東省企業整體的自主創新水平，建立產業集群是一種比較有效的方式，產業集群能夠把分散的技術進行整合，從而形成廣東省產業的整條價值鏈。廣東省企業在對外直接投資中獲得的技術，通過逆向技術溢出轉移到廣東省內企業，廣東省內企業經過行業交流與市場傳播等形式，將獲得的部分技術或者全部技術擴散到同個集群產業內的其他企業，產業內的技術輻射會提升廣東省企業的創新能力。除此之外，產業集群能產生聚合效應，便于產業內技術、人才、市場與信息等要素的資源達到共享，這樣不但能使廣東省企業的運營費用大幅降低，還可以及時對市場環境的變化作出反應與調整，從而能夠迅速調整企業產品的發展結構。所以，推動廣東省產業集群化，有助于提升廣東省企業整體的技術水平，也有助于形成廣東省產業共同創新的格局。

【參考文獻】

【1】中國科技發展戰略研究小組，中國科學院大學中國創新創業管理研究中心.中國區域創新能力評價報告2020[M].北京：科學技術文獻出版社，2020.

【2】中國科技發展戰略研究小組，中國科學院大學中國創新創業管理研究中心.中國區域創新能力評價報告2019[M].北京：科學技術文獻出版社，2019.

【3】靳強.我國各省（市）區域創新能力分析——基于大學學科水平的視角長江經濟帶城鎮化與科技創新耦合協調評價研究[D].福州：福建農林大學，2019.