基于模塊化的新型研發機構柔性組織模式研究

王未

摘? ?要：新型研發機構在分工的基礎上，依據技術聯系和功能匹配，逐級分解為一系列相對獨立的模塊，再依據環境變化和組織要求進行系統集成，建立模塊化組織。研究得出，模塊化組織模式具有更高的組織柔性，能夠更有效地應對科技成果轉化過程中的高風險和高資源約束，提升新型研發機構的造血機能，而且有利于政府構建精準實施成果轉化的引導政策。

關鍵詞：新型研發機構;模塊化;組織模式;組織柔性

中圖分類號：F069.2? 文獻標志碼：A? ? 文章編號：1673-291X（2021）14-0136-05

新型研發機構是科技與經濟結合的橋梁，通過嵌入科技、產業及相關資源等不同類型網絡，實現科技、市場與資源的深度融合，已經成為加快科研成果轉化，促進產學研協同創新，帶動區域產業優化升級的重要載體。2019年9月，科技部專門印發了《關于促進新型研發機構發展的指導意見》的通知，推動新型研發機構健康有序發展。

不同于傳統研發機構，新型研發機構采用市場化機制配置創新資源，因此具有相對穩定的來源以實現可持續發展。但是，高科技領域的研發和孵化面臨外部高度的不確定性，快速的技術迭代和市場變化、多樣化的合作主體、組織模式的協同對研發機構的創新產出具有顯著影響[1]。因此，要求新型研發機構構建更柔性的組織，以提高內部協調的柔性化程度，靈活地配置創新資源，降低交易成本，建立動態適應能力，適應快速變化的環境，提升協同創新效率。

模塊化組織的形成是內外部交互作用的動態過程，模塊的靈活分解與集成能夠提升組織柔性，提高組織效率。當前對新型研發機構組織模式的研究側重于從參與主體和創新價值鏈視角討論組織分工模式[2]，尚未關注到組織模式與組織柔性的關系，也未從模塊化視角探討新型研發機構的組織模式。因此，基于模塊分解與集成研究新型研發機構的組織模式，有助于提升新型研發機構可持續發展水平。

一、模塊化組織與組織柔性

模塊化是依據一定的規則，將復雜系統分解成具有某種獨立功能的半自律子系統，再通過一定規則將這些半自律子系統連接起來，實現模塊的分解和集成，形成組織功能[3]。模塊的半自律性，一方面表現為每個模塊都具有獨立功能，其內部運行不受其他模塊影響;另一方面，模塊之間具有明確穩定的外部接口，使得模塊能夠集成為更高一級的系統[4]。模塊的分解是基于功能的可分解性。產品的整體功能通常由一系列子功能構成，可分解為若干個具有相對獨立性的模塊。模塊的集成則是基于市場的需要，按照“顯性規則”和“隱性規則”進行功能組合，實現整體功能定位[5]。模塊化沿著產品模塊化到組織模塊化路徑，將用戶需求映射到不同的功能型組織模塊中，構成模塊化的組織網絡，滿足多樣化產品的設計、研發、生產和組織功能的定位[6]。

組織柔性的關鍵在于組織針對外部環境的變化能夠做出適時的內部響應，表現為組織內部分工的及時調整，從而使得資源快速流向更需要的領域。模塊化組織是介于科層制組織與市場組織之間的網絡化組織，兼顧了行政機制和市場機制，模塊之間的相對獨立性使得組織調整具備靈活性特點。每個組織模塊都能夠獨立決定個性化的資源需求，從而更靈活地參與到專業化的價值網絡中，適應不同類型組織之間的供需匹配和文化融合，進行跨組織合作，降低組織邊界的剛性，實現開放式創新。同時，模塊化組織在一定程度上降低了某個研發項目的失敗對整體系統的影響，使得組織能夠根據環境變化調節內部利益分配和資源配置，提升組織柔性。

二、新型研發機構模塊化組織的構建機理

（一）新型研發機構的模塊分解

研發的項目化特征使得研發組織具有典型的模塊化特征，新型研發機構引入市場化機制后，通過建立模塊化組織獲得組織柔性。模塊的分解基于產品的功能結構以及各功能之間的技術與生產聯系，將內部子部門視作為產品聯系，進而形成一系列組織功能聯系，實現組織功能模塊化。組織用于滿足外部市場的各類有形和無形產品構成了組織的核心功能，而為核心功能提供支撐的資源和運營服務則形成支持型模塊。

新型研發機構的核心功能包括科技企業孵化、科技產品研發、科技人才培養和為產業提供科學技術服務四類子模塊，滿足新型研發機構作為科技與經濟橋梁的核心功能定位的需要，實現科技成果轉化，促進主導產業發展和先導產業培育，帶動區域產業結構升級。新型研發機構支持性功能模塊包括共性技術服務、資源支持和運營管理服務三類子模塊。其中，共性技術服務用于滿足各類核心功能模塊可以共同使用的儀器設備、產品測試等設施設備服務;資源支持解決研發、孵化等活動中涉及的技術、人才、資金等資源約束。運營管理模塊由財務、行政、人力資源等職能管理模塊構成，協調內外部關系，優化資源配置。支持型功能模塊適應科技成果轉化所具有的高度技術密集性和廣泛而復雜的技術關聯特點，同時，不斷提升資源利用效率，降低資源約束，增加運行的內部經濟性，提高造血機能。新型研發機構的核心功能和支持性功能兩類模塊結構見圖1。

（二）新型研發機構的模塊化組織模式

組織模式的選擇直接影響了組織對外部環境的響應過程[7]。模塊化組織有利于引入市場機制配置資源，降低內部交易成本，提升產品的研發與生產效率[8]，應對動態復雜環境挑戰。新型研發機構的核心功能分別對應了科技產品研發、科技企業孵化、科技人才培養和科技服務四類組織模塊，這四類核心功能模塊通過相互作用和相互支撐形成網絡化組織結構?？萍佳邪l為企業孵化、科技人才培養和科技服務提供技術支持和研發服務，企業孵化則提供科技產品商業化的運營載體、人才培養的實踐基地以及技術服務的重要市場。人才培養為其他模塊培養相應的技術人才，技術服務則整合各類技術并提供各類技術咨詢和技術解決方案。這種模塊化的網絡組織有利于利用市場機制提升機會與資源匹配效率[9]。

核心功能外圍由共性技術管理、資源支持和運營管理等支持性功能組織模塊構成。其中，共性技術服務模塊包括實驗室、測試中心、分析中心和咨詢服務等子模塊，服務于核心功能的共性技術要求;資源支持則涉及金融、人才、技術等功能，主要與國內外高校、科研機構以及人才網絡對接，為核心功能提供資源支持，降低核心功能運營的資源約束;運營管理由人力資源、財務、采購、行政等職能管理模塊構成，功能在于保證新型研發機構內部各項工作有序開展。支持性功能模塊不僅服務于核心功能，而且各個模塊之間也具有交互作用，形成支持性功能模塊網絡。

綜上所述，支持性功能網絡與核心功能網絡共同構成了新型研發機構的模塊化組織模式（見圖2）。由模塊構成的網絡組織不僅因分工而形成內部規模經濟，而且還有利于引入市場機制，形成市場機制與行政機制相結合的網絡治理機制，有助于提升內部激勵，增強組織柔性，提升開放式創新水平。

三、實證案例

深圳清華研究院創建于1996年，由深圳市政府與清華大學共建，以企業化方式運作的科研機構。作為首先開展體制機制創新的研究機構，深圳清華研究院實行“政產學研資”相結合，推動科技創新與產業化無縫對接。截至2018年末，研究院在珠海、深圳、順德、佛山及江蘇等地區建立了一批園區創新基地，累計孵化企業2 500余家，培育21家上市公司。其提出“四不像”理念及模式——“既是大學又不完全像大學，文化不同;既是科研機構又不完全像科研院所，功能不同;既是企業又不完全像企業，目標不同;既是事業單位又不完全像事業單位，機制不同”，實現了體制機制的創新和突破，成為適應市場經濟發展的有效創新形式。

作為第一家新型科研機構，深圳清華研究院在項目投入、用人、利益分配等方面均引入市場化機制，把市場作為配置創新資源的關鍵方式，構建了政產學研深度融合的科技成果轉化模式，較好地解決科技與經濟兩張皮的問題。歷經20余年的發展，定位于“科技研發”、“成果轉化”、“企業孵化”、“人才培養”四個職能，構建了“研發平臺、創新基地、投資孵化、科技金融、國際合作和人才培養”六大板塊，“深圳清華大學研究院產學研深度融合的科技創新孵化體系建設”項目在2015年獲得廣東省科學技術獎特等獎，成為繼深圳市人民政府、南山區人民政府之后深圳市第三個獲得廣東省科學技術最高獎的單位。

（一）深圳清華研究院的產品模塊與組織模塊

作為以科技轉化為核心的研發機構，深圳清華研究院的核心功能在于科技研發企業孵化和科技人才培養，促進區域創新能力的提升。因此，其核心產品為各類高新技術產品研發、企業孵化以及人才培養，為此建立了各類研究所、技術創新部、博士后流動站及培訓中心等組織模塊。圍繞核心產品，深圳清華研究院構建了共性技術服務、職能管理服務以及整合外部資源的技術合作服務和科技金融類的產品模塊，建立了實驗室、測試中心、職能管理部門、國際合作部以及一批科技金融公司等組織模塊，形成了與產品模塊相匹配的組織模塊體系（見表1）。

（二）深圳清華研究院的組織模式

基于模塊化的組織模式與科層制組織模式的區別在于模塊之間的聯系受到市場機制和行政機制的雙重作用，模塊間的組合能夠根據環境變化而進行不同組合，因此，組織構成呈現網絡特征。深圳清華研究院實行理事會領導下的院長負責制，依據模塊組合，構建管理職能組織模塊與研發平臺、人才培養、投資孵化、創新基地、科技金融、國際合作六個功能組織模塊相結合的網絡化組織模式（見圖3）。高度專業化的模塊組織既能夠分別嵌入產業、科技、人才、金融等外部網絡中，獲得更加專業化的資源與市場，實現連接學校與地方、研發與孵化、科技與金融、國內與海外的“四個結合”。又能夠通過行政機制與市場機制相結合，優化組織模塊間以資源配置、技術連接和利益分配，協同各個功能模塊間的相互作用，實現科技研發、成果轉化、企業孵化、人才培養等研究院的功能定位。

作為國內首家新型研發機構，深圳清華研究院把市場作為配置創新資源的關鍵要素，突破事業單位編制限制，由技術專家、投融資專家共同參與，發明人、責任人帶頭投入，用股權和市場化的薪酬水平吸引國內外高端創新人才，組建實驗室（或研發中心）與產業化公司，成立科技擔保、科技小貸和科技租賃公司，依靠專業的金融管理團隊和科技專家團隊，用投貸結合、投保結合等創新方式，使得模塊之間能夠提供多層次、多元化、全方位的綜合服務。其中，職能管理服務對內保證研發、孵化、成果轉化和人才培養的順利進行，對外協調研究院與政府相關部門的公共關系，整合政府資源。而科技金融功能模塊嵌入金融網絡中，既為企業孵化、產品研發提供相應的投融資服務，同時又可以作為獨立的投資主體對外部科技企業進行投資。研發平臺作為基礎研發的載體，與孵化企業相結合，形成“公司+實驗室（或研發中心）”的模式，在研究院體系內培育孵化創新科技成果，使科研成果與產業應用緊密結合成為可能。在珠三角、長三角等地區多點布局的創新基地為企業孵化提供場地，形成孵化企業集聚區，通過成立創新中心及孵化基地，嫁接技術、科技金融、人才培養、公共服務及場地、基礎設施等軟件和硬件，構建完善的孵化服務體系，與科技金融功能相結合，引導成功孵化的企業通過上市、并購或獨立發展的道路，嵌入區域產業網絡，促進產業升級。國際合作功能則為實現引進來、走出去提供了專業性的組織保障。深圳清華研究院通過布局海外，先后創立北美（硅谷）、英國、俄羅斯、德國、以色列、美東（波士頓）、日本等七個海外中心，引進國際人才和高水平科技項目，為優質成果的轉化提供源泉。

四、結論與啟示

模塊化組織模式中各個模塊之間既有內在關聯又有相對獨立的特性，使得組織不僅能夠根據外部環境變化靈活組合模塊以適應，而且某個模塊的變化對其他模塊的影響較小，即使研發失敗或者孵化失敗也不至于影響整個組織系統的正常運營。因此，以研發和企業孵化為核心功能的新型研發機構采用模塊化組織模式，能夠獲得更高的組織柔性。一方面，研發和孵化模塊嵌入產業網絡，滿足產業發展需要，而資源模塊能夠嵌入專業化的資源網絡，在更大的范圍整合技術、人才、資金等資源要素，解決資源約束;另一方面，內部職能模塊提供后臺支撐，獲得規模經濟，提升新型研發機構的經濟性。模塊化組織模式使得新型研發機構將風險分擔于模塊組織中，應對研發和孵化過程中的高風險和高資源約束，提升新型研發機構的盈利能力和可持續發展能力。

研究的啟示，一方面，從新型研發機構看，組織模塊的分解和集成應當依據功能定位、市場需求和資源供給，將新型研發機構的核心功能產品、資源需求和運營服務三個方面相結合，再基于產品的功能配置和技術聯系，從局部到整體構建模塊化柔性組織模式;另一方面，從政府角度看，新型研發機構在啟動期面臨各類資源約束，受到社會資本的限制，對外部網絡嵌入存在一定的障礙，需要政府能夠根據產業發展需要，引導和幫助新型研發機構利用各類功能模塊嵌入外部網絡，提高政策制定的精準化程度，實現科技成果的精準轉化。

今后進一步研究的方向是新型研發機構各類模塊間的界面機制和模塊化組織模式的發展路徑。新型研發機構模塊化組織的形成是內外部交互作用下逐步演化結果，不僅涉及內部各個模塊之間的交互作用，而且涉及模塊與外部環境之間的交互作用，因此，探究交互作用機制和模塊化組織模式演化路徑有助于推動新型研發機構組織治理相關理論的深化，優化發展路徑選擇。

參考文獻：

[1]? ?項誠，毛世平.組織模式協同是否影響研究機構創新產出[J].中國科技論壇，2019，（12）：31-39.

[2]? ?張玉磊，鄭奕，羅嘉文，張光宇.基于系統性文獻回顧法的新型研發機構研究與展望[J].科技管理研究，2019，（15）：83-91.

[3]? ?青木昌彥，安藤晴彥.模塊時代：新產業結構的本質[M].周國榮，譯.上海：上海遠東出版社，2003.

[4]? ?蘇東坡，柳天恩，李永良.模塊化、全球價值鏈與制造業集群升級路徑[J].經濟與管理，2018，（7）：54-61.

[5]? ?柴國榮，洪兆富，許瑾.R&D型動態聯盟的模塊化與項目式集成管理研究[J].科學學與科學技術管理，2008，（5）：5-8.

[6]? ?梁海山，王海軍.異質性資源配置管理研究——基于開放式創新理論和模塊化理論[J].軟科學，2019，（6）：8-11.

[7]? ?戴水文，符正平，祝振鐸.中國新興企業的組織模塊化構建及價值創造——基于戰略復雜性視角的華為公司案例研究[J].南京大學學報：社會科學版，2018，（2）：56-68.

[8]? ?閔宏.企業模塊化理論的演進[J].技術經濟與管理研究，2017，（8）：53-57.

[9]? ?沙宇蕾，邱強.制造企業基于成本中心核算對企業管理的研究[J].生產力研究，2020，（5）：123-125，130.