習(xí)近平法治思想指導(dǎo)下我國商事審判發(fā)展的路徑考察

徐文進(jìn) 姚競燕

摘 要：習(xí)近平法治思想成為指導(dǎo)我國商事審判發(fā)展的根本遵循。對標(biāo)世界銀行的營商環(huán)境評價(jià)體系，我國的營商環(huán)境在便利化、國際化、法治化的要求下均取得長足的進(jìn)步。通過對世界銀行營商環(huán)境評價(jià)體系的全面檢視，結(jié)合與商事審判密切相關(guān)的“執(zhí)行合同”“保護(hù)少數(shù)投資者”“獲得信貸”“辦理破產(chǎn)”四個(gè)方面指標(biāo)，尤其評估中的指標(biāo)短板項(xiàng)為指引，對影響營商環(huán)境的相關(guān)專題要素進(jìn)行深入分析。對現(xiàn)階段商事審判發(fā)展特點(diǎn)的實(shí)證分析，對以商事審判為主體的營商環(huán)境法律體系，在市場準(zhǔn)入、市場交易、公司治理、市場融資、市場退出五個(gè)方面的優(yōu)化路徑進(jìn)行系統(tǒng)論證和深入考察。

關(guān)鍵詞：習(xí)近平法治思想;世界銀行;營商環(huán)境;商事審判;短板指標(biāo)

中圖分類號：DF82??? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A??? DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2021.02.015

Study on the Development Path of Chinas Commercial Trial Under

the Guidance of Xi Jinping Thought on the Rule of Law

——An Empirical Study Based on the Shortcoming Index of the

World Banks Business Environment Assessment

XU Wen-jin1，YAO Jing-yan2

（1.East China University of Political Science and Law， Shanghai 201620， China;

2.Shanghai Financial Court， Shanghai 200003， China）

Abstract：Xi Jinping Thought on the rule of law has become the fundamental guidance for the development of commercial trials in China. Based on the World Banks assessment system for business environment， Chinas business environment has made great progress under the requirements of facilitation， internationalization and rule of law. Based on a comprehensive review of the World Bank Business Environment Evaluation System， and guided by four indicators closely related to commercial trials， such as “execution of contracts”， “protection of minority investors”， “access to credit” and “bankruptcy management”， especially the shortcoming index in the evaluation， this paper makes an in-depth analysis of relevant thematic factors affecting the business environment. Through the empirical analysis of the development characteristics of commercial trial at the present stage， and the commercial trial as the main body of the business environment legal system， there are the following aspects to optimize and investigate the path of systematic demonstration; in the market access， market transactions， corporate governance， market financing and market exit.

Key words：Xi Jinping Thought on the rule of law; World Bank; business environment; commercial trial; shortcoming index

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記圍繞優(yōu)化營商環(huán)境發(fā)表了一系列重要論述，強(qiáng)調(diào)“法治是最好的營商環(huán)境”，要“不斷完善市場化、法治化、國際化的營商環(huán)境”。在互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展的今天，經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程日益加快，營商環(huán)境建設(shè)的重要性也日益凸顯。對中國而言，法治化營商環(huán)境建設(shè)是當(dāng)前中國優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重點(diǎn)和難點(diǎn)，這其中尤其以商事審判為中心。根據(jù)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》統(tǒng)計(jì)，目前世界上有50多種以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主題的商業(yè)報(bào)告，但世界銀行出臺的《營商環(huán)境報(bào)告》無疑是其中影響力最大的。在優(yōu)化營商環(huán)境領(lǐng)域，中國不僅應(yīng)當(dāng)參考世界銀行的評估，還要努力提高國際排名。優(yōu)化營商環(huán)境的過程中要正視中國社會現(xiàn)實(shí)，結(jié)合國情，構(gòu)建屬于中國的特色評價(jià)體系。

商事審判成為世界銀行營商環(huán)境評估指標(biāo)的重要構(gòu)成要素，商事審判的質(zhì)量和效率已與世界銀行營商環(huán)境評估指標(biāo)密切相關(guān)。聚焦于我國在世界銀行營商環(huán)境評估的短板指標(biāo)，其中與商事審判密切相關(guān)的短板指標(biāo)主要聚焦于四個(gè)方面：一是完善隨機(jī)分案和多元解紛的爭議解決;二是保護(hù)少數(shù)投資者的公司治理;二是優(yōu)化讓與擔(dān)保的企業(yè)融資;三是提升破產(chǎn)司法能力的市場出清。

一、理論構(gòu)建——營商環(huán)境與世行指標(biāo)的辯證關(guān)系探析

（一）營商環(huán)境表征的內(nèi)在邏輯構(gòu)成

1.營商環(huán)境是什么？

“營商”一詞源自英文詞組“Doing Business”。2004 年，世界銀行發(fā)布了第一份“Doing Business”報(bào)告，旨在對各國中小企業(yè)經(jīng)營過程中所處的法治環(huán)境進(jìn)行橫向比較，并尋找全球范圍內(nèi)的良好做法。隨后，世界銀行將這一報(bào)告名稱翻譯為《營商環(huán)境報(bào)告》，由此形成中文詞匯“營商環(huán)境”，[1]其含義是衡量一個(gè)企業(yè)在經(jīng)營過程中所處的法治環(huán)境，即企業(yè)從開辦、運(yùn)行到退出市場全過程所需遵守的具體法律規(guī)范和當(dāng)?shù)貙?jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)管的行政效率、司法效率。簡言之，營商環(huán)境是一種以市場主體需求為中心的微觀法治環(huán)境。但是世行指標(biāo)為了追求統(tǒng)一性與可比性，并不是完全適應(yīng)各國國情，在參考世行評價(jià)排名的同時(shí)，中國逐漸形成了自己的營商環(huán)境語境。

中國語境下的營商環(huán)境指伴隨市場主體從開辦、運(yùn)營到退出市場整個(gè)過程中各種外部條件的總和，通常包括政治環(huán)境、市場環(huán)境、法治環(huán)境、人文環(huán)境以及國際經(jīng)貿(mào)環(huán)境等，具有整體性、系統(tǒng)性的特點(diǎn)。營商環(huán)境是滋養(yǎng)企業(yè)發(fā)展、推動創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的豐厚土壤，直接影響國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和速度。而在這一環(huán)境的建設(shè)過程之中，中國尊重并參考世行指標(biāo)，但在此基礎(chǔ)上提出更高要求和更嚴(yán)苛的標(biāo)準(zhǔn)。這就意味著我國需要建立具有中國特色的、能夠反映中國企業(yè)獨(dú)特價(jià)值的指標(biāo)評估體系，且這種體系必須全國通用。

2.營商環(huán)境的價(jià)值是什么？

重視營商環(huán)境，主要原因在于營商環(huán)境的量化評估關(guān)系到各個(gè)國家本土經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及國際間經(jīng)濟(jì)的往來。開展?fàn)I商環(huán)境評估的意義在于明確營商環(huán)境的現(xiàn)狀，尋找目前國內(nèi)營商環(huán)境的不足并進(jìn)行改正。無論是通過政治手段，還是經(jīng)濟(jì)手段，目的均在于使?fàn)I商環(huán)境得到進(jìn)一步的優(yōu)化。從這一意義上而言，優(yōu)化營商環(huán)境的目的是顯而易見的：其一為經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展提供更有力的動力支持;其二真正為營商環(huán)境的優(yōu)化提供方向;其三為國際經(jīng)濟(jì)援助組織提供更明確的援助標(biāo)準(zhǔn);其四則是檢驗(yàn)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的理論，推動學(xué)術(shù)理論發(fā)展。[3]營商環(huán)境優(yōu)化的最終目的是使得市場主體能夠得到充分的政府支持，達(dá)到更加優(yōu)化的發(fā)展，從而形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)。

3.營商環(huán)境的特征是什么？

法治化是營造公平公正良好營商環(huán)境的根本保證。法治化營商環(huán)境要求各個(gè)市場主體能夠充分利用秩序規(guī)則得到最大程度的發(fā)展。同樣，各個(gè)市場主體的所作所為須約束于市場規(guī)則之下。從政府角度而言，依法行政必須得到貫徹實(shí)施。唯有依法行政，才能使得政府真正擔(dān)當(dāng)好“守夜人”和服務(wù)者的角色，使得營商環(huán)境的發(fā)展更為均衡和公平，各項(xiàng)觸犯法律的行為能夠得到及時(shí)的規(guī)制。從這個(gè)意義上而言，法的秩序精神的宣揚(yáng)，對于營商環(huán)境的不斷優(yōu)化具有推動作用。

國際化是營造公平公正良好營商環(huán)境的內(nèi)在要求。國際化營商環(huán)境是支撐各國經(jīng)濟(jì)交流的關(guān)鍵，也是國家綜合競爭力的體現(xiàn)。良好的國際化營商環(huán)境，可以幫助一個(gè)國家或地區(qū)充分吸引外資，從而優(yōu)化國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，也有助于一國從根本上創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念，使得市場能夠真正發(fā)揮其在資源分配過程中的決定性作用。打造國際化營商環(huán)境的過程中，我國既要建立符合國際標(biāo)準(zhǔn)的營商規(guī)則，又要積極支持企業(yè)參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定。在這一過程中政府的職責(zé)在于建立更加完善的營商環(huán)境指標(biāo)體系，能夠更加直觀、準(zhǔn)確地體現(xiàn)各個(gè)城市的營商環(huán)境的優(yōu)劣，使得各個(gè)主體能夠在這一環(huán)境之中得到更好的發(fā)展。

便利化是營造公平公正良好營商環(huán)境的現(xiàn)實(shí)需要。“便利”二字的重點(diǎn)就是如何處理政府與市場之間的關(guān)系，為了打造更加便利化的營商環(huán)境，政府必須明確權(quán)力范圍邊界，通過設(shè)定正面權(quán)力清單限定行政權(quán)限，清單之外的事項(xiàng)政府要堅(jiān)守底線不可觸碰，更多充當(dāng)服務(wù)者的角色。進(jìn)一步簡政放權(quán)，簡化審批手續(xù);以企業(yè)需求為導(dǎo)向，打造一站式服務(wù)平臺。加強(qiáng)機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)，深化“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，提高各級政府公共服務(wù)事項(xiàng)的上線率，加快形成網(wǎng)上服務(wù)與實(shí)體服務(wù)、線上服務(wù)與線下服務(wù)相結(jié)合的政府公共服務(wù)模式。[4]

（二）世行指標(biāo)與營商環(huán)境的辯證關(guān)系

1.世行指標(biāo)是營商環(huán)境的重要評價(jià)要素

一些學(xué)者在對我國30個(gè)大城市內(nèi)部的營商環(huán)境進(jìn)行細(xì)致研究之后都表示 “發(fā)展要依賴于制度的力量”。從政府的角度上來講，其對于自然資源以及地理位置等因素的作用力是極其有限的，可是其能夠在市場監(jiān)管和產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及稅收政策等方面發(fā)揮巨大影響力，同時(shí)還能夠?qū)?jīng)濟(jì)治理等領(lǐng)域進(jìn)行管理，這些方面的影響可以在很大程度上將營商環(huán)境進(jìn)行改善。這也是世界銀行《營商環(huán)境報(bào)告》選取指標(biāo)的重要理由之一，經(jīng)過切實(shí)改革能夠改善的指標(biāo)才能夠入選世行考察指標(biāo)，而那些成本過高、難以改善的指標(biāo)則被排除在外。

具體分析來看，在評價(jià)某一國家營商環(huán)境時(shí)具體量化的指標(biāo)可以起到的作用體現(xiàn)在以下幾方面：（1）對于企業(yè)而言，開辦企業(yè)以及取得信貸等指標(biāo)關(guān)系著一國監(jiān)管以及審批制度環(huán)境的狀況，能夠在很大程度上將企業(yè)對于將來預(yù)測的不確定性減少，穩(wěn)定企業(yè)預(yù)期，將企業(yè)自身的經(jīng)營以及生產(chǎn)成本減少到最低，這樣一來對企業(yè)的發(fā)展能夠起到促進(jìn)作用;（2）對于普通社會公眾來說，指標(biāo)排名是了解本國法律法規(guī)完善度、辦事流程流暢度、監(jiān)管機(jī)制透明度的重要窗口，易于理解和量化的指標(biāo)排名可以幫助創(chuàng)業(yè)者降低經(jīng)營不確定性，增強(qiáng)信心，最后能夠激勵越來越多的人加入到創(chuàng)業(yè)的行列中，這樣一來可以極大地促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及市場主體的活躍度;（3）無論任何國家或地區(qū)，當(dāng)其自身具備較好的營商環(huán)境時(shí)，他就可以更好地將外資吸引過來，為企業(yè)的擴(kuò)大生產(chǎn)以及存續(xù)打下良好的基礎(chǔ)，從而在激烈的國際競爭中脫穎而出。[6]

2.現(xiàn)行指標(biāo)評價(jià)體系不足以完整評價(jià)營商環(huán)境

《營商環(huán)境報(bào)告》指標(biāo)在盡量滿足科學(xué)性和可比性的目標(biāo)下，也有一定的問題有待于解決。其缺點(diǎn)主要有：（1）許多重要的政策領(lǐng)域并未被《營商環(huán)境報(bào)告》所涵蓋，即使在涵蓋領(lǐng)域內(nèi)，其研究范圍也比較有限。例如報(bào)告中未涵蓋宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性、金融體系發(fā)展?jié)摿Α趧恿|(zhì)量、賄賂腐敗發(fā)生幾率和市場規(guī)模等對營商環(huán)境發(fā)展十分重要的因素。（2）指標(biāo)只關(guān)注經(jīng)濟(jì)體最大的商業(yè)城市和人口超過一億國家的第二大商業(yè)城市，但當(dāng)國家幅員遼闊，地區(qū)差異較大時(shí)，指標(biāo)的代表性會有所下降。（3）《營商環(huán)境報(bào)告》的排名和指標(biāo)選取通常偏向自由經(jīng)濟(jì)政策，重視營商自由、效力等價(jià)值，而忽視營商安全、秩序價(jià)值。（4）世行進(jìn)行評估的時(shí)候，通常會將關(guān)注的重點(diǎn)放到國家的監(jiān)管效率上，但是被忽略的對營商環(huán)境進(jìn)行監(jiān)管的質(zhì)量效果也是十分重要的。

3.世行指標(biāo)完善論證

在不斷優(yōu)化營商環(huán)境的同時(shí)，我國一直致力于制定具有本國特色的可推廣的營商環(huán)境評價(jià)體系。就我國當(dāng)前的情況來講，還沒有一個(gè)完善的官方營商環(huán)境評價(jià)體系，可是一些地區(qū)的政府以及學(xué)術(shù)界在經(jīng)過多次的實(shí)踐后逐步形成了一定的成果以及理論。2007年，一部分學(xué)者就曾經(jīng)表示過，應(yīng)該在我國創(chuàng)建省級投資環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系以及動態(tài)分析。[7]楊濤等學(xué)者基于對魯蘇浙粵4省的比較分析，認(rèn)為當(dāng)前中國的營商環(huán)境評價(jià)應(yīng)當(dāng)著重圍繞三個(gè)層面進(jìn)行開展，即政策政務(wù)、市場發(fā)展以及科技創(chuàng)新環(huán)境。[8]這些成果都在很大程度上對我國自行設(shè)計(jì)營商環(huán)境評估指標(biāo)的理論進(jìn)行了完善。但我們更應(yīng)當(dāng)將關(guān)注點(diǎn)放到實(shí)踐層面上，我國地域遼闊，地區(qū)之間基礎(chǔ)設(shè)施以及區(qū)域優(yōu)勢都有一定的區(qū)別，同時(shí)地方政府行政習(xí)慣以及地域文化也具有較大的差異性，少數(shù)民族地區(qū)政府在制定地區(qū)法律以及執(zhí)行中央法律的時(shí)候，還具有一定的自主權(quán)，由此一來就造成每個(gè)省份自身的營商環(huán)境有很大的區(qū)別。截至目前，北京、上海兩大城市作為我國的世界銀行考察城市，已出臺多項(xiàng)促進(jìn)營商環(huán)境發(fā)展的舉措，多管齊下，其他省市也在加快制定具有區(qū)域特色的促進(jìn)營商環(huán)境發(fā)展的辦法舉措，可以說中國處處皆營商。在制度自信的基礎(chǔ)之上，中國正逐步形成一個(gè)系統(tǒng)完備、內(nèi)容完整、本土性兼具國際化的營商環(huán)境評估體系。

（三）世行指標(biāo)體系的邏輯演進(jìn)

從第一份報(bào)告面世，經(jīng)過多年的發(fā)展，世界銀行逐漸認(rèn)識到，沒有細(xì)節(jié)層面的法律技術(shù)變革，直接進(jìn)行宏觀架構(gòu)的司法改革，是無法通過法律制度改革來推進(jìn)全球市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。因此營商環(huán)境評估范圍也逐步微觀化，從全要素評估到制度要素評估，再到法治要素評估的發(fā)展歷程，是世行不斷深入研究的結(jié)果。[9]隨著對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深入理解，評估將更少關(guān)注宏觀制度框架，而更多關(guān)注制度實(shí)現(xiàn)中的微觀技術(shù)問題。營商環(huán)境評估本質(zhì)上成為以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心目標(biāo)的“法治技術(shù)”評估，其評估指標(biāo)也將向更為微觀的層面發(fā)展。

1.指標(biāo)體系的考察要素

世界銀行根據(jù)市場主體從開辦到退出的完整周期，按照 “動機(jī)—行為—效果”的市場主體經(jīng)營動機(jī)模式來設(shè)置評估指標(biāo)要素。世界銀行與其他國際組織不同，其最為關(guān)注的是一國對市場主體具體的監(jiān)督管理流程以及法律文本的詳盡程度，而不是宏觀的制度架構(gòu)。世行認(rèn)為微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、法律法規(guī)中的具體內(nèi)容不可能通過宏觀制度觀察推理出來，所以其采用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為分析工具，依據(jù)企業(yè)的生命周期，針對不同方面進(jìn)行了評估，這些考察要素具體可分為2類：第一類是關(guān)于一國開辦企業(yè)的成本問題與一國對企業(yè)所進(jìn)行的監(jiān)督管理問題，具體涵蓋了開辦企業(yè)、辦理施工許可、獲得電力、登記財(cái)產(chǎn)、納稅以及跨境貿(mào)易這幾個(gè)指標(biāo);另一類則考察一國商業(yè)經(jīng)濟(jì)法律的具體實(shí)施狀況，包括獲得信貸、保護(hù)少數(shù)投資者、執(zhí)行合同、辦理破產(chǎn)以及勞動力監(jiān)管這幾個(gè)指標(biāo)。[10]經(jīng)由世行的評估測量，每一個(gè)國家的薄弱環(huán)節(jié)都可以快速查出，通過對其他國家成功制度的借鑒可以對本國的營商環(huán)境進(jìn)行不斷的優(yōu)化。

2.評估數(shù)據(jù)的生成過程

為實(shí)現(xiàn)評估目標(biāo)，世界銀行不斷改進(jìn)其評估方法，目前所采取的就是案例問卷法，但為了保證結(jié)果的客觀性，世行的問卷中刪除了主觀性很強(qiáng)的題目并對答題的范圍進(jìn)行了限制，以具體案例來“考察”相關(guān)人士的知識儲備量。因此有人認(rèn)為，被調(diào)查者可能并不知曉已經(jīng)存在的法律法規(guī)，應(yīng)加強(qiáng)“普法”工作，以此提高問卷得分。但實(shí)際上，世行問卷的發(fā)放對象是與指標(biāo)息息相關(guān)的專業(yè)人士，對法律規(guī)范及其適用相當(dāng)熟悉，對業(yè)務(wù)處理中的法律變化也更為關(guān)注，不存在需要“普法”的情況。世行雖然在報(bào)告中聲明其只評估法律的制定問題，不評估法律實(shí)施情況，但只要沒有過多的人為干預(yù)，這種問卷方式是可以反映經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中法律規(guī)范實(shí)際運(yùn)行情況的。[11]

3.中國提升營商環(huán)境指數(shù)的實(shí)踐

我國在“營商環(huán)境便利度”的名次自2004年世行首次發(fā)布《營商環(huán)境報(bào)告》以來一直在不斷提升，然而由于我國經(jīng)濟(jì)法律領(lǐng)域的法律法規(guī)不斷完善，單純通過修訂法律來增加得分的方法已不再適用我國。2012年以后我國的營商環(huán)境排名就處于停滯不前的狀態(tài)，再加上受到世界范圍內(nèi)優(yōu)化營商環(huán)境熱潮的影響，我國開始推行營商環(huán)境優(yōu)化工作。

李克強(qiáng)總理于2018年6月提出“營商環(huán)境就是生產(chǎn)力”的論斷，[12]經(jīng)過進(jìn)一步“簡政放權(quán)”，國務(wù)院部門行政審批事項(xiàng)減少44%，需經(jīng)中央層面批準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目縮減90%，行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)壓縮74%，職業(yè)資格許可和認(rèn)定也大幅度減少。[13]特別是企業(yè)納稅與開辦企業(yè)這兩個(gè)指標(biāo)幾乎實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，辦理兩項(xiàng)業(yè)務(wù)所需的平均時(shí)間由之前的28.9天縮短到目前的22.9天。習(xí)近平總書記在博鰲亞洲論壇、中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十六次會議等場合曾一再強(qiáng)調(diào)優(yōu)化營商環(huán)境的重要性，“要改善投資和市場環(huán)境，加快對外開放步伐，降低市場運(yùn)行成本，營造穩(wěn)定公平透明、可預(yù)期的營商環(huán)境”。[14]在優(yōu)化營商環(huán)境方面，我國取得了許多進(jìn)步，但政府沒有滿足于短時(shí)的收益，而是進(jìn)一步加大改革步伐，不斷推陳出新，國務(wù)院推出多項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策，不斷改善稅收市場環(huán)境，預(yù)計(jì)全年減稅降負(fù)能夠達(dá)到1.1億萬元，充分體現(xiàn)出我國打造良好營商環(huán)境的決心和力量。

二、實(shí)證分析——我國現(xiàn)階段商事審判特點(diǎn)

（一）整體商事案件多，對營商環(huán)境的公平性產(chǎn)生影響

根據(jù)《2017年度上海法院金融商事審判情況白皮書》（以下簡稱為《白皮書》）的統(tǒng)計(jì)，2017年度上海法院總計(jì)受理一審商事案件達(dá)到了179163件，比2016年同期上升了39.6%，案件數(shù)量創(chuàng)歷年之最。一審商事案件數(shù)量占上海法院受理商事案件總量的81.4%，不論是一中院還是二中院，一審商事案件數(shù)量均呈增長態(tài)勢，兩院總計(jì)受理2608件，同比增長62.4%，其中二中院收案數(shù)量增幅更是達(dá)到139%。受案件數(shù)量大幅上漲和司法改革的影響，人案矛盾日益突出，法院審判壓力不斷增長，法官處理大量商事案件，容易顧此失彼、延長審限等，極大地影響了經(jīng)濟(jì)活動的效率，從而影響營商環(huán)境的公平性。

（二）涉眾商事案件多，對營商環(huán)境的穩(wěn)定性產(chǎn)生影響

從2016年起，E租寶、大大寶、快鹿、中晉等多家投資理財(cái)平臺相繼因從事非法吸收公眾存款等違法犯罪行為被查處，P2P網(wǎng)貸平臺“跑路”事件層出不窮，在涉案平臺未進(jìn)入刑事偵查程序的情況下，投資者紛紛提起民事訴訟。此類案件涉案標(biāo)的總金額大，維權(quán)人數(shù)眾多，異地訴訟情況較為普遍。此外，部分投資者因擔(dān)心平臺“跑路”，在恐慌情緒的驅(qū)使下，要求提前“兌付”，極易導(dǎo)致原本尚在運(yùn)營的平臺出現(xiàn)巨大的擠兌風(fēng)險(xiǎn)。在上述因素的綜合影響下，此類維權(quán)案件數(shù)量或?qū)⑦M(jìn)一步增多，對營商環(huán)境的穩(wěn)定性產(chǎn)生影響。

（三）涉外商事案件多，對營商環(huán)境的國際性產(chǎn)生影響

據(jù)《白皮書》的統(tǒng)計(jì)，上海法院審理的涉外商事案件數(shù)量逐年上升，案件當(dāng)事人和案件發(fā)生地不僅涉及英美法德等老牌經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，還涉及許多新興國家與經(jīng)濟(jì)體;在“一帶一路”倡議發(fā)展的同時(shí)，涉及“一帶一路”沿線國家的案件數(shù)量也在逐漸上升，主要是因上海與這些國家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來越密切。2012年至2016年間，上海法院共受理涉外案件3138起，占案件總數(shù)的66%。這些涉外案件大多標(biāo)的額較大，案件事實(shí)和法律查明難度較高，當(dāng)事人溝通較為困難，極大地考驗(yàn)我國法院和法官對涉外糾紛的處理能力和對外國法的查明能力等，對我國營商環(huán)境的國際性也產(chǎn)生巨大影響。

（四）新型商事案件多，對營商環(huán)境的法治化產(chǎn)生影響

在營商環(huán)境不斷優(yōu)化的同時(shí)，新類型商事糾紛逐年增多，如中國首例自然人訴證券資管公司因定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)引發(fā)的股票交易糾紛案件、 中國首例由中證中小投資者服務(wù)中心代理的證券支持（公益）訴訟案件、中國首例涉自貿(mào)區(qū)外商獨(dú)資企業(yè)間申請承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決案件等，[15]這些新型案件對法院處理商事糾紛提出了更高的能力要求，在遵守我國法律的前提下，法院在處理時(shí)還須查明或引用國際慣例、條約等。要認(rèn)真看待每一種新型案件，因?yàn)槿魏我环N新型案件的審判結(jié)果，都將在一定程度上影響金融市場新型交易規(guī)則的形成，也會給營商環(huán)境的法治化帶來很大程度上的影響。

（五）司法改革舉措多，對營商環(huán)境的提升效果有待驗(yàn)證

面對紛繁復(fù)雜的商事審判糾紛，上海、北京著手完善和創(chuàng)新商事審判機(jī)制，進(jìn)一步加大對商事案件審判質(zhì)量和效率的控制，推進(jìn)商事審判精細(xì)化戰(zhàn)略，探索出臺司法改革措施。上海地區(qū)首先與專業(yè)院校合作，建立了長期、專業(yè)的涉外法律查明平臺，利用信息化平臺的建設(shè)和各種智能手段，逐步完善了涉外商事審判機(jī)制，提高了司法服務(wù)水平。但同時(shí)我們也要看到，雖然出臺了眾多司法改革舉措?yún)s適用不到位的情況，大部分當(dāng)事人難以完全掌握這些便民化措施，依然遵循傳統(tǒng)權(quán)利救濟(jì)模式，導(dǎo)致司改舉措空置化，效果不明顯。上海作為中國營商環(huán)境考察的第一大城市，上海法院必須持續(xù)深化司法體制改革，創(chuàng)新商事審判運(yùn)行體制，以期更好地實(shí)現(xiàn)人民法院的司法功能，為市場主體提供更好的法律服務(wù)和司法保障，為上海全面深化改革開放創(chuàng)造一個(gè)良好的營商環(huán)境。

三、優(yōu)化路徑——營商環(huán)境指標(biāo)下我國商事審判發(fā)展路徑

（一）營造良好營商環(huán)境，有助于規(guī)范商事審判活動

建設(shè)法治化營商環(huán)境極其重要。第一，建設(shè)法治化營商環(huán)境，是加速轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展再上新臺階的有效措施。營商環(huán)境的質(zhì)量決定著生產(chǎn)要素的流動方向，是一個(gè)國家在國際經(jīng)濟(jì)競爭中取勝的決定性因素。第二，提高商事審判能力是建設(shè)法治化營商環(huán)境的必然要求。建設(shè)法治化營商環(huán)境，需要創(chuàng)新商事審判模式，減少公權(quán)力對法律的干預(yù)，通過優(yōu)質(zhì)高效的商事審判活動提升法治化營商環(huán)境水平。第三，法治化營商環(huán)境建設(shè)是我國法治建設(shè)工程之中必不可少的步驟。建設(shè)法治化營商環(huán)境的目標(biāo)是確保市場主體能夠依法完成企業(yè)開辦全流程所需要的事項(xiàng)、政府能夠依法行政、法院能夠公正司法，法治是這一切的基石。

（二）提高商事審判質(zhì)效，有助于提升營商環(huán)境指數(shù)

1.市場準(zhǔn)入——降低企業(yè)準(zhǔn)入門檻，完善商事主體登記法律規(guī)范

開辦企業(yè)是公民投資創(chuàng)業(yè)的第一道門檻，其便利程度對一國的營商環(huán)境具有決定性的影響。2019年，我國排名居第28位，排名雖有提升，但還是遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體水平。減少企業(yè)準(zhǔn)入壁壘，進(jìn)一步完善商事主體登記法律規(guī)范是下一步的工作重點(diǎn)。

目前在商事立法領(lǐng)域，以商事登記制度改革為核心的立法修訂工作，著眼于商事登記立法工作的完善。雖然，我國商事登記改革從“注冊資本登記制度改革”到“先照后證”乃至“證照分離”，一直在進(jìn)步，但實(shí)際操作過程仍然存在著眾多問題，改革遠(yuǎn)未達(dá)到預(yù)想效果。[16]商事立法工作應(yīng)當(dāng)理順?biāo)悸罚魑呶募c法律法規(guī)的關(guān)系，通過立法協(xié)調(diào)行政改革，將改革經(jīng)驗(yàn)?zāi)Y(jié)為立法資源。

2.市場交易——提高法院合同糾紛處理能力

執(zhí)行合同這一指標(biāo)排名我國從2013年的第33位上升到 2019年的第6位，主要得益于法律系統(tǒng)對市場交易活動的重視。《最高人民法院關(guān)于為改善營商環(huán)境提供司法保障的若干意見》要求：“依法審理各類合同案件，尊重契約自由，維護(hù)契約正義。”依法公正審理各類合同糾紛案件、保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，能夠在一定程度上加強(qiáng)市場主體間的合同意識、規(guī)則意識和責(zé)任意識、維護(hù)市場秩序、降低交易成本、加強(qiáng)市場經(jīng)濟(jì)的活力。[17]上海地區(qū)借助深化司法體制改革，修改相關(guān)法律法規(guī)，簡化和加快一些訴訟程序，使得合同執(zhí)行效率進(jìn)一步提升。

從廣義上講，商事審判還包括商事糾紛的非訴訟解決機(jī)制，如談判、調(diào)解、商事仲裁等。中國一直致力于培育多元化的糾紛解決機(jī)制，努力促使矛盾雙方通過非訴解決機(jī)制來解決商事糾紛，提高商事糾紛處理效率，并在全國各地設(shè)立專門的商事法院，加快處理小額商事糾紛，依法公正審理合同糾紛，提高合同履行效率，優(yōu)化營商環(huán)境。

3.公司治理——加強(qiáng)對中小股東保護(hù)立法

“保護(hù)少數(shù)投資者”是我國營商環(huán)境建設(shè)中的薄弱環(huán)節(jié)。作為衡量公司治理結(jié)構(gòu)中利益沖突和股東權(quán)益保護(hù)情況的指標(biāo)，中國世界排名僅居第64位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平。現(xiàn)階段我國中小股東權(quán)益保護(hù)機(jī)制還不夠完善，公司控股股東和少數(shù)股東權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)不對等，公司管理者和市場經(jīng)營者之間依舊沒有找到合適的利益平衡方式，公司治理模式不夠健全，涉公司經(jīng)營糾紛調(diào)解、股東治理等案件法律適用困難，使得中小股東糾紛訴訟困難、程序復(fù)雜、代價(jià)高，舉證難，權(quán)益難以得到有效保障。[18]優(yōu)化我國營商環(huán)境，規(guī)范商事審判的下一步重點(diǎn)應(yīng)放在該指標(biāo)的建設(shè)上，重視中小股東提起的訴訟，通過規(guī)范法律文件加強(qiáng)對中小股東的利益保護(hù)。

4.市場融資——完善企業(yè)融資制度

對于“獲得信貸”指標(biāo)，雖然現(xiàn)階段我們國家的得分位于中等水平，但僅僅是過關(guān)而已，融資難、融資成本高、融資風(fēng)險(xiǎn)大等問題依然是目前造成我國企業(yè)發(fā)展速度緩慢的重要因素。要解決融資方面的問題，不但要有頂層設(shè)計(jì)，還應(yīng)有基礎(chǔ)制度的落實(shí)。在頂層設(shè)計(jì)上，我國可以適度開放民營資本市場，設(shè)計(jì)民營銀行和中小銀行的準(zhǔn)入制度，鼓勵民間融資。在基礎(chǔ)制度落實(shí)方面，我國可以在加強(qiáng)對民營銀行和中小銀行監(jiān)管的基礎(chǔ)之上，適度放開貸款利率等具體操作措施，產(chǎn)生有競爭力的融資格局。

5.市場退出——完善破產(chǎn)法律體系，探索破產(chǎn)案件處理新方法

市場退出制度是衡量市場經(jīng)濟(jì)成熟與否的標(biāo)志。隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入，我國應(yīng)充分發(fā)揮破產(chǎn)制度的清算作用，依法合理處置“僵尸企業(yè)”，對于那些有價(jià)值的困境企業(yè)要采取一定的拯救措施，實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行，這已成為法律界的共識。[19]現(xiàn)階段，人民法院有效破除破產(chǎn)案件受理環(huán)節(jié)障礙，加強(qiáng)破產(chǎn)審判制度建設(shè)，在北京、上海、深圳等地設(shè)立破產(chǎn)法庭和破產(chǎn)審判專業(yè)團(tuán)隊(duì)，持續(xù)推進(jìn)破產(chǎn)審判專業(yè)化建設(shè)，強(qiáng)化破產(chǎn)審判信息化應(yīng)用，實(shí)施執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)等工作機(jī)制，在破產(chǎn)審判領(lǐng)域不斷發(fā)力，實(shí)現(xiàn)了中國破產(chǎn)制度歷史性突破的同時(shí)，該項(xiàng)指標(biāo)的中國排名也一直在穩(wěn)步上升。

四、結(jié)語

優(yōu)化營商環(huán)境，中國在進(jìn)步。我國將優(yōu)化營商環(huán)境確認(rèn)為加強(qiáng)中國國際競爭力最重要的建設(shè)環(huán)節(jié)之一，取得了一系列重大進(jìn)展：一是通過改革投資審批制度，減少了政府對于市場的干預(yù)和控制，使政府成為市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“守夜人”而不是操控者，進(jìn)一步提高了政府對市場經(jīng)濟(jì)的治理能力和治理水平;二是不斷為企業(yè)開辦提供各種便利條件，促進(jìn)民營企業(yè)數(shù)量持續(xù)增長，使民營經(jīng)濟(jì)真正起到補(bǔ)充社會主義市場經(jīng)濟(jì)的作用，真正實(shí)現(xiàn)穩(wěn)增長保就業(yè);三是進(jìn)一步提高了對外開放的廣度和深度，通過相關(guān)制度建設(shè)，加強(qiáng)引進(jìn)外資，提高了涉外貿(mào)易的便利化程度;四是通過不斷更新監(jiān)管理念，提高了對經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管效率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)布局、技術(shù)水平的蓬勃發(fā)展;最后一點(diǎn)則在于推進(jìn)了政府服務(wù)改革，政府通過提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)來體現(xiàn)服務(wù)型政府建設(shè)理念，使廣大人民群眾和企業(yè)家有更多的獲得感和滿足感。經(jīng)過不斷的努力，中國的營商環(huán)境排名在全球范圍內(nèi)不斷攀升，2019年首次進(jìn)入全球前50名，可以說我國傾全國之力，上下一心已經(jīng)營造出了一定的良好營商環(huán)境。

優(yōu)化營商環(huán)境，中國有特色。目前，我國擬建立的營商環(huán)境評估體系共包含23個(gè)指標(biāo)，這些指標(biāo)的具體設(shè)置參考我國現(xiàn)階段深化改革的要求，符合中國國情，體現(xiàn)出創(chuàng)新、客觀、公平的特點(diǎn)。目前，我國擬建立的營商環(huán)境評價(jià)體系，主要表現(xiàn)在以下三方面：一是我國指標(biāo)體系充分與國際接軌。在設(shè)計(jì)我國特色指標(biāo)體系時(shí)，我國不僅充分參考、借鑒世行的各項(xiàng)指標(biāo)，還詳細(xì)研究了目前國際上較為流行的其他評價(jià)體系，盡可能使得中國的評價(jià)體系緊跟國際標(biāo)準(zhǔn);二是指標(biāo)體系設(shè)計(jì)時(shí)也充分考慮到了我國的基本國情。盲目借鑒對于我國營商環(huán)境的塑造是有弊無利的，因此指標(biāo)體系設(shè)計(jì)時(shí)充分考慮到我國的基本國情，刪除了世行指標(biāo)中與我國社會現(xiàn)實(shí)不相容的指標(biāo)，并增加了一些有利于我國發(fā)展的指標(biāo)。更加全面、客觀地體現(xiàn)我國目前良好的投資環(huán)境。三是客觀真實(shí)，科學(xué)管用。我國營商環(huán)境評價(jià)在沿用世界銀行方法的基礎(chǔ)上加以改進(jìn)，更強(qiáng)調(diào)以實(shí)際案例支撐。獲取數(shù)據(jù)采用實(shí)際填報(bào)與模擬填報(bào)相結(jié)合、交叉驗(yàn)證與第三方核驗(yàn)相印證的方法，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確可用。

優(yōu)化營商環(huán)境，中國有重點(diǎn)。作為法治化營商環(huán)境評估的重點(diǎn)，也作為人民法院日常司法工作的關(guān)鍵部分，商事審判逐漸成為了我國政府調(diào)整市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系的有力武器，商事審判工作和我國優(yōu)化法治化營商環(huán)境的聯(lián)系非常密切。雖然我國已經(jīng)建立起破產(chǎn)法庭、金融法院、商事審判專業(yè)團(tuán)隊(duì)，但目前還存在商事糾紛訴訟周期長、執(zhí)行力度弱、程序不完善、救濟(jì)通道單一等問題，高效公正的商事審判機(jī)制亟需完善，多元化的商事糾紛解決機(jī)制也應(yīng)當(dāng)加快構(gòu)建。商事審判機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)以化解商事糾紛，便利市場主體為導(dǎo)向，注重調(diào)解，善用簡易程序。注重訴訟與非訴解決機(jī)制的銜接，加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會、仲裁機(jī)構(gòu)的配合，引導(dǎo)律師在訴前向當(dāng)事人說明訴訟風(fēng)險(xiǎn)，使得糾紛可以通過更多的渠道得到解決，減少訴訟的壓力。在可供全球參考的中國特色評估體系還沒有形成之前，我們的最佳選擇就是參考世行評估報(bào)告，找到目前中國營商環(huán)境的不足，進(jìn)一步優(yōu)化我國營商環(huán)境的建設(shè)，而在這一發(fā)展過程中人民法院的作用不可忽視，尤其是在加強(qiáng)商事糾紛的解決，強(qiáng)化營商法律文化、提高商事審判質(zhì)效等方面法院必須沖在第一線，結(jié)合我國實(shí)踐，為營商環(huán)境的良好發(fā)展這一目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。

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[責(zé)任編輯、校對：葉慧娟]

收稿日期：2021-04-07

基金項(xiàng)目：2020年度國家社科基金重大項(xiàng)目“中國特色自由貿(mào)易港國際法治研究”（20&ZD205）;最高法院2020-2021年度司法改革調(diào)研專項(xiàng)課題“法律適用分歧解決機(jī)制下中級法院職能定位研究”（SPCJR2020002）

作者簡介：徐文進(jìn)（1984-），男，安徽安慶人，上海第一中級人民法院法官，博士研究生，研究方向：國際法、司法制度;姚競燕（1983-），女，上海人，法官，碩士，主要從事金融法和司法制度研究。