市場參與、非農就業與農戶農業機械采用行為
——基于西藏532戶青稞種植戶的調查

朱桂麗 ，洪名勇

（1. 貴州大學經濟學院，貴州 貴陽 550025；2. 西藏農牧學院植物科學學院，西藏 林芝 860000）

農業機械化是現代農業建設的基本要求和重要標志，對轉變農業增長方式、推進農業農村現代化具有重要作用。中國農業機械化起步于農業集體化時期，但發展速度緩慢，直至2000年，在工業化、城市化的快速發展以及政府的大力推進下，農業機械化進程突飛猛進[1]。2004年為了鼓勵使用先進的農業機械，促進農業機械化，制定了《農業機械化促進法》。其后，2007年和2019年中央一號文件都指出，從裝備、技術等方面推進農業機械化；且2020年中央一號文件進一步提出，加快大中型、智能化和復合型農業機械研發與應用。目前，以家庭為基本單位的農業生產方式仍然普遍且長期存在，農戶的微觀行為選擇是影響農業機械化發展的重要基礎。然而，小農戶在生產規模、知識技能、市場認知等方面存在不足而導致農業機械化需求動力和采納行為不足，無法滿足農業現代化的發展要求。市場化顯著影響農戶的經濟行為及行為模式[2]，農戶通過參與社會交換和社會化服務體系實現以市場為導向的經濟資源配置模式[3]。非農就業改變了勞動力資源在農業部門和非農業部門的配置，同時也影響了其他農業生產要素配置[4]。農戶通過參與市場交換等市場化行為，激發市場意識，拉近市場距離，提高勞動力轉移的信息來源及途徑，從而促進勞動力非農轉移，增加農戶農業耕作過程中機械化的替代需求。因此，從市場參與和非農就業視角出發，研究分析市場化行為、非農就業與農業機械化、農戶農機采用之間的潛在關系及影響機理，對提高農業機械化水平和促進農民持續增收具有重要 意義。

市場參與是小農戶融入產業發展的重要途徑，農業機械化是農業穩產保供的重要手段。關于市場參與、非農就業和農業機械化的研究成果豐富，針對三者之間關系的分析主要集中在三個方面。一是市場化與農業機械化關系的研究，從農業機械化對市場化程度影響的角度來看，提升農業機械化水平能夠推進農戶市場化進程[3]。二是非農就業與農業機械化關系的研究，農業機械化率對勞動力轉移的貢獻度為21.59%，農業機械化面積對勞動力轉移的貢獻度達到72.50%，農業機械化顯著促進勞動力轉移[5]；從誘致性技術進步理論[6]和要素替代分析框架[7]角度來看，勞動力非農轉移顯著促進農業機械化進程。三是市場化與非農就業關系的研究，從城鄉收入差距和勞動力進城務工成本兩個方面來看，市場化進程顯著正向影響非農就業[8]；且市場潛能與工資之間存在正向關系，進而能夠提供更多的工作崗位促進非農就業密度，更高的非農就業密度提高了聚集區域的市場潛能，形成了循環累積因果關系[9]。已有文獻對市場化、非農就業與農業機械化之間關系的分析，均是兩兩關系的分析，未同時引入市場化和非農就業分析農業機械化的影響，且缺乏市場化對農業機械化推進的研究證據。那么，市場化是否能夠促進農業機械化水平提高，市場化、非農就業與農業機械化之間是如何產生影響？因此，在探討市場化對農業機械化影響的基礎上，引入非農就業，分析市場化、非農就業與農業機械化的關系，以試圖解答三者之間的關系。

已有研究在探討市場化、非農就業與農業機械化兩兩關系方面取得了諸多成果，為小農戶融入市場和農業機械化、現代化發展提供了借鑒。但已有文獻，農業機械化作為解釋變量居多，且基本以市場化進程、農業機械動力等宏觀數據量化分析為主，基于微觀主體的市場參與、農業機械采用行為等研究甚少，且鮮有分析市場參與、非農就業與農戶農業機械采用行為關系的研究文獻。由于市場發育滯后、地形地貌差異等原因，欠發達地區農業機械化程度和農戶機械采用均低于全國平均水平，厘清欠發達地區農戶市場參與、非農就業與農戶農業機械采用行為之間的關系，對推進農業機械化進程、實現農業現代化有重要作用。因此，本文基于收入效應和替代效應視角，利用欠發達地區青稞種植戶調查數據，采用多元有序Probit模型，分析市場參與、非農就業與農戶農業機械采用行為的關系，探討農業機械采用行為的影響因素，以期為提高農業機械化水平和農業生產效率提供參考意見。

1 理論分析與研究假設

1.1 理論分析

農業機械化是運用各種動力機械和配套的作業機具替代人畜力與傳統農具，其本質是工業化和城鎮化對傳統農業的改造[1]。舒爾茨[10]認為，一個精通運用土壤、植物、動物和機械的科學知識農民，在貧瘠的土地上，也能生產出豐富的食物，無須總是那么辛勤而長時間地勞動。他能生產得如此之多，以至于他的兄弟和某些鄰居可以到城市謀生。這一描述形象地刻畫了農業機械化對農業生產方式轉變和農村勞動力轉移的推動作用；其后，舒爾茨又通過危地馬拉和印度農民不投資農業生產現象提出改造傳統農業的有效途徑是引入先進的農業技術。林毅夫和沈明高[11]指出農業快速增長的關鍵是把握好現代農業技術，而農民對農業技術的接受采納和不斷更新的現代農業技術供給同樣重要。在農業技術日新月異的當下，如何將農業技術推廣及有效運用是關鍵，而農業機械化無疑是最重要的農業技術之一，故農戶在農業生產中對農業機械技術的態度和采用行為對提升農業生產效益、推進農業現代化影響重大。

市場參與是小農戶融入現代農業的重要方式，農戶通過參與市場交換可以獲得農產品的部分增值收益，增加了農戶的農業經營收入[12]，從絕對收入的增加和相對收入的提高兩個方面刺激農戶農機采用，在一定程度上促進農戶農業機械及服務的購買行為。非農就業農戶由于家庭勞動力外流，機械化要素替代勞動力田間勞作的需求擴大[7]，增加農戶農業機械采用行為。在市場化背景下，農戶在參與市 場交換的過程中，距離信息源更近，擴大了熟人圈子，增強了信息搜集和獲取能力，增加了農戶非農就業機會[8]，進而促進農戶農業機械采用行為（圖1）。

1.2 研究假設

1）市場參與與農戶農業機械采用行為的關系。農戶是“市場化或正在市場化的小農”，而“改造小農”的關鍵是要把分散經營的農戶納入到市場化網絡之中[13]。農戶通過參與要素市場和產品市場加強了村莊經濟聯系，在一定程度上，影響和改變了農戶的經濟行為[14]。農戶市場化會對農戶耕地流轉[15]和農戶種植效益[16]產生影響，農戶更多地參與市場能夠有效地降低其陷入貧困的概率[17]。農戶參與市場交換可以更大地發揮比較優勢，依賴市場力量配置資源而提高生產效率[18]，促進了收入增長和就業[19]。市場化程度及市場參與程度高的農戶通過更多地從事專業化的生產等滲透效應提高收入水平，進而影響農戶農業機械化投資和采用行為[12]。因此，本文認為市場參與顯著影響農戶農業機械采用行為。具體而言，市場交換參與對農戶農業機械采用行為有顯著影響，參與市場交換促進農戶采用農機行為；市場信息獲取對農戶農業機械采用行為有顯著影響，獲取市場信息相對容易的農戶農機采用行為傾向更高。

2）非農就業與農戶農業機械采用行為的關系。林毅夫[20]用現代經濟學分析框架分析了兼具生產者和消費者身份的小農選擇是經濟理性的，由于可供選擇方案和資源稟賦約束使小農決策與大農和企業家不同。城鎮化和工業化的推進，農村勞動力發生大量轉移，改變了農業生產中勞動力投入的數量和從事農業生產的勞動力結構[21]，誘發農業兼業化、老齡化和婦女化現象，從替代性角度擴大農業機械化需求[6-7]，增加農戶農業機械采用。因此，本文認為非農就業對農戶農業機械采用行為有顯著影響，非農就業農戶增加農機使用替代勞動力。

3）市場參與、非農就業與農戶農業機械采用行為的關系。市場化進程對農村勞動力非農就業有顯著的正向影響[8]，農戶通過參與市場交換享受市場化改革和經濟增長帶來的好處，刺激農戶尋求農業之外的收入來源，以兼業化生產方式兼顧農業經營性收入和非農業工資性收入。農戶積極參與市場可以更接近信息源，能夠更容易、更快捷地分享到市場供求、招工招聘等信息，為農戶實現勞動力轉移提供客觀條件，促進農戶非農就業行為，進而帶動農戶農業耕作過程中勞動力替代性的農機采用行為。因此，本文認為非農就業在市場參與和農戶農業機械采用行為的關系中有正向調節作用，農戶參與市場交換增加非農就業行為，促進農戶農業機械采用行為。

2 數據來源與研究方法

2.1 數據來源與樣本特征

文中使用數據來自課題組于2019年7—8月對西藏拉薩、日喀則和山南3個地市青稞種植農戶的入戶調查，調查地點（村）按照經濟發展水平高低采用分層抽樣方式選取，具體調查農戶的樣本選擇采用隨機起點等距抽樣方式，并輔助以開放式、半開放式訪談調查。調研共發放問卷550份，收回有效問卷532份，有效問卷回收率為96.73%。其中，日喀則市394例，拉薩市78例，山南市60例。

在樣本基本特征方面（表1），男性297人，占55.83%，男性樣本偏多，這可能與農村家庭一般男性為戶主有關；在年齡分布上，以中年為主，其中60歲及以下樣本將近九成，在一定程度上表明欠發達地區農業老齡化問題尚未凸顯。在宗教信仰方面，94.92%的被調查農戶表示有宗教信仰，且基本信仰佛教，這與西藏民族文化有很大關系[22]。在受教育程度上，小學文化程度居多，超過六成，且有近兩成比例的文盲，表明欠發達地區農村基礎教育較為薄弱，農民文化程度普遍偏低，從某種程度上也制約了農業機械化的推進。

表1 樣本基本特征Table 1 Characteristics of the interviewees

2.2 變量設置

1）被解釋變量。欠發達地區農業生產中，由于耕地地勢不平整、農業勞動力相對充裕等原因，仍然存在利用牲畜和人力的傳統耕種方式。在農業機械的使用方面，機械功率的大小在一定程度上體現了農業耕種效率和生產規模，農業機械按照動力大小分成小型農業機械和大中型農業機械[23]。基于此，本文中農戶農業機械采納使用行為具體界定為三類，按照機械化程度分別是鐵犁牛耕方式、小型農業機械和大中型農業機械。

2）解釋變量1。市場參與從認知和收入兩個方面提升農戶農業生產服務的購買行為，市場相關信息的獲取影響農戶與市場銜接能力。在農業生產各環節中，農戶以購買或銷售形式在產前、產中和產后參與市場交換，可以反映農戶融入農產品供應鏈能力和市場參與程度[24]，文中采用是否購買種子、是否出售青稞和是否出售青稞產成品3個指標衡量農戶市場交換參與情況。在市場信息獲取方面，是否了解市場行情和銷售渠道信息獲取的難易程度說明了農戶能否及時獲得市場信息[25]，到縣城距離反映了農戶離信息源的距離和農業機械修理等市場化服務的便利程度[26]，本文采用是否了解市場價格、獲取市場信息難易程度和到縣城距離3個變量反映農戶市場意識和信息獲取能力。

3）解釋變量2。非農就業誘發了農戶采用農業機械動力替代人工勞動的動機[27-28]，且非農就業獲得的工資性收入提高了農戶農機采用的支付能力。家庭農業勞動力的充裕程度和勞動力非農就業機會決定了農戶農業生產中勞動力投入及機械替代勞動力程度，文中采用農戶戶主是否有兼業行為、收入主要來源和家庭非農勞動力人數占家庭總人數比例3個指標測度非農就業情況與非農就業對農戶農機采用行為的影響。

4）控制變量。農戶個體及家庭特征影響農戶農業機械采納使用行為[29]，本文加入了性別、年齡、受教育程度和家庭耕地面積4個表征農戶個體及家庭特征的控制變量，以便更準確分析市場參與、非農就業對農戶農業機械采用行為的影響。

相關變量詳細說明及統計結果見表2。

表2 變量名稱及賦值Table 2 Descriptive statistics of variables

2.3 模型設定

本文以農戶農業機械采用行為為被解釋變量，研究農戶市場參與、非農就業對農戶農機采用行為的影響。按照農戶農業生產過程中機械化程度高低進行分檔賦值，形成了三類離散數據，屬于多分類有序變量，需要建立多元排序選擇模型來分析，故本文采用有序Probit模型[30]。具體形式為：

式中：y*為無法觀測的隱變量，X為解釋變量組成的向量，β代表系數向量，εi是相互獨立且服從正態分布的隨機擾動項，i=1，2，…，n。

式中：y為實際可觀測的農機采用行為，1表示采用鐵犁牛耕方式，2表示采用小型農業機械，3表示采用大型農業機械。設εi正態分布函數為φ(x)，則y={1，2，3}的概率分別為：

式中：γ1、γ2和γ3是切點，為待估參數，在估計結果中分別為cut1和cut2，φ(x)為標準累積正態分布函數。

3 結果與分析

3.1 農戶農業機械采用行為分析

農業機械化和生物技術是農業發展的兩大“技術革命”，決定了農業生產效益和農業現代化進程，激發和引導農戶合理采納使用農業機械是農業快速增長和農民持續增收的關鍵。在被調查的532個樣本中，175戶被調查農戶表示采用鐵犁牛耕的方式進行農田耕作，357戶被調查農戶表示使用農業機械進行耕作，其中，287戶使用小型農機，70戶使用大中型農機（表3）。超過三成比例農戶采用鐵犁牛耕的傳統耕作方式，且大中型農機采用不足，表明西部欠發達地區農業機械化水平嚴重滯后，勞動生產率水平較低。從樣本農戶類型來看，87.73%有兼業行為農戶采用農機耕種，而無兼業行為農戶只有57.99%，73.55%有青稞銷售行為農戶在農業耕作中使用農機，而無青稞銷售行為農戶只有48.15%，兼業、有青稞銷售行為的農戶因其較高的收入水平和較強的勞動替代需求，農機采用行為更高，也在一定程度上說明非農就業和市場參與對農戶農業機械采用行為具有正向促進作用。

表3 農戶農業機械采用行為Table 3 Agricultural machinery adoption behaviors of farmers

3.2 市場參與、非農就業對農戶農業機械采用行為的影響

根據變量設置和模型選擇，本文采用Stata15軟件進行市場參與、非農就業對農戶農業機械采用行為影響多元有序Probit模型估計，總體而言，模型估計效果良好，Prob>chi2均為0.000 0，通過了顯著性檢驗（表4），說明模型設定較為合理，總體擬合效果較好。在控制個體特征變量后，單獨引入市場參與類變量對農戶農機采用行為進行回歸（模型1），單獨引入非農就業類變量對農戶農機采用行為進行回歸（模型2），同時引入市場參與類變量和非農就業類變量對農戶農機采用行為回歸（模型3）。比較3個模型結果，各變量相關系數和顯著性基本一致，說明自變量之間基本不存在共線性問題，且模型估計結果穩定。

表4 基準模型回歸結果Table 4 Regression results of the benchmark model

1）市場交換對農戶農業機械采用行為的影響。是否出售青稞顯著正向影響農戶農業生產過程中機械采用行為，具有農產品銷售行為的農戶更傾向于采用機械替代勞動力，且在農機選擇行為上采用大中型農機的概率更高。銷售農產品的農戶在與市場密切接觸過程中具備了較強的市場意識，激發了農戶采用農業機械的主觀意愿；同時，銷售農產品的獲利增加了農戶生產投資的可能性，提高了農戶采用農業機械的客觀需求。種子來源是外購還是自留和是否出售青稞加工品兩個變量沒有通過顯著性檢驗，可能是因為銷售青稞加工品農戶的比例較低，絕大多數農戶仍處于農產品產業鏈的上游，從回歸系數來看，兩者均正向影響農戶農業機械采用行為。農戶參與農產品供應鏈環節的市場交換，尤其是農產品銷售環節，提高了市場意識，增加了農戶收入水平，促進了農戶農業機械采用行為。

2）信息獲取對農戶農業機械采用行為的影響。是否了解市場價格顯著正向影響農戶農業機械采用行為，了解農產品價格的農戶更傾向于在農業生產過程中采用各類農機，關注農產品市場價格的農戶能夠及時捕捉市場信息，更容易接觸和接受新事物，利于農業機械化的推進。獲取信息難易程度在1%水平上顯著正向影響農戶農業機械采用行為，表明獲取信息越容易的農戶越傾向于選擇農業機械進行田間耕作，農業機械化水平較高，市場信息的通暢可以提高農戶農機采用行為。到縣城距離在1%水平上顯著負向影響農戶使用農業機械行為，距離縣城較近的農戶在農業生產中使用農業機械概率高于距離較遠的農戶，農戶家庭住址距離縣城較近，一方面從交通方面為農戶市場化服務帶來便捷，另一方面也提高了農戶市場信息獲取渠道通暢度。

3）非農就業對農戶農業機械采用行為的影響。農戶是否兼業在1%水平上顯著影響農業機械采用行為，且回歸系數為正，表明有兼業行為的農戶更傾向于使用農業機械替代人工，且在農機選擇上采用大中型農機概率高于小型農機。兼業化生產方式的農戶使用農業機械可以縮短田間勞作時間，提高農業生產效率，有效釋放勞動力，從而有更多時間從事非農業工作以獲取較高的工資性收入。農戶收入主要來源在1%水平上顯著正向影響農戶使用農業機械行為，收入主要來源于工資性收入的農戶家庭農業機械化水平高于非工資性收入家庭，較高的務工收入在替代需求和支付能力兩個方面提高了農戶 農機采用行為。非農勞動力比例變量沒有通過顯著性檢驗，但從回歸系數可以判斷，家庭非農勞動力 比例與農戶農業機械使用行為正相關，非農勞動力比例越高的家庭農業機械采用行為傾向越強，勞動 力轉移對農戶農業生產中使用農機行為有促進作用。

4）其他因素的影響。在控制變量方面，年齡、受教育程度和家庭耕地面積在1%水平上顯著正向影響農戶農業機械采用行為，年齡越大、受教育程度越高和家庭耕地面積越大的農戶越傾向于采用農業機械進行耕作，年齡較大農戶可能存在體力上的不足而更愿意使用機械替代，受教育程度較高農戶知識儲備和學習能力較強可以正確操作和簡單維修農業機械，較大經營規模農戶需要使用農業機械提高耕作效率。性別變量沒有通過顯著性檢驗，從回歸系數的方向看，男性采用農業機械行為傾向高于女性。

3.3 市場參與、非農就業與農戶農業機械采用行為

為進一步分析市場參與、非農就業與農戶農業機械采用行為的關系，選取是否出售青稞變量表征農戶市場參與行為、是否兼業表征農戶非農就業行為，并引入市場參與和非農就業的交叉項，分別進行多元Probit模型回歸，分析兩者之間的交互效應。從模型估計結果來看（表5），市場交換在1%水平上顯著正向影響農戶農業機械采用行為，表明農戶在參與市場交換過程中，增加農產品增值獲利，提高農業收入，收入效應在一定程度上促進了農戶農業耕作中農機使用行為。市場交換與非農就業交叉項在1%水平上顯著正向影響農戶農業機械采用行為，表明非農就業在市場參與對農戶農業機械采用行為的影響中起正向調節作用，參與市場交換的農戶信息來源渠道更廣、市場意識更強烈，勞動力轉移途徑更多，非農就業率更高，進而從勞動力替代的角度增加了對農業機械的需求，提升農戶在農業耕作中農業機械的采用。

3.4 模型的穩定性檢驗

為檢驗模型估計結果的可靠性和穩健性，進一步使用Logit模型進行穩定性檢驗。與Probit模型類似，Logit模型常被用于因變量為離散變量時的模型估計，但Logit模型邏輯分布的累積分布函數有解析表達式，當樣本量足夠大時，兩者的分布則趨于相近。同時，將因變量“農戶農業機械采用行為”由三分變量縮減為“是否采用農業機械”的二分虛擬變量，并使用Logit模型對實證結果的穩定性進行檢驗。估計結果顯示，市場交換、信息獲取和非農就業3個核心解釋變量估計結果的作用方向和顯著性與有序Probit模型的估計結果基本一致（表6），表明模型的估計結果具有較強的穩健性。

4 結論與建議

4.1 結論

研究表明，市場參與正向影響農戶農業機械采用行為，銷售農產品、了解市場價格、獲取信息較容易、距離縣城越近的農戶在農業生產中更傾向于使用各類農機。參與農產品供應鏈的農戶在市場交換中獲得了部分剩余價值，發揮了比較優勢，收入得到增加，從而提升農戶在耕種過程中機械化的動力。獲取市場信息較容易的農戶能更及時了解農產品市場價格，具有較強的市場意識，促進農戶對先進技術的了解和采用，增加農戶農機使用行為。

非農就業正向影響農戶農業機械采用行為，有兼業行為、收入主要來源于工資性收入的農戶在農業生產中使用各類農機的概率越大。工業化和城鎮化催生了農戶兼業化生產方式，兼業農戶農業勞動的機會成本較高，因而更愿意使用農機替代田間勞動，以釋放更多時間從事非農業工作。較高的務工收入提高農戶農業生產服務和農業機械購買能力，農戶收入增加促進了農業機械化的推進。

非農就業在市場參與對農戶農業機械采用行為的影響中有正向調節作用。農戶通過銷售農產品等市場活動獲得了經濟發展利好，激發農業勞動力流動以尋求非農業工作的動機，增加農戶非農就業行為。了解農產品價格等市場信息的農戶更接近信息源，較為及時地分享到各類就業信息，提高了勞動力轉移的可能性。此外，農戶在參與市場交換和探尋市場信息過程中，擴大了熟人圈子，“熟人社會”機制也為農戶提供了更多非農就業機會，促進了更多勞動力非農轉移，增加了農戶耕作過程中勞動力替代性的農機采用行為。

4.2 建議

1）提高農戶市場參與程度，推動農業機械化水平提升。增加農村市場信息服務，完善信息發布渠道和方式，提高農戶獲取市場信息的便捷程度，拉近農戶與市場的距離，為小農戶融入大市場創造條件。構建農村市場交易平臺，引導農戶參與農產品供應鏈的產品交換，提高農產品商品化率，培養小農戶市場意識，提高農戶市場能力，參與市場交換和社會服務交換，融入并延伸農業產業鏈，與現代農業有機銜接，分享農產品剩余價值，提高農戶農業機械使用行為，推進農業農村現代化。

2）促進非農就業，激發農戶農業機械采用的內生需求。積極開展非農就業培訓，以市場需求為導向，以實用性強、培訓期短的就業技能為主，切實提高農戶非農就業能力。搭建信息發布平臺，幫助農戶對接市場及用工單位，確保用工招聘信息發布及時和渠道通暢，有條件、有能力轉移勞動力的農戶實現非農就業，減少農村“隱性失業”人口，增加農業機械對勞動力的替代作用，促進農戶農機采用行為，提高勞動生產效率。

3）發展農村市場經濟，推進農戶參與市場交換和轉移剩余勞動力，提高農業機械化水平。搭建農村市場交易信息和剩余勞動力轉移平臺，促進農戶了解市場信息、參與市場交易、實現剩余勞動力轉移。加大鄉村能人隊伍建設，鼓勵能人返鄉創業以及能人治村行為，發揮地緣關系優勢和帶動示范作用，吸納周邊剩余勞動力，發展現代農業生產，增加農業產業經營收入，促進現代農業技術在農業生產中的運用，全面提升現代化大農業建設水平。