河塢大閘除險加固工程經(jīng)濟評價

蔡海龍

(新蔡縣河塢水電工程管理站，河南 新蔡 463500)

1 老河塢閘運行情況

1.1 基本概況

新蔡縣老河塢閘樞紐工程坐落在汝河下游新蔡縣城南約8 km處的關(guān)津鄉(xiāng)牛灣村。工程于1974年11月開工，1975年7月竣工并投入運用，是一座集灌溉、排澇、發(fā)電等綜合利用的大型水利工程，可灌溉農(nóng)田3 000 hm2，同時，可回補地下水有利于發(fā)展井灌。河塢老閘原設(shè)計洪水標(biāo)準(zhǔn)為20年一遇(同河道治理標(biāo)準(zhǔn))。河塢閘下游有新蔡縣城、京九鐵路、106國道等國家重要基礎(chǔ)設(shè)施，樞紐地理位置十分重要。樞紐主要由河塢閘、3臺1 100 kW和4臺125 kW水輪機的小型水電站等建筑物組成。

1.2 運行情況

老河塢閘已運行45 a。由于“超期服役”，目前該閘的建筑物、管理房、啟閉機及電氣設(shè)備嚴(yán)重老化，閘門銹蝕漏水，存在很大安全隱患，汛期遇超標(biāo)準(zhǔn)洪水，不能正常安全運行。2012年10月22日，河南省水利廳主持召開了汝河新蔡縣河塢閘安全鑒定專家審查會，經(jīng)過現(xiàn)場勘查和認真討論，專家們一致同意河塢閘安全等級綜合評定為四類閘，建議盡快進行拆除重建。2012年12月11日，經(jīng)水利部建設(shè)管理與質(zhì)量安全中心最后核查確定，鑒定結(jié)果為四類閘。

2 新河塢大閘建設(shè)情況

2016年12月，新蔡縣水利局委托中水淮河規(guī)劃設(shè)計研究有限公司完成了新河塢閘的初步設(shè)計。同月河塢大閘除險加固工程可研報告和初步設(shè)計通過了河南省水利廳的技術(shù)審查并經(jīng)河南省和新蔡縣發(fā)改委批復(fù)后將該項目上報到國家發(fā)改委和水利部。

新建的河塢大閘位于關(guān)津鄉(xiāng)棗林村委北李莊附近，距下游班臺閘5 km處，距上游老河塢閘8.30 km,距上游106國道(關(guān)津大橋)2.80 km。工程20年一遇設(shè)計流量2 300 m3/s,50年一遇設(shè)計流量3 200 m3/s,為Ⅱ等大(2)型工程，閘室及兩岸連接等主要建筑物為2級，次要建筑物為3級，臨時建筑物為4級。工程兼具防洪、灌溉、蓄水等多項功能。閘室共8孔，單孔凈寬10.00 m,閘室段總寬度96.06 m，屬開敞式大(2)型水閘，工程總投資15 457.64萬元。

新閘建成后可增加攔蓄水量600萬m3，既可回補城區(qū)地下水，又能很好的解決城區(qū)水系連通的水源問題，今后也可為城鎮(zhèn)環(huán)境綠化、工業(yè)企業(yè)提供很好的水源保證。

河塢大閘除險加固工程主體施工計劃開工日期2018年11月22日，計劃竣工日期2020年9月21日，計劃總工期660 d。工程實際于2018年11月25日正式開工，由于新冠肺炎疫情影響，再加上汛期河道行洪，上下游圍堰拆除及導(dǎo)游明渠封堵與疏浚等原因，工程進展較緩。

3 河塢大閘除險加固工程經(jīng)濟評價

3.1 評價的依據(jù)和參數(shù)

3.1.1 經(jīng)濟評價的依據(jù)

根據(jù)有關(guān)規(guī)定和工程的具體情況，河塢大閘除險加固工程經(jīng)濟評價主要依據(jù)建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)(以下簡稱方法與參數(shù))、水利建設(shè)項目經(jīng)濟評價規(guī)范(以下簡稱規(guī)范)。

3.1.2 經(jīng)濟評價參數(shù)

工程國民經(jīng)濟評價主要參數(shù)如下：

社會折現(xiàn)率：根據(jù)方法與參數(shù)，水利建設(shè)項目經(jīng)濟評價的社會折現(xiàn)率采用7%。

基準(zhǔn)年和基準(zhǔn)點：根據(jù)規(guī)范，資金時間價值計算的基準(zhǔn)年和基準(zhǔn)點定在建設(shè)期的第1年年初，投入物和產(chǎn)出物均按年末發(fā)生和結(jié)算。

工程計算期：計算期包括建設(shè)期和運行期，根據(jù)工程實施安排計劃，項目建設(shè)期3 a。正常運行期根據(jù)方法與參數(shù)和規(guī)范采用25 a。

河塢大閘工程屬于社會公益性水利建設(shè)項目，社會效益、環(huán)境效益較大。按照現(xiàn)行有關(guān)體制，工程基本沒有財務(wù)收入。根據(jù)規(guī)范要求，文章只對該項目進行國民經(jīng)濟評價，對財務(wù)分析只分析項目年運行費用。

3.2 國民經(jīng)濟評價

根據(jù)方法與參數(shù)和規(guī)范的要求，結(jié)合工程的具體情況，對工程進行國民經(jīng)濟評價。工程國民經(jīng)濟評價采用經(jīng)濟內(nèi)部收益率、經(jīng)濟凈現(xiàn)值和經(jīng)濟效益費用比等指標(biāo)。

3.2.1 工程費用

工程的費用包括固定資產(chǎn)投資、年運行費和流動資金三部分。

3.2.1.1 固定資產(chǎn)投資

項目概算投資15 457.64萬元，影子投資調(diào)整方法，采用方法與參數(shù)中的方法和規(guī)范附錄E中的水利建設(shè)項目國民經(jīng)濟投資簡化調(diào)整辦法進行調(diào)整，即調(diào)整主要材料費、剔除估算中屬于國民經(jīng)濟內(nèi)部的轉(zhuǎn)移支付(計劃利潤和稅金)的費用：①剔除計劃利潤及稅金；②調(diào)整基本預(yù)備費；③扣除耕地占用稅和開墾費。經(jīng)過上述調(diào)整后，國民經(jīng)濟評價總投資為12 864.97萬元。

各年投資分配額由國民經(jīng)濟評價總投資乘以工程投資概算中各年度的投資比例得到，見表1。

表1 河塢大閘除險加固工程分年度投資估算表

3.2.1.2 年運行費

項目年運行費為工程運行管理所需的費用，包括工程維護費、燃料及動力費及其他費用。

工程維護費按扣除征地移民拆遷等費用后的固定資產(chǎn)投資核算，費率取2%，核算得工程維護費為205.11萬元。

材料、燃料及動力費包括消耗的原材料、輔助材料、備品配件、燃料及動力費用，按工程維護費的20%估列，估算工程燃料動力費為41.02萬元。

其他費用按以上兩項合計的10%估列，估算為24.61萬元。

項目各種年運行費合計為270.74萬元。

3.2.1.3 流動資金

流動資金指包括工程正常運行所需購買燃料、材料、備品、備件和支付職工工資等的周轉(zhuǎn)資金。參考有關(guān)資料，流動資金按年運行費的10%估列，為27.07萬元。

3.2.2 工程效益

工程效益包括防洪效益、灌溉效益、城鎮(zhèn)供水效益。其中防洪效益難以定量計算，只對定性分析。對灌溉效益和城鎮(zhèn)供水效益進行定量分析。

河塢閘是一座集防洪、灌溉、排澇、生態(tài)等綜合利用的水利工程，其效益主要體現(xiàn)在灌溉效益、環(huán)境效益和社會效益。由于環(huán)境效益和社會效益難以定量計算，只對定性分析，對灌溉效益進行定量估算。

3.2.2.1 灌溉效益

工程實施后，初步略估可新增灌溉面積6 900 hm2，采用“分?jǐn)傁禂?shù)法”計算灌溉效益。灌溉效益為農(nóng)作物得到及時有效灌溉后的增產(chǎn)效益。根據(jù)本地區(qū)具體情況，每一季增平均產(chǎn)量按975 kg/hm2計算，效益分?jǐn)傁禂?shù)按0.60計；本地區(qū)的主要農(nóng)作物以小麥、水稻、大豆為主，其次為玉米和薯類，單價按2.50元/kg綜合計算。經(jīng)初步估算，灌溉效益為2 018.25萬元。

3.2.2.2 社會和環(huán)境效益

工程的社會效益和環(huán)境效益主要表現(xiàn)在工程完成后，可消除工程安全隱患，可充分發(fā)揮灌溉、水產(chǎn)、供水、航運、旅游等綜合效益。同時，可有效提高地下水位，增加沿河及城區(qū)機井出水量，改變城區(qū)小氣候，為鳥類等動植物的棲息、生長和繁殖提供了適宜生存的水環(huán)境，使城區(qū)生態(tài)水環(huán)境不斷得到改善和提升，為城市繁榮和發(fā)展提供水資源保障，對城區(qū)內(nèi)社會經(jīng)濟全面發(fā)展起到積極的推動作用。

3.2.3 國民經(jīng)濟評價

流動資金在工程建設(shè)期末一次性投入，計算期末一次性回收。不計工程計算期末固定資產(chǎn)殘值的回收。

根據(jù)規(guī)范要求，編制國民經(jīng)濟效益費用流量表，反映項目計算期內(nèi)各年的效益、費用和凈效益，計算國民經(jīng)濟評價指標(biāo)。經(jīng)計算，經(jīng)濟凈現(xiàn)值ENPV=5 163.38萬元，經(jīng)濟效益費用比RBC=1.37，經(jīng)濟內(nèi)部收益率EIRR=11.00%，各項指標(biāo)均滿足規(guī)范要求。國民經(jīng)濟效益費用流量計算見表2。

表2 河塢大閘除險加固工程國民經(jīng)濟效益費用流量表

3.2.4 敏感性分析

敏感性分析主要分析項目主要因素發(fā)生變化時，項目經(jīng)濟效果發(fā)生的變化，以判斷這些因素對項目各項經(jīng)濟評價指標(biāo)的影響。進行敏感性分析時，可就計算期內(nèi)主要因素中一項指標(biāo)單獨發(fā)生浮動或多項指標(biāo)同時發(fā)生浮動對經(jīng)濟評價指標(biāo)的影響進行分析。

為考查費用、效益及施工期長短對評價結(jié)果的影響，設(shè)定費用±5%、±10%；設(shè)定效益±5%、±10%等條件，社會折現(xiàn)率取7%，對項目進行敏感性分析，各項指標(biāo)見表3。

表3 河塢大閘除險加固工程敏感性分析指標(biāo)表

從表3中不難發(fā)現(xiàn)，在費用±10%、效益±10%、施工期增加1 a時，經(jīng)濟效益費用比均>1。因此，項目具有一定的抗風(fēng)險能力。

3.3 評價結(jié)論

工程實施后，可消除工程安全隱患，可充分發(fā)揮灌溉、水產(chǎn)、供水、航運、旅游等綜合效益。同時，可有效提高地下水位，增加沿河及城區(qū)機井出水量，改變城區(qū)小氣候，為鳥類等動植物的棲息、生長和繁殖提供了適宜生存的水環(huán)境，使城區(qū)生態(tài)水環(huán)境不斷得到改善和提升，為城市繁榮和發(fā)展提供水資源保障，對城區(qū)內(nèi)社會經(jīng)濟全面發(fā)展起到積極的推動作用。

工程多年平均效益2 018.25萬元，在社會折現(xiàn)率7%的情況下，經(jīng)濟凈現(xiàn)值50 489.10萬元，經(jīng)濟效益費用比為1.37，經(jīng)濟內(nèi)部收益率為11.00%，各項指標(biāo)均滿足規(guī)范要求。敏感性分析結(jié)果表明，項目具有一定的抗風(fēng)險能力。

河塢大閘是一項公益性工程，社會效益巨大，從促進經(jīng)濟社會增長、保持社會安定以及環(huán)境效益來考慮，工程是可行的且是十分必要的。

3.4 財務(wù)分析

河塢大閘是以灌溉為主的社會公益性工程，經(jīng)濟效益顯著，但沒有明確的財務(wù)收入。文章僅對項目年運行費用進行分析估算，要維持工程的正常運行，并使工程穩(wěn)定、健康地發(fā)揮效益，需由政府大力扶持。文章對該項目年運行費用進行分析估算得出多年平均年運行費為270.74萬元,計算過程見前面3.2.1.2。

由于河塢大閘屬基礎(chǔ)設(shè)施工程，建議其維護運行管理費由政府財政支付。地方政府應(yīng)根據(jù)工程管理單位的特點，制定優(yōu)惠政策，積極扶持工程管理單位的綜合經(jīng)營，以使工程運行管理走上良性發(fā)展的軌道，充分發(fā)揮效益。