公私合作技術創新網絡創新績效影響因素元分析

周貴川，何亞惠，羅文雪，張黎明

(四川大學 商學院，四川 成都 610064)

0 引言

隨著創新活動復雜性的增加，傳統技術創新體制的作用日益衰減，已經無法滿足當下技術創新的多元化需求。一方面，傳統技術創新體制難以引導、調動社會創新資源從事基礎科學研究和高端共性技術創新；另一方面，傳統技術創新體制利用公共創新資源的效率不高，導致資源浪費、經濟效率低下和社會福利損失[1]，尤其是大量技術創新成果缺乏市場導向，未能充分體現經濟效益和社會效益。

如何有效組織公共創新資源和社會創新資源實現高效協同創新，一直是理論和實踐關注的焦點。大量研究表明：以企業為代表的社會組織與政府、大學和公立科研機構等公共部門合作進行技術創新，在微觀上可以提升企業創新能力[2]，促使技術創新成果在更大范圍內推廣與應用[3]；在宏觀上能夠使創新資源和生產要素得到優化配置，完善國家創新體系。隨著公共部門和社會組織合作技術創新實踐的深入，20世紀90年代，一些發達國家公共部門和社會組織之間形成一種緊密的合作關系網絡——公私合作技術創新網絡(Public-Private Technological Innovation Networks，PPTIN)[4]。由于PPTIN具有優化技術創新政策環境、提高技術創新效率、促進技術創新成果產業化等優勢，在發達國家實踐中取得了良好的經濟效益和社會效益[5-6]。如美國通過實施國家制造業創新網絡計劃實現制造業復興，并促進經濟增長。

中國自2012年實施創新驅動發展戰略以來，公共部門和社會組織展開廣泛的技術合作，催生了一批PPTIN。然而，相比于合作主體各方巨大的投入，中國PPTIN發展良莠不齊、收效甚微。因此，探討PPTIN創新績效影響因素，對于推進中國PPTIN建設、提高全社會技術創新效率、增強國家技術創新能力具有重要意義。

1 文獻綜述與研究假設

1.1 PPTIN創新績效

Djellal &Gallouj[7]率先提出PPTIN的概念，將其定義為公共部門和社會組織為提供某種創新性技術、產品或服務，彼此之間形成緊密的合作關系網絡。區別于傳統“三螺旋”結構，PPTIN的最大特征在于公共部門在其中扮演著更加復雜的角色，包括基于國家需求提供全部或部分資金引導社會組織技術創新方向，憑借復雜知識和信息優勢為社會組織提供技術創新資源，運用組織和制度能力在參與合作創新的各方中發揮協調沖突、關系治理、完善機制的作用等[8]。

盡管PPTIN在減輕政府技術創新投資負擔和風險、增加技術創新項目資本金數量、提高技術創新投入回報、提供更高水平的創新產品和服務等方面發揮著多元作用，但作為以技術創新為根本目標的合作網絡，PPTIN所產生的利益仍然以創新績效為核心，即公共部門和社會組織通過PPTIN獲得的技術創新網絡剩余通常以知識財產及研發項目商業化利潤增量衡量(張志娟等，2016)。

現有研究從PPTIN創新績效影響因素出發，對如何提升PPTIN創新績效進行了大量研究，主要探討技術創新要素投入、公私合作伙伴關系特征[9]、合作組織間互動[10]等，缺乏系統性研究，且大部分結論集中于政府和企業兩個異質性合作主體層面，對組織間合作層面和創新環境層面影響因素的探討較少。此外，既有研究并未得出一致結論。例如，Morrar[11]指出，企業技術資源對PPTIN創新效率和傳播效率具有顯著積極影響；但Brogaard[12]指出，企業技術資源與創新需求不匹配，最終可能阻礙PPTIN取得創新成果。另外，現有研究在樣本類型[13]、數據來源[10,14]、績效測度指標[15-16]等方面存在差異，因而限制了研究結果的準確性，形成不一致結論[17]。因此，對PPTIN創新績效影響因素進行系統梳理和驗證，可以為提升PPTIN創新績效提供依據。

1.2 企業主體對PPTIN創新績效的影響

(1)企業R&D投入。國內外眾多學者圍繞企業R&D投入與PPTIN創新績效關系展開了實證研究，但結論并不一致。大部分研究認為，企業R&D投入與PPTIN創新績效顯著正相關，且企業R&D投入越多，PPTIN創新績效也越高[18]。但也有部分學者指出企業R&D投入并非總是有效，如增加研發人員投入可能對創新績效產生負面影響[19]。本文認為，企業R&D投入與PPTIN創新績效可視為投入—產出關系，企業R&D投入不僅能夠提高PPTIN中技術創新主體的研發能力，而且能夠充分體現企業和國家利益的一致性，進一步吸引政府持續投資，促進PPTIN的形成和壯大[20]。與此同時，較高研發支出水平有利于網絡知識溢出，進而提升PPTIN創新績效[21]，而PPTIN創新成果轉化需要企業投入大量資金[22]。據此，本文提出如下假設：

H1：企業R&D投入對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。

(2)企業技術創新能力。盡管有學者指出PPTIN創新績效更多取決于技術與創新需求的適配關系而非個別企業的技術創新能力[12]，但大量實證研究依然證明，技術創新能力強的企業發展潛力大，技術溢出取得的社會效益也大，且更容易受政府青睞[23]，有利于形成更具競爭力的PPTIN。即使在已經形成的PPTIN中，技術創新能力強的企業也能夠更加高效地獲取高校、科研機構等公共部門復雜的知識和技術能力[11]，為技術創新合作提供保障。本文認為，技術創新能力在本質上是企業知識存量的總和，而知識是PPTIN的關鍵資源，PPTIN創新活動就是利用已有知識生產更新的知識[24]。企業技術創新能力越強，獲取外部知識的能力就越強，也就越能夠有效提高PPTIN創新績效。據此，本文提出如下假設：

H2：企業技術創新能力對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。

(3)企業市場能力。Drucker將營銷和創新視為商業企業應具備的兩種能力的觀點被理論界廣泛接受，PPTIN相關研究也不例外，部分學者認為，在大多數政府只重視研發過程而忽視成果轉化的PPTIN中，企業市場能力對創新績效的影響不顯著[25]。然而，隨著PPTIN發展成熟，企業市場能力對PPTIN創新績效的積極影響不斷得以證實。Dutta等[26]指出，營銷決定技術創新方向，企業市場能力與技術創新能力的交互作用是影響創新績效的重要因素。本文認為，企業技術創新能力對PPTIN創新績效的積極影響體現在效益和效率兩個方面。首先，突出的市場能力可以幫助企業識別客戶需求并開發新市場機會，推動創新成果商業化[22]，為PPTIN帶來創新效益；其次，市場資源與技術資源整合可以大大提高技術創新效率、降低技術創新風險[27]。據此，本文提出如下假設：

H3：企業市場能力對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。

(4)企業所有權性質。產權性質與企業效率的關系一直是國內學者研究熱點。不同企業由于資源基礎、治理結構和社會資本不同，企業在PPTIN中呈現出差異化技術創新行為方式[28]，導致創新績效也不同。隨著創新經濟的發展和國企改革的深化，不同研究樣本、數據期間和估計方法實證研究得出國有產權促進說的結論[29]。本文基于資源依賴理論，認為國有企業在市場地位及關鍵研發資源和信息獲取等方面具有更多優勢[30]，可為PPTIN提供內部化資源和組織網絡，有助于降低PPTIN技術創新風險。即便民營企業勞動生產率更高，但技術創新所需大部分資源仍為國有企業所有，且由于管理體制、組織文化氛圍相似[31]，PPTIN中國有企業與政府的合作沖突較少。據此，本文提出如下假設：

H4：企業所有權性質對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。

1.3 政府主體層面對PPTIN創新績效的影響

(1)政府投資。政府投資作為各國政府常用的用于引導企業行為以解決技術創新市場失靈的行政手段，其對于PPTIN創新績效存在3種“疊加效應”：一是“普適型”疊加效應，即有更多企業參與到PPTIN中；二是“改進型”疊加效應，即PPTIN中企業創新質量和對社會的貢獻度有所提高；三是“創新型”疊加效應，即企業進行突破性創新的比例和質量有所提高[32]。本文從資源基礎理論出發，認為首先政府投資可為PPTIN提供特定的冗余資源，提高PPTIN風險承受能力，激勵企業技術創新行為[33]；其次，政府投資作為一種制度合法性象征，向PPTIN外部利益相關者傳遞出更加積極的信號，有利于吸引更多技術創新資源[34]；最后，政府投資在一定程度上對PPTIN參與主體形成創新壓力，督促其改善技術創新績效[25]。據此，本文提出如下假設：

H5：政府投資對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。

(2)政策支持。盡管自由主義學者強烈抨擊政府運用政策工具直接對技術創新行為進行干預，認為其會限制或破壞市場公平競爭性[35]，但大量研究表明脫離政府支持和干預的技術創新只是一種理想狀態。Corredoira等[36]指出，公共政策對PPTIN創新績效的影響途徑包括協調沖突、促進合作和優化環境等。本文認為創新支持政策對PPTIN創新績效的影響既有直接作用又有間接作用。一方面，政策支持直接影響PPTIN創新資源投入，政府通過稅收減免和其它引導性政策刺激創新主體加大投入[34]，形成技術創新資源優勢；另一方面，政府利用政策工具發揮其在PPTIN中的組織和制度能力，調控網絡成員的創新行為和合作關系[36]，保證PPTIN創新目標的實現。據此，本文提出如下假設：

H6：政策支持對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。

1.4 組織間合作對PPTIN創新績效的影響

(1)組織間合作緊密度。Granovetter[37]基于組織間合作關系緊密度將創新網絡關系分為強關系和弱關系兩種，并提出弱關系具有減少關系維持成本和促進新創意獲取的獨特優勢，進而引發了眾多學者對于組織間合作緊密度與創新網絡績效關系的討論。Dyer等[38]認為，基于高度承諾和長期良好合作的強關系有利于創新網絡資源共享和技術創新效率提升；Brogaard[12]的研究同樣表明強關系為PPTIN知識轉移和創新績效提升提供了便利。本文結合PPTIN合作主體異質性特征，認為由于異質性合作主體創新動機和利益目標不同，所以保持組織間強有力的合作是PPTIN實現創新績效的關鍵。組織間頻繁互動可以增強信任[39]，而信任又能促進異質合作主體間資源、知識和能力流動與融合，實現網絡剩余。據此，本文提出如下假設：

H7：組織間合作緊密度對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。

(2)組織間知識轉移強度。PPTIN中的技術創新活動涵蓋知識轉移全過程，創新主體從外部搜索到具有潛在價值的異質性知識后，需要與原有知識庫進行融合形成創新知識，這樣才能對創新績效發揮促進作用[40]。有研究指出，知識轉移加速PPTIN知識的多樣性，促進創新主體技術更新，進而提高創新績效。上述研究說明，組織間知識轉移強度對PPTIN創新績效具有顯著促進作用，組織間高強度知識轉移可以幫助創新主體建立異質性專業知識，降低PPTIN獲取隱性知識的成本，實現異質主體協同創新[41]。同時，知識在PPTIN創新主體組織間有效轉移能夠強化創新主體的創新動機，形成知識生態創新的良性循環[40]。據此，本文提出如下假設：

H8：組織間知識轉移強度對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。

1.5 創新環境對PPTIN創新績效的影響

(1)外部投資強度。國內外眾多學者從不同角度證明金融市場與技術創新存在著密切關系。較為普遍的觀點認為流動性較強的外部投資會誘發技術創新，多元化投資渠道組合有利于分散技術創新投資風險[42]。一些基于國外市場的研究指出外部投資缺陷會阻礙PPTIN創新增長，因而需要公共政策的干預[4]。而中國金融市場因存在制度性缺陷，市場結構、金融工具單一，資源配置效率較低[43]，難以滿足PPTIN創新融資需求。隨著近年來科技金融和金融中介的長足發展，外部投資在技術創新領域中發揮的作用越來越大，尤其是社會資本的積極投入顯著提高了PPTIN創新投入。相比傳統以銀行信貸資金為主的融資渠道，股權投資者更關注創新主體成長性，對有形資產的要求較低，因此更愿意為創新項目提供資金支持，以彌補創新主體資金投入不足[16]，保障PPTIN創新績效的實現。據此，本文提出如下假設：

H9：外部投資強度對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。

(2)區域經濟發展。系統理論認為創新系統創新績效與區域創新環境密切相關。區域經濟發展水平越高，政府越愿意為PPTIN提供更多資源支持[44]。本文綜合近年來區域創新系統研究的主流觀點，認為健康發展的區域經濟有利于形成良好的區域創新環境[45]，區域內良好的基礎設施和信息網絡能夠降低PPTIN技術創新資源和信息交易成本，勞動力素質高可以為PPTIN提供豐富的創新人才資源，繁榮的市場可以為PPTIN帶來旺盛的市場需求，良好的創新文化和傳統可以形成有利于PPTIN發展的社會氛圍。據此，本文提出如下假設：

H10：區域經濟發展對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。

(3)技術服務市場。現有研究從戰略性視角和經濟學視角解釋了技術中介對PPTIN的積極意義。戰略性視角強調，技術服務市場是PPTIN獲取特定資源、尤其是互補性資源和支持性服務的關鍵途徑[5]。同時，技術服務市場還是不同PPTIN的重要連接點，對于知識溢出至關重要[46]。經濟學視角則認為技術服務市場的存在起到直接減少搜尋和交易費用的作用[35]。本文綜合上述兩大觀點，認為技術服務市場對PPTIN創新績效的積極作用體現在以下4個方面：一是直接幫助創新主體選擇技術創新合作伙伴[3]；二是加速創新成果轉化和創新技術傳播[6]；三是連接不同的PPTIN，形成更廣泛的合作網絡[11]；四是限制政府在PPTIN中非效率管理的負面影響[23]。據此，本文提出如下假設：

H11：技術服務市場對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。

(4)技術法制體系。補償激勵理論認為，技術法制體系通過給予PPTIN創新主體一定權利和補償，激勵產權主體進行技術創新[47]。本文認為技術法制體系為PPTIN的組建與開展提供保護性框架，強有力的法制體系能夠增加合作穩定性，阻止機會主義行為[47]。此外，完善的法律制度可以有效解決組織間存在的利益沖突、知識產權糾紛等問題[36]，保障各方主體權益。據此，本文提出如下假設：

H12：技術法制體系對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。

1.6 樣本類型、數據來源及績效測度指標對研究結果的影響

如前所述，現有學者對PPTIN創新績效影響因素的探討并不一致，這些不一致很大程度是由于相異研究方法所致[17]。通過對原始數據進行分析發現，現有研究主要在樣本類型、數據來源、績效測度指標方面存在顯著差異，這可能是導致研究結果不一致的重要原因。為驗證上述假設，本文采用亞組分析比較法檢驗樣本類型、數據來源和績效測度指標對研究結果的影響。

(1)樣本類型。通過對文本內容進行分析發現，現有研究涉及新能源行業、受到高度監管的高污染行業、需要環保驗證的可再生資源行業等PPTIN樣本，這些行業開展技術創新活動大多與低碳環保、治污技術改造、綠色產品創新有關，因此本文將該類樣本歸為綠色創新樣本，其它樣本歸為傳統創新樣本。

(2)數據來源。針對現有研究中數據來源主要集中于問卷調查和統計數據，本文將通過問卷調查直接收集的數據歸類為原始數據樣本，將通過統計年鑒和官方年報收集的數據歸類為二手數據樣本。

(3)績效測度指標。現有研究對PPTIN創新績效的測度存在差異，主要體現在專利授權、新產品銷售收入和企業利潤等方面，本文將以專利授權數量等技術產出為績效測度依據的數據歸為技術績效樣本，將以新產品銷售收入、企業利潤等財務收益為績效測度依據的數據歸為財務績效樣本。

2 實證研究

2.1 數據來源與收集

通過查找現有PPTIN相關文獻，總結搜索PPTIN創新績效相關實證研究所需關鍵詞和來源數據庫。由于國內關于PPTIN的研究較少，且主要為理論研究，因此本文文獻檢索以英文文獻為主。以Public-Private、government support、government subsidy、government investment &technological innovation、technology innovation、technical innovation、cooperation innovation、cooperative innovation、innovation cooperation等為關鍵詞，在EBSCO-Academic Search Premier、Web of Science、Emerald、Taylor &Francis、Elsevier Science Direct、Google scholar等數據庫獲得元分析文獻，滿足Harari等[48]提出的確保能夠檢索到研究領域5～7個綜合性和代表性數據庫的要求。從CSSCI中以公私合作、政產學研、政府支持、政府投資并包含技術創新、合作創新等為關鍵詞進行搜索獲得中文文獻。此外，搜索已識別的PPTIN相關文獻、述評性文章中的參考文獻，并手動搜索技術創新領域期刊相關文獻及創新領域高被引文獻，滿足元分析中確保文獻檢索全面覆蓋的3種常見的文獻檢索方式。

為得到元分析所用樣本，對初步檢索得到的樣本文獻進行篩選。首先，剔除非實證研究文獻；其次，剔除不滿足本文研究主題的文獻，即研究主題必須與PPTIN相關；再次，剔除數據資料不完整的文獻，即需報告樣本量與相關系數或樣本量及t值、回歸系數等可轉化指標；最后，核對樣本，將同一樣本出現在多個研究中的文獻視為同一項獨立研究。按照這一篩選原則與標準，最終共得到61篇有效文獻。其中，中文文獻8篇、英文文獻53篇，有3篇文獻包含多個獨立樣本，而元分析過程中效應值的產生正是以獨立樣本為編碼單位，最終獲得64個研究樣本。

2.2 元分析程序

本文采用元分析法主要基于以下3方面考慮：①元分析可以整合多項研究成果，有效降低甚至排除單一研究結果存在的測量誤差和抽樣誤差，提高研究結論效度[48]；②運用元分析不僅能夠評價現有研究結果之間的不一致，得出對該問題更加全面的科學認識，而且能夠找出不同研究條件對研究關系的影響[39]；③圍繞PPTIN創新績效的不同定義，國內外學者已經識別出眾多影響因素，基于大量研究成果的定量回顧和綜合分析，有助于PPTIN創新績效理論建構和發展。因此，本文提取每項研究的統計量，采用Comprehensive Meta-analysis 3.0(CMA 3.0)軟件進行數據處理。

(1)數據編碼。首先，從文獻實質性、量化研究方法步驟、文獻來源3個方面進行文獻編碼，提取文獻關鍵信息，如樣本來源、樣本量、零階相關系數、變量測度指標、文獻來源、研究結論等;其次，與領域內專家討論與復核，對存在爭議的信息進行回溯，最終獲得一致意見和編碼信息。

(2)效應值提取與計算。首先，提取文獻報告的相關系數、方向及樣本量，對未報告相關系數的文獻，將t值[49]、回歸系數[50]等可轉換指標換算成相關系數；其次，采用Fisher'r-Z轉換值方法，將相關系數轉換為Fisher' Z分數；再次，將標準差轉化為標準誤，并將標準誤平方的倒數作為權重對Fisher' Z分數加權平均；最后，通過逆Fisher'r-Z轉換公式，得到最終效應值，以此作為后續研究的數據源。

(3)出版偏倚分析和異質性檢驗。為避免出現出版偏倚問題，本文采用“95%顯著性水平上的失安全數(Nfs,0.05=(∑Z/1.645)2-k)”(k為研究數)估計需要多少不顯著結果的樣本可使研究結果逆轉，將失安全數的臨界值設為Nfs,0.05>(5k+10)，滿足該條件說明研究結果具有較高可信度和穩定性。為選擇合適的分析模型，本文運用Q值和I2對樣本結果進行異質性檢驗。其中，Q值反映效應值之間的差異程度，Q>k-1表明存在異質性；I2反映異質性部分在效應值總變異中所占的比重，I2>50%表明存在較大的異質性。異質性顯著說明適合采用隨機效應模型，反之則適合采用固定效應模型[51]。

(4)效應值合成。采用Hunter &Schmidt[47]提供的效應值合成公式對效應值進行合成。

(1)

(5)亞組分析。由于樣本文獻研究結果不一致，因此根據研究方法差異對樣本文獻進行亞組分析，以確定樣本類型、數據來源和績效測度指標對研究結果的影響。

2.3 出版偏倚分析與異質性檢驗

根據元分析基本程序，本文進行出版偏倚分析和異質性檢驗，結果見表1。從中可見，企業所有權性質、技術服務市場和技術法制體系3個自變量的失安全系數小于臨界值，表明上述3個自變量與因變量研究的出版偏倚超出可接受范圍，故不再對這3個因素進行討論。異質性Q值和I2結果顯示，所有影響因素均滿足Q>k-1且I2均遠高于臨界值50%，說明效應值均存在異質性。因此，隨機效應模型可以提供更準確的真實效應值。

表1 異質性檢驗與出版偏倚分析結果

2.4 效應值分析與假設檢驗

本文采用元分析效應值r解釋變量間關系強度，結果如表2所示。根據一般經驗法則，效應值小于0.1說明變量間關系強度較小，效應值介于0.1～0.3之間說明關系強度為中等，效應值介于0.3～0.5說明關系強度較大。結果表明，在企業主體層面，企業R&D投入(r=0.271)、企業技術創新能力(r=0.387)、企業市場能力(r=0.458)與PPTIN創新績效存在顯著正向關系(P<0.01)，假設H1、H2、H3均得到驗證。在政府主體層面，政府投資(r=0.249)、政策支持(r=0.372)與PPTIN創新績效存在顯著正向關系(P<0.01)，假設H5、H6均得到驗證。在組織間合作層面，組織間合作緊密度(r=0.174)、組織間知識轉移強度(r=0.316)與PPTIN創新績效存在顯著正向關系(P<0.01)，假設H7、H8均得到驗證。在創新環境層面，外部投資強度(r=0.239)、區域經濟發展(r=0.151)與PPTIN創新績效存在顯著正向關系(P<0.01；P<0.05)，假設H9、H10得到驗證。

表2 效應值分析結果

結合效應值大小，本文進一步發現企業技術創新能力、企業市場能力、政府政策支持、組織間知識轉移強度與PPTIN創新績效存在較強的正向關系(r=0.387；0.458；0.372；0.316)；企業R&D投入、政府投資、組織間合作緊密度、外部投資強度、區域經濟發展與PPTIN創新績效存在中等強度的正向關系(r=0.271；0.249；0.174；0.239；0.151)。通過上述結果可以發現，作為合作技術創新網絡的一種表現形式，PPTIN與一般形式的合作技術創新網絡既有聯系也有區別，其創新績效影響因素呈現如下特點：

(1)企業R&D投入、企業技術創新能力和企業市場能力對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。①企業加大R&D投入，充分調動、發揮自身技術創新能力和市場能力，可以為PPTIN提供堅實的資源基礎和能力保障；②企業R&D投入強度越大，越有利于網絡成員目標一致，避免合作過程中出現搭便車行為，提高公共創新資源投入效率；③企業技術創新能力越強，PPTIN創新效率越高；④相比一般的合作技術創新網絡，PPTIN對企業市場能力的要求更高。這是因為，雖然公共部門參與有助于推動技術創新成果在更大范圍內推廣與應用，但只有市場能力強的企業才能夠保障創新成果成功轉化，兌現這一網絡剩余，為PPTIN帶來更多利潤增量。

(2)政府投資和政策支持均能夠顯著提升PPTIN創新績效。一方面，政府可通過直接投資驅動PPTIN組建；另一方面，政府也可以利用多種政策手段，如缺口補助、創新補貼或資源補償等保障PPTIN技術創新活動得以持續。為克服傳統“三螺旋”模型中政府、企業和科研機構之間相互牽制對技術創新效率的影響[40]，PPTIN公共部門扮演著更加復雜的角色，其不僅是技術創新的資源支持者，更是技術創新的直接參與者。相比于簡單地為技術創新投入要素資源，高水平地為PPTIN量身制定有利于技術創新和成果轉化的政策，減少異質性主體間相互牽制，提升技術創新效率更加重要。

(3)組織間合作緊密度和組織間知識轉移強度對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。同其它形式的合作技術創新網絡一樣，PPTIN同樣需要避免合作沖突給技術創新帶來的不確定性，減少合作過程中的溝通成本和交易費用。然而，在PPTIN中，由于公共部門權力能夠很好地發揮協調沖突、關系治理和完善機制的作用，因此治理重心應是破除組織間知識轉移壁壘。

(4)良好的創新環境是PPTIN取得創新績效不可或缺的外部條件。雖然本文結果顯示外部投資強度和區域經濟發展對PPTIN創新績效的作用相對有限，但不可否認其積極作用。尤其是PPP模式在技術創新領域的應用實踐，PPTIN鼓勵風險資本和銀行資本、社會基金等社會資本積極參與技術創新，成倍擴大社會技術創新投入，能夠合理分散技術創新尤其是關鍵核心技術和復雜技術創新高風險，充分發揮市場引擎在技術創新中的巨大作用。

2.5 亞組分析結果

本文采用亞組分析比較法對樣本類型、數據來源和績效測度指標進行檢驗，結果如表3～表5所示。為保證研究結果的解釋效力，本文僅對文獻數不少于4篇的相關研究進行亞組分析。表3為樣本類型亞組分析結果，從中可見，企業R&D投入、企業技術創新能力與PPTIN創新績效的關系受樣本類型的影響(組間異質性P<0.05；P<0.01)。在傳統創新樣本中，企業R&D投入(r=0.339)和企業技術創新能力(r=0.464)對PPTIN創新績效具有顯著正向影響(P<0.01)，而在綠色創新樣本中，這一影響很小且關系不顯著(P>0.1)。

表3 樣本類型亞組分析結果

表4為數據來源亞組分析結果，可以看出，數據來源對企業技術創新能力、政策支持、組織間合作緊密度、組織間知識轉移強度與PPTIN創新績效的關系具有顯著影響(組間異質性P<0.01)，對其它因素與PPTIN創新績效的影響關系不顯著。在使用問卷調查進行數據收集的研究中，企業技術創新能力(r=0.555)、政策支持(r=0.448)、組織間合作緊密度(r=0.340)和組織間知識轉移強度(r=0.350)對PPTIN創新績效的影響顯著，而其它因素的影響效應則不顯著。

表4 數據來源亞組分析結果

表5為績效測度指標亞組分析結果，其中企業R&D投入、企業技術創新能力與PPTIN創新績效的關系受績效測度指標的影響(組間異質性P<0.01)。當以財務指標測度PPTIN創新績效時，企業R&D投入對PPTIN創新績效具有顯著正向影響(r=0.356，P<0.01)，而以技術指標測度PPTIN創新績效時，這一關系并不顯著(P>0.1)。以財務指標測度PPTIN創新績效時，企業技術創新能力對PPTIN創新績效的正向影響較小且顯著性水平不高(r=0.307，P>0.05)，而以技術指標測度PPTIN創新績效時，企業技術創新能力對PPTIN創新績效具有更加顯著的正向影響(r=0.474，P<0.01)。相比之下，其它影響因素與PPTIN創新績效的關系未受績效測度指標的影響。

表5 績效測度指標亞組分析結果

通過上述結果可以發現，現有研究在樣本類型、數據來源和績效測度指標等方面存在的差異是造成PPTIN創新績效影響因素研究結果不一致的主要原因，主要表現在以下幾個方面：

(1)樣本類型影響結果。相較于傳統創新，現有以綠色創新為樣本的研究并未證實企業R&D投入和企業技術創新能力對PPTIN創新績效的積極作用。這是因為，綠色創新樣本PPTIN大多是基于政府環境治理要求組建的，而新古典經濟學早已通過大量研究證明環境規制對企業技術創新的抑制作用，從事綠色創新的PPTIN會增加企業污染治理投入，從而擠占R&D投入中真正用于技術創新的資源，導致企業技術創新能力無法得到有效利用，進而阻礙企業R&D投入和企業技術創新能力在提升PPTIN創新績效方面所發揮的作用。

(2)數據來源影響結果。在原始數據樣本研究中，上述因素對PPTIN創新績效具有較強影響效應，可能是因為這些研究都是基于對現有PPTIN中網絡成員的問卷調查數據進行分析，而關于技術創新能力、政策支持、合作緊密度或知識轉移強度等要素評價標準的主觀性較強，自我認知水平往往高于實際水平，導致研究結果被高估。

(3)績效測度指標影響結果。其中，相比以技術指標測度創新績效的研究，企業R&D投入在以財務指標測度創新績效的研究中顯示出更加顯著的影響，而企業技術創新能力卻完全相反。這可能是由研究數據同源性造成的，即相關研究在選擇財務指標評價PPTIN創新績效時，企業R&D投入和PPTIN創新績效均采用財務指標，而企業技術創新能力則采用技術指標，因此前二者間的關系更加顯著。此外，從短期看，無論PPTIN是否取得預期創新收益，企業都可以通過獲得政府或外部投資降低自身技術創新成本，提高財務回報率，從而使企業R&D投入對PPTIN創新績效產生更加顯著的正向影響。

3 結語

3.1 研究結論

本文運用元分析法對61篇國內外PPTIN創新績效實證文獻進行再分析，從企業主體、政府主體、組織間合作和區域創新環境4個層面，探討PPTIN創新績效影響因素，得出以下結論：

(1)企業主體層面，企業R&D投入、企業技術創新能力、企業市場能力，政府主體層面政府投資和政策支持，組織間合作層面，組織間合作緊密度和組織間知識轉移強度，以及區域創新環境層面外部投資強度和區域經濟發展均對PPTIN創新績效具有顯著正向影響。這也再次證明在創新要素全球流動背景下，開放與合作成為技術創新的主流，而構建更高層次和更高水平的PPTIN需要全社會的共同參與和積極投入。

(2)盡管多個層面多個因素均會對PPTIN創新績效產生影響，但影響效力不同。其中，企業技術創新能力、企業市場能力、政府政策支持和組織間知識轉移強度對PPTIN創新績效的作用更大。這一結論反映了PPTIN的本質特征，即公共部門和社會組織共同作為技術創新主體在PPTIN中發揮同等重要的作用，企業市場能力是兌現PPTIN成果轉移優勢的關鍵因素，而高強度的組織間知識轉移是PPTIN取得創新績效的重要保障。

(3)本文依據現有研究在樣本類型、數據來源和績效測度指標等方面存在的差異進行亞組分析，發現上述差異會對PPTIN影響因素研究結果產生影響，這在一定程度上解釋了為何現有研究在諸多觀點上出現較大分歧，也再次證明進行規范化、大樣本、跨行業實證研究意義重大。

3.2 實踐啟示

基于上述實證研究結果，本文提出以下管理啟示：

(1)PPTIN在發展過程中要尤其重視企業市場能力的重要作用。在PPTIN中，政府和社會資本的積極投入克服了技術創新資源不足的問題，高校、公立科研機構的廣泛參與彌補了技術創新能力短板，但走不出實驗室的技術不能稱之為關鍵核心技術，也不能保障PPTIN可持續發展。一方面，在組織PPTIN時，除要求企業具備較強的技術創新能力外，還需要選擇市場能力強的企業作為合作主體；另一方面，在PPTIN發展過程中，要注意對技術創新進行市場化引導，密切關注市場需求，同時強化企業市場能力培育，提高技術轉化成功率。

(2)政府在PPTIN中應發揮更加積極的組織和治理作用。公共部門的直接參與影響PPTIN創新績效水平。①明確PPTIN組織目標，引導合作主體積極開展一般合作技術創新網絡難以進行的基礎科學研究和高端共性技術創新工作；②根據PPTIN組織目標和成員特征，有針對性地制定差異化支持政策，避免重復投資、無效投入帶來的資源浪費和效率損失；③應充分發揮權力在協調沖突、關系治理和完善機制等方面的作用，增進合作主體間的合作緊密度，積極搭建平臺和載體，促進合作主體間知識轉移；④重視創新環境建設，尤其是增加PPTIN投資主體，吸引更廣泛的社會資本積極參與和投入PPTIN，增加社會創新資本，分散技術創新風險。

3.3 理論貢獻

本文理論貢獻在于：①突破大部分研究囿于政府和企業異質主體層面視角的局限，從企業主體、政府主體、組織間合作和創新環境等多個層面拓展PPTIN創新績效影響因素視域，更好地還原PPTIN組織和運行實踐情境，為PPTIN績效影響因素研究提供整合框架；②針對既有研究結果的不一致，在更大樣本規模基礎上對各影響因素的真實效應進行再分析，得到更為準確的研究結果；③檢驗現有研究樣本類型、數據來源與績效測度指標差異對研究結果的影響，對現有研究結果的不一致進行評價和解釋。

3.4 不足與展望

本文存在一些不足：①由于目前國內對PPTIN的研究較少，本文收集的文獻大多為國外研究，可能與中國情境匹配不夠；②關于PPTIN的研究目前仍處于初級階段，針對創新方向、合同結構、補貼方式等重要因素對PPTIN創新績效影響的研究較少，限制了研究結論的全面性；③受研究數量限制，本文僅從樣本類型、數據來源和績效測度指標3個方面解釋現有研究結果分歧，并未對其它可能產生影響的研究變量作出合理解釋。因此，未來需要進一步拓寬研究邊界，結合中國PPTIN發展實踐情境，綜合合作網絡內外部雙重視角討論PPTIN創新績效影響因素問題，以提供更加全面可靠的理論依據。