技術貿易壁壘對出口國技術創新的促進作用

編者按：文章側重于研究在國際貿易交往過程中，技術貿易壁壘對出口國的技術創新的促進作用。從經濟學角度和博弈論角度分析了技術貿易壁壘對出口國技術創新的促進作用，并且基于2005-2016年中國電子通訊及設備制造業時間序列數據進行實證分析，結果表明，技術貿易壁壘對于出口國的技術創新確實存在一定的促進作用。

前言

技術貿易壁壘（Technical Barriers to Trade，TBT）被定義為反映一國對安全、健康、環境以及產品質量進口的標準或管制，包括對食品安全衛生和動植物檢疫、產品質量以及環境和資源保護等管制措施。近年來，以美國為首的貿易保護主義重新抬頭，針對于中國或者大多數發展中國家的關稅壁壘和非關稅壁壘措施層出不窮，非關稅壁壘中以技術貿易壁壘的設置最為突出。

本文試圖解釋技術貿易壁壘對出口國的促進作用，即便是被動地接收技術貿易壁壘，出口國的企業也必定會有各種應對措施，在國家現在更加注重自主研發制造和技術創新的大背景下，技術貿易壁壘的設置對于出口國而言很有可能產生一個反向的刺激作用，促進其企業不斷進行技術創新。

文獻綜述

關于技術貿易壁壘對于出口國技術創新的學術研究主要分為兩大類，第一類指出技術貿易壁壘對技術創新的影響是負面的阻礙的，第二類則認為技術貿易壁壘的影響不僅僅是單向負面的，還有可能存在一種倒逼機制，反向對出口國的技術創新起到促進的作用。

較為早期的研究成果集中于技術貿易壁壘對技術創新的負面效應。夏友富等人在2002年和張海東在2004年分別從企業角度和貿易壁壘形成機制角度進行分析，認為技術—環境壁壘會增加企業的產品成本，使企業喪失價格優勢，從而降低企業的競爭力，不利于企業進一步的技術創新;2003年王志明、袁建新通過使用理論模型從技術壁壘對受限國影響這一角度進行研究認為，技術—環境壁壘在增加出口企業遵循成本的同時，會惡化企業的貿易條件，使其收益大幅下降，喪失進行技術創新的動力。陶愛萍、李麗霞在2016指出技術標準作為貿易壁壘主要表現在技術標準增加了出口的成本，減少了貿易機會，限制了市場進入，這是技術標準的消極作用。

近年來，越來越多的觀點支持技術貿易壁壘對技術創新有促進作用。2008年Toshimitsu提出技術貿易壁壘與技術創新是相互促進、相互影響的，技術壁壘能帶動產品質量的完善，最終提高全球福利。姚明月、胡麥秀在2015年的研究結果表明，技術—環境壁壘在一定條件下確實會激勵出口國企業進行技術創新。徐惟、卜海在2018年的研究結果表明，技術貿易壁壘短期內會對出口貿易起抑制的作用，但長期能刺激企業提升技術水平，最終促進了出口貿易的發展。2019年徐惟、卜海利用進化博弈模型對技術貿易壁壘設置與出口國創新決策問題進行了分析，得出當技術貿易壁壘對出口國造成的損失小于出口國技術創新與否引致的產品收益之差與出口量之差的比值時，出口國選擇技術創新的結論。

通過以上的文獻總結和分析，技術貿易壁壘對出口國技術創新的促進作用具有很大的研究價值和意義，這不僅關系到國際間貿易和交易，對于出口國的企業技術提升甚至全球該行業和產業的技術水平的不斷提升和進步也具有啟發性。

理論分析

技術貿易壁壘和出口國技術創新的經濟學分析

1.數量價格效應

關于技術貿易壁壘的數量和價格效應如圖1可以看出，貿易壁壘的設置在短期會對出口國的出口價格和數量產生一定的阻礙和負面影響，但是當出口國努力實現技術創新，跨越設置的技術貿易壁壘，增強了自身產品的核心競爭力之后，其能實現更加高規模的交易量，獲得更高的交易價格。

2.動態循環效應

如圖2所示，橫軸代表交易量，縱軸代表技術貿易壁壘的，AA表示的是企業的生產交易曲線。動態循環效應說明的是企業所面臨的技術貿易壁壘并不是一成不變的。隨著科技的進步和發展，技術也會不斷地向前發展，在出口國為了跨越進口國設置的技術貿易壁壘而不斷進行技術創新和研發的同時，進口國本身同樣也在不斷地進行技術創新，當出口國能夠通過一次創新跨越一次壁壘之后不久，進口國由于技術突破，極大可能會設置更加高的技術貿易壁壘，出口國仍然需要不斷地去創新和突破新的技術貿易壁壘。因此，技術貿易壁壘的設置和企業應對技術貿易壁壘進行的技術創新的整個過程是循環的、動態的，是一個螺旋式上升的過程。

實證研究

樣本行業及創新指標選取

本文選取來自中國高技術統計年鑒2005—2016年的電子通訊及設備制造業的8個創新指標，其中體現創新能力的有：研究開發（R&D）經費內部支出、新產品開發經費支出、技術改造經費支出、購買國內技術經費支出、機構經費支出。體現創新產出能力的有：新產品銷售收入、專利申請數、有效發明專利數。利用Stata軟件進行因子分析法所得出的創新指數進行KMO檢驗，檢驗結果如表1所示。可以看出8個創新指標的KMO值都偏大，表示該組創新指標的數據適合因子分析。

模型構建、變量選取和數據說明

本文考察技術性貿易壁壘對技術創新的影響，因此構建模型如下：

EXPTINDEX=EXPORTβ1+TBTβ2+NUMBβ3+α+Ut

其中EXPTINDEX是對得出的創新指數TINDEX進行指數化處理后的變量，為被解釋變量。EXPORT為出口交貨值，體現該行業的年度出口情況。TBT為該行業技術貿易壁壘的通報數。Ut是隨機擾動項，代表對技術創新有影響但又未納入模型的諸多因素的綜合影響。具體變量說明如表2所示。

TBT的通報數越多，就說明當年的技術貿易壁壘的實施越嚴格，從理論上來說越嚴格的技術貿易壁壘會減少企業的出口，該影響會立竿見影地體現在當年該行業的出口貿易額中。2005—2016年電子及通訊制造業TBT通報數如3所示。

實證檢驗結果及分析

表4為變量的描述性統計，通過表中我們可以發現數據整體結構比較合理。表5為最終的實證結果，實證過程中除了最基本的回歸，同時還做了滯后性的回歸。從整體來看，所有回歸的擬合程度較高，R2均大于0.8，說明模型具有較高的解釋能力，同時也說明技術貿易壁壘的設置對于出口國的技術創新是具有一定的促進作用。

此外，根據TBT的滯后階數回歸系數來看，雖然系數偏小，這可能與樣本總量有關，或者數據方面的處理有關，回歸到TBT系數符號的說明，技術貿易壁壘的限制對于創新指數存在作用，并且是會隨著時間的推移，其影響結果是由負向正的轉變。這也說明了在技術壁壘實施的初期，對于出口國的技術創新而言，是消極的，具有打壓性的，負向的影響。但是隨著時間的推移，出口國的企業對于技術創新會愈來愈加重視，會加大科研力度的投入，會實現技術創新的突破，并且在4-5年內實現技術創新的正向影響，從另一個角度說明技術貿易壁壘的設置，間接地促進了出口國的技術創新。

結論

通過本文的研究，得出如下結論和啟示：第一，從國家層面而言，對于企業技術創新應該保持鼓勵和支持態度，尤其是對于我們本身存在的一些被技術貿易壁壘限制得很嚴格的行業，國家層面需要大力地支持該行業的技術創新，努力讓這些行業盡早脫離受制于人的困境。第二，從整個行業而言，需要不斷地進行產業升級優化產業布局，為技術創新提供更好的行業生態。第三，從企業自身的角度，企業的最終目標是盈利，但是經歷了中美貿易戰，更多的企業意識到，國際貿易中要想實現持續的盈利，必須要有過硬的實力，而實力的賦予者就是技術創新和核心競爭力，因此在企業決策制定過程中，技術的創新和研發應該占據更加重要的地位。

參考文獻：

[1]夏友富，俞雄飛，李麗.JBJ屏障——技術性貿易壁壘發展趨勢及其對中國出口貿易的影響[J].國際貿易，2002（10）：4-9.

[2]張海東.技術性貿易壁壘形成機制的經濟學分析[J].財貿經濟，2004（03）：61-65.

[3]王志明，袁建新.技術性貿易壁壘的影響及中國的對策[J].世界經濟，2003（07）：31-34.

[4]陶愛萍，李麗霞.促進抑或阻礙——技術標準影響國際貿易的理論機制及實證分析[J].經理理論與經濟管理，2013（12）：91-100.

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[6]姚明月，胡麥秀.技術—環境壁壘條件下企業的技術創新動力——基于進化博弈分析[J].科技管理研究，2015，35（19）：98-102.

[7]徐惟，卜海.技術貿易壁壘對技術創新和出口貿易的倒逼機制[J].經濟與管理研究，2018，39（03）：77-88.

[8]徐惟，卜海.技術貿易壁壘設置與出口國創新決策的博弈分析[J].現代經濟探討，2019（06）：79-85.

作者簡介：張雪梅（1995—），湖南岳陽人，廣東財經大學2019級研究生，主要研究方向為國際直接投資、跨境電商。