基于扎根理論的創業型企業技術轉移模式創新研究

黃丹妮

摘 要：技術轉移，是國家創新體系的重要組成部分，是實現科技與經濟結合的重要手段。在“大眾創業、萬眾創新”的社會背景下，科技創業企業快速發展，提高創業型企業的技術轉移成功率、對促進科技企業成功創業和迅速成長具有重要意義。文章通過對創業型企業以及創業型企業技術轉移工作開展所涉及的相關機構部門的調研，分析了目前創業型企業技術轉移工作存在的問題和困難，運用扎根理論研究方法，構建了適合創業型企業技術轉移的模式，并為保障創業型企業的技術轉移模式順利實施提出措施建議。

關鍵詞：扎根理論;創業型企業;技術轉移模式

中圖分類號：F279.2 文獻標識碼：A 文章編號：1001-5922（2021）04-0166-04

Abstract：Technology transfer is an important part of national innovation system and an important means to realize the combination of science technology and economy. Under the social background of “mass entrepreneurship and innovation”， the rapid development of technology start-up enterprises is of great significance to improve the success rate of technology transfer of entrepreneurial enterprises， and to promote the successful entrepreneurship and rapid growth of science and technology enterprises. This paper analyzes the problems and difficulties existing in the technology transfer work of entrepreneurial enterprises through the investigation of relevant institutions and departments involved in the technology transfer work of entrepreneurial enterprises， constructs the technology transfer mode suitable for entrepreneurial enterprises by using the grounded theory research method， and puts forward measures to ensure the smooth implementation of the technology transfer mode of entrepreneurial enterprises.

Key words：grounded theory; entrepreneurial enterprise; technology transfer model

0 引言

近年來，中國實施創新驅動發展戰略。特別是在“大眾創業、萬眾創新”的社會背景下，科技創業企業迅速發展。與之相關的技術研發，技術轉移，技術運營，知識產權活動也大量增加。技術轉移是指技術擁有人通過某種方式將技術和相關權利轉移給其他人的行為。技術轉移，是實現技術創新、科技與經濟結合的重要手段，是新一輪創新改革的重要內容之一。近年來我國越來越重視科技創新，加大了研發經費投入，專利數量逐年增加，但專利技術與企業需求融合度不夠、企業資金和技術人才缺乏等問題制約了技術轉移的效果。

目前企業技術轉移模式的研究中，大多是從企業的技術轉移的現狀和普遍問題入手，缺乏針對科技創業型企業的具體模式研究。本文針對科技創業企業技術轉移的實際情況，基于扎根理論對資料和調研進行分析，提出了適合中國國情，適應創業型企業技術轉移需求的創新模式，對提高創業型企業的技術轉移成功率、促進科技企業成功創業和迅速成長具有重要意義。

1 研究設計

1.1 研究方法

本文采用的是扎根理論研究法。扎根理論研究法最早由美國兩位學者AnselmStrauss和BarneyGlaser 于 1967 年提出，被譽為定性研究中最為科學的方式之一。它是基于對詳細豐富資料的剖析、編碼、歸納、對比、演繹和概念提煉，自下而上歸納構建理論的一種研究方法。

1.2 數據來源

本文主要是通過綜合查詢網絡資料、檔案記錄、問卷、訪談、實地調研的方法來收集資料。研究對象是科技創業企業，分別是泉州市奧紳生物科技有限公司、福建省睿斯智能科技有限公司、泉州數字城市網絡科技有限公司、福建領航干細胞科技有限公司，調研內容是科技創業企業的技術轉移方式、技術轉移投入成本與收益情況、獲取專利技術渠道、技術轉移過程中獲得政府支持情況、技術轉移中的困難等。以及與科技創業企業技術轉移工作相關的政府服務機構、技術轉移平臺、科研機構、創業孵化基地、技術轉移人才培訓機構，分別是福建省科技廳、泉州市聯創專利技術轉移中心、泉州師范學院技術轉移中心、福建省大學生創新創業孵化基地、國家技術轉移人才培養（泉州）基地。調研內容是工作內容、服務機構與企業的聯系情況、工作方式、服務項目、服務模式、服務水平等。

1.3 研究過程

運用扎根理論，對收集到的數據和資料內容進行三級編碼分析。

1.3.1 開放性編碼

開放式編碼屬于一級編碼分析，是將收集到的各種原始數據進行碎片化標簽化，使其變成有意義的詞句或段落，再對其定義概念化，整理提煉形成新的范疇。其主要目的是定義現象，對原始資料進行概念化和范疇化。本文通過對收集到的原始資料進行多次整理分析，以及對不同概念的比較，最終得到19 個范疇和 55 個概念，如表 1所示。

1.3.2 主軸編碼

主軸性編碼也被稱為二級編碼，是對不同范疇概念之間的關系進行反復的分析和思考，提煉出主范疇，比較整合概念類屬，將概念之間的關系聯系起來。這使得研究內容范疇更加集中。通過對這些概念進行進一步的提煉，得到了 7 個主范疇，如表2所示。

1.3.3 選擇性編碼

選擇性編碼又稱三級編碼，是進一步提煉出核心范疇，構建新的理論框架的過程。本文根據所歸納的二級編碼，概括組合成1個核心范疇。即創業企業的技術轉移模式。

1.3.4 飽和度檢驗

本文依據扎根理論的科學分析方法，對隨機抽取樣本進行了擴充和調研回訪，檢驗后發現沒有形成新的概念和范疇，因此認為，本文分析從理論上是飽和的。

2? 基于扎根理論的創業型企業技術轉移的模式構建

目前，常見的企業技術轉移模式是專利許可、直接轉讓模式，是應用最早且應用較多的技術轉移模式之一。高校等科研機構是創業類企業專利技術主要供給方，企業是專利技術需求方，兩者以點對點方式聯系，促成技術轉移。但高校的專利成果開發往往是以科研為導向，沒有考慮企業的生產成本、原料使用、設備擴增、規模生產等的實際問題。所以對于企業而言，高校的技術注重前瞻性，與實際生產應用不能很好契合，多數無法直接使用，轉化的時間成本和試錯成本太高，一般企業很難負擔。而且多數高校沒有單獨設置負責科技成果轉移工作的科室，這就造成企業與科研機構的技術對接工作困難，造成供需雙方信息不對稱，科研機構的研發內容無法符合企業生產服務需求。另外，專利許可和直接轉讓模式，需要投入大量的資金購買專利，且在短時間內難以產生效益回收成本，對于創業型企業在創業初期，資金、技術人員和設備缺乏的情況下，這種模式也并不十分適合。

本文在調研了解了各方利益相關者的需求期望的基礎上，借鑒國外的成功經驗，構建適合國情的，適應創業型企業技術轉移的模式，并提出保障企業技術轉移的模式能順利實施的措施建議，以指導創業企業的技術轉移實踐工作，優化科技創新環境。

2.1 創業孵化器模式

近年雙創背景下，創業孵化器、創業園、創業基地等為創業企業提供服務的園區迅速發展，這種模式已經成為促進創新創業的重要力量，促進了中小科技企業成功創業和迅速成長。創業孵化器提供了公共技術平臺、投融資服務、人才建設、法律事務、辦公費用減免、財稅優惠等差異化服務內容，提升項目孵化能力，促進科技成果轉化。目前創業孵化器大多是大學科技園模式，該模式通常是以高校為中心，依托大學的人才力量、設備以及科研經費等創新優勢，對專利技術進行管理，促進技術成果在企業的孵化。創業孵化器成為技術轉移便捷高效的途徑之一。

2.2 校企聯合研發模式

該模式通常是企業和高校建立聯合研究所實驗室共同研發，企業派專職人員參與到科研技術開發與轉移工作。企業根據市場導向提出技術研發的需求，在研發的過程中企業人員可以根據市場和使用需求不斷引導科技工作人員對專利技術進行改善，專利技術研發成功后大學等科研機構的研發人員可以繼續關注科技成果轉化進程，為企業提供顧問或獨立董事等服務。該模式有強烈的市場針對性，保障了技術供需的匹配度，提高了專利的質量和可行性。該模式也加強了產學研合作，增進了院所和產業界的聯系，加快了技術轉移效率。校企合作開發模式既發揮了企業市場優勢、高校科研優勢，又發揮地方政府資金及政策扶持優勢，有效利用了高校的科研立項經費和科研設備，實現校企的優勢互補、資源共享、合作共贏，實現了實驗室到科學研究再到成果轉化的一體化發展。進一步的，還可以在校企合作的基礎上設立校院地協同創新技術轉移聯盟，以聯盟為平臺，發現和跟蹤各類技術成果項目，建立集團成果及需求信息庫，建立校院地協同創新溝通機制。

2.3 衍生創業模式

衍生創業母體組織可以是大學和科研機構，也可以是企業組織，衍生創業的主體通常是一個創業團隊。高校和科研院所衍生創業模式是指研究人員通過技術創業或技術入股形式創辦企業，直接將科研成果轉化為產品和工藝。高校衍生創業以高校技術資源為基礎，以大學科技成果為依托，由大學和企業及風險投資機構共同投資，由大學教師或外部企業家創辦。衍生創業模式針對性更強，技術風險更低，研發進度更快。高校科研人員直接從事或參與企業決策，幫助順利實現技術轉移，促進為科技成果產業化。

2.4 技術轉移服務平臺模式

技術轉移服務平臺是指為實現創新技術從供給方到需求方的轉移，提供各類服務的專門機構，它是技術創新體系的重要組成部分。技術轉移中介平臺有專門的機構和工作人員，職能明確且服務專業。技術轉移中介平臺模式讓專利信息交流渠道更通暢，確保更高效率的技術轉移。目前部分省市和高校成立了各級技術轉移平臺和高校技術轉移中心。各級技術轉移平臺連接了企業、高校、科研院所，匯集資源、資本、技術、人才、服務等創新要素，為客戶提供含成果評價、科技查新、委托研發、資本對接、人才培訓、技術成果轉移轉化等一站式科技服務。高校技術轉移中心服務于本校專利技術，主要職能是促進本校的產學研結合、科技成果價值評估、簽訂成果技術轉讓合同、協調分配轉讓權益、對知識產權和專利轉讓的初步階段給予一定資助輔導等技術轉移活動。

在實際的技術轉移過程中，創業企業往往不是采用若干單一的模式，而要綜合多種模式實現技術轉移的目的。

3 保障創業型企業技術轉移模式實施的建議

3.1 政策支持

促進科技成果轉移轉化，政府等相關部門應確立企業技術創新的主體地位，為企業技術創新提供更多體制、機制和政策保障。應盡快出臺政策鼓勵大學和公共科研機構成立技術轉移部門，要求單位為技術轉移中心配套專項工作經費和工作人員，提供創新科研人員的職稱評聘和激勵機制，調動大學廣大科技人員的積極性，確保各項技術轉移工作正常開展;改革科技立項研究項目的驗收內容程序，將科技成果轉化技術轉移效果作為評估驗收項目成績的指標之一，促進科研成果真正落地轉化為生產力;完善知識產權保護體系，設立專項計劃對技術轉移進行資助、法律、信息、技術等方面的服務支持;制定更多財稅政策鼓勵和扶持創業企業的技術轉移活動，激勵企業積極引入先進技術;支持建設各類創新創業孵化基地和眾創空間，保證技術創業的空間和基礎設施供給，為創業企業提供技術轉移、創投、孵化等服務，幫助培育更多高新技術企業;建立國家級省市級統一的技術轉移平臺，創建創新共同體和創新網絡，打破機構的封閉狀況，讓分散在不同的地域，不同的機構專利技術實現統一的配置和共享互通，為跨區域和跨部門的協作提供支持，讓企業省時省力的查詢到需要的專利技術;對技術轉移中介服務機構進行管理和培訓，提高中介服務機構的專業化服務水平。

3.2 人才培養

技術轉移的成功運作，需要大量既懂得技術，又懂實驗室技術商業化的專業人才。需要具備相關的知識和技能組合及科學，法律和商業的復合型背景，需要技術轉移培訓機構培養更多技術轉移工作人員。

大學應將科研經費向技術轉移適度傾斜，出臺相關的激勵措施和績效考核制度，在專業技術職業職稱評聘中優先考慮技術轉移工作人員。應從科技轉化開發的項目利潤中提取比例給予獎勵，提高科研人員從事技術開發與技術轉移的積極性，鼓勵和支持高校院所企業開展科技成果轉化活動，鼓勵科技人員深入企業兼職掛職，利用自身技術優勢創業。企業應鼓勵技術員工多參與產學研和學術交流活動，共建科技特派員和特聘員，建立產業技術創新戰略聯盟，建立校企聯盟項目資金，促進項目資本對接，提升產學研合作的層次和水平。更加重視創新創業教育，積極各種創新創業類的競賽，雙創教育營造全社會的創業文化氛圍，培養了大學生和科研工作者的創業精神和企業家精神。通過競賽，越來越多科研人員走出實驗室、走向產業，越來越多實驗室與工程中心的研究成果實現科研成果轉化和價值最大化。

3.3 資金扶持

科技成果轉化具有風險高周期長的特點，創業企業在創業初期想要從事技術開發和技術轉移通常會遇到資金問題。由于風險高，銀行等傳統金融機構不愿介入，企業很難獲得正常的銀行貸款和其他的常規金融支持。政府相關部門和高校科研機構應設立更多科技立項課題經費，讓企業可以申請項目或與高校合作項目得到技術研發的經費支持。風險投資公司追逐高風險高收益，可以為創業企業在創業初期進行技術專利的購買彌補資金缺口，還能夠為企業后續使用科技技術服務提供資金支持，且幫助企業通過公開上市等途徑，讓企業收益最大化，彌補傳統金融服務體系的不足。目前許多創業孵化器與金融公司和風險投資機構有合作關系，創業企業可以借助創業孵化器獲得更多的融資渠道。

參考文獻

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