淺論國(guó)際貿(mào)易買(mǎi)賣(mài)中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題

叢菲

【摘? 要】我國(guó)是全球貨物貿(mào)易第一大國(guó)，當(dāng)前，我國(guó)處于加快建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的重要階段，航運(yùn)業(yè)作為該戰(zhàn)略的核心和樞紐，具有涉外性、高風(fēng)險(xiǎn)、復(fù)雜性等特點(diǎn)，受國(guó)際公約與規(guī)范的制約。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略、黨的十九大報(bào)告加快建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略的提出及實(shí)施，我國(guó)正積極實(shí)現(xiàn)由海洋大國(guó)向海洋強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變，航運(yùn)業(yè)作為國(guó)際貿(mào)易的紐帶以及世界經(jīng)濟(jì)一體化的支柱產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步發(fā)展。然而海洋運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)量大，海運(yùn)費(fèi)用低，航道四通八達(dá)，是其優(yōu)勢(shì)所在。但速度慢，航行高風(fēng)險(xiǎn)，航行日期不易準(zhǔn)確，是其不足之處。種種不確定的因素都可能造成貨物遭受毀損和滅失的風(fēng)險(xiǎn)，這就使得貨物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題顯得顯得尤為重要。本文開(kāi)篇簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的相關(guān)概念，其次對(duì)比分析國(guó)際公約中風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合以上研究，對(duì)我國(guó)《合同法》進(jìn)行分析，并提出相關(guān)的對(duì)策建議。

【關(guān)鍵詞】國(guó)際貨物貿(mào)易;風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移;聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約;《合同法》

1.風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論

1.1風(fēng)險(xiǎn)概述

風(fēng)險(xiǎn)作為貨物買(mǎi)賣(mài)合同中的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)，一般指的是，由于遭受不可抗力、意外事件或自然災(zāi)害等原因?qū)е碌馁I(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)正在履行或已經(jīng)履行的合同之間的貨物遭受毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于國(guó)際海上貨物貿(mào)易而言，風(fēng)險(xiǎn)是指在貨物的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、裝卸等過(guò)程中遭受沉船、火災(zāi)盜竊等情況發(fā)生。

因此，風(fēng)險(xiǎn)具有如下特征：

（1）不確定性：在國(guó)際貨物貿(mào)易中風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生不能歸咎于任何一方當(dāng)事人，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間、地點(diǎn)以及發(fā)生后的結(jié)果和影響是意外事件造成的，當(dāng)事人在訂立合同或履行合同的過(guò)程中無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服或者無(wú)法避免的。

利益相關(guān)性：表現(xiàn)為因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由導(dǎo)致標(biāo)的物毀損滅失時(shí)，其價(jià)金之危險(xiǎn)由哪方負(fù)擔(dān)。

（3）風(fēng)險(xiǎn)具有不可歸責(zé)性：國(guó)際貿(mào)易中的買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生既沒(méi)有主觀上的過(guò)錯(cuò)，也沒(méi)有在客觀上實(shí)施直接導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的作為或者不作為的損害行為。在雙方當(dāng)事人無(wú)約定義務(wù)的情況下，買(mǎi)賣(mài)雙方均不必對(duì)貨物的毀損滅失負(fù)責(zé)。

1.2風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因

（1）不可抗力：我國(guó)《合同法》第117條規(guī)定“因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免責(zé)。本法所稱不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況”。

（2）第三人行為：就國(guó)際貿(mào)易而言，第三人主要是承運(yùn)人，承運(yùn)人在承攬貨物以及其運(yùn)輸過(guò)重中直至交付之前（接收到交付）的時(shí)間內(nèi)，由于自身的過(guò)失行為，導(dǎo)致貨物的毀損滅失，承擔(dān)一定的責(zé)任，但承運(yùn)人盡到謹(jǐn)慎管理等義務(wù)仍無(wú)法避免時(shí)除外。

（3）貨物自然特征：貨物的自然特性又稱貨物的固有瑕疵。即國(guó)際貿(mào)易中的貨物由于其自身屬性不可避免地發(fā)生一定程度的損壞的現(xiàn)象。國(guó)際貿(mào)易中發(fā)生了由于貨物本身所具有的缺陷而造成的損壞，這種情況下風(fēng)險(xiǎn)不由交易雙方承擔(dān)，其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)應(yīng)該根據(jù)合同來(lái)具體分析。

2.國(guó)際公約與國(guó)際習(xí)慣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（以下簡(jiǎn)稱公約）是我國(guó)進(jìn)行貨物進(jìn)出口貿(mào)易關(guān)系最大、最重要的一項(xiàng)國(guó)際條約。該公約對(duì)于國(guó)際貨物貿(mào)易具有重要的影響，其中針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定是國(guó)際貨物貿(mào)易的遵照準(zhǔn)則之一。

在公約中，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定主要規(guī)定于第67條。公約第67條規(guī)定：“如果銷售合同涉及到貨物的運(yùn)輸，但賣(mài)方?jīng)]有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)交付貨物，則自貨物按銷售合同交付給第一承運(yùn)人以運(yùn)交買(mǎi)方時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方承擔(dān)。如果賣(mài)方有義務(wù)在某一特定的地點(diǎn)把貨物交付給承運(yùn)人，在貨物于該地點(diǎn)交付給承運(yùn)人以前，風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方承擔(dān)。但賣(mài)方有權(quán)保留控制貨物處分權(quán)的單據(jù)，并不影響風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移?！?/p>

目的地交貨模式：當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方事先約定貨物存放地點(diǎn)時(shí)，當(dāng)賣(mài)方完成其交貨義務(wù)且一履行通知買(mǎi)方的義務(wù)后，買(mǎi)方應(yīng)在此地點(diǎn)接收貨物，此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)從賣(mài)方轉(zhuǎn)移至買(mǎi)方。

第一承運(yùn)人模式：當(dāng)買(mǎi)方從貨物按照銷售合同交付給第一承運(yùn)人時(shí)，以轉(zhuǎn)交給買(mǎi)方時(shí)，由買(mǎi)方承擔(dān)貨物毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)。此模式的原因是當(dāng)買(mǎi)方將標(biāo)的物交付給第一承運(yùn)人時(shí)起就喪失了對(duì)標(biāo)的物的控制權(quán)，難以了解貨物毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)，但買(mǎi)方卻處于比較有利的地位處理貨物保險(xiǎn)索賠問(wèn)題。

3.關(guān)于《合同法》中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)定的對(duì)策建議

3.1明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)概念

根據(jù)我國(guó)《合同法》第142條規(guī)定：標(biāo)的物滅失、毀損的風(fēng)險(xiǎn)，出賣(mài)人承擔(dān)在標(biāo)的物交付之前的風(fēng)險(xiǎn)，買(mǎi)受人承擔(dān)交付之后的風(fēng)險(xiǎn)，但當(dāng)事人另有約定或法律另有規(guī)定的除外。在我國(guó)的《合同法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義及其內(nèi)涵規(guī)定得較為模糊，并沒(méi)有具體明確的限定，使得在認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與轉(zhuǎn)移問(wèn)題上存在一定的困難。對(duì)此，應(yīng)該完善立法，就風(fēng)險(xiǎn)的定義以及具體范圍加以明確，從而有利于買(mǎi)賣(mài)雙方在國(guó)際貿(mào)易合同中約定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問(wèn)題。

3.2細(xì)化違約時(shí)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定

我國(guó)《合同法》中對(duì)于買(mǎi)賣(mài)雙方中的任意一方違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)定不夠詳盡。以賣(mài)方違約為例，當(dāng)賣(mài)方根本違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)或者另一種是賣(mài)方尚未根本違約合同仍可繼續(xù)履行時(shí)，應(yīng)該制定出不同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)定。當(dāng)根本違約時(shí)，買(mǎi)方不負(fù)擔(dān)貨物毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)，而是由賣(mài)方承擔(dān)貨物滅失毀損風(fēng)險(xiǎn)。反之，則是由買(mǎi)方來(lái)負(fù)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。此外，無(wú)論買(mǎi)方還是賣(mài)方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，都不能排除買(mǎi)方向賣(mài)方要求承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)利。

3.3明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的調(diào)整范圍

由于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間范圍關(guān)系到國(guó)際貿(mào)易合同履行狀態(tài)，因此《合同法》種應(yīng)該對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的調(diào)整范圍進(jìn)行明確解釋。真正的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間應(yīng)是合同簽訂并生效的時(shí)間。合同生效后，一旦當(dāng)事人履行完畢，雙方當(dāng)事人的民事法律關(guān)系即告終結(jié)，貨物賣(mài)方轉(zhuǎn)移所有權(quán)，貨物買(mǎi)方支付貨款，此時(shí)也不會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和責(zé)任承擔(dān)的問(wèn)題。

4.總結(jié)與展望

在當(dāng)前新冠疫情的影響仍在持續(xù)以及我國(guó)加快建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略布局的大背景下，我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易面臨著前所未有的挑戰(zhàn)，考慮到國(guó)際貨物貿(mào)易的國(guó)際性和復(fù)雜性，國(guó)際貿(mào)易合同中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題變得尤為重要，因此，在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，我們必須重視風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，了解相關(guān)國(guó)際公約、國(guó)際慣例以及其他相關(guān)法律規(guī)范，對(duì)其進(jìn)行更為深入的研究，不斷完善我國(guó)的相關(guān)法律規(guī)范，有助于減少貿(mào)易摩擦，分清風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任所在以及明確當(dāng)事人的責(zé)任分配，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易糾紛的解決，保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展。