國際質量評估評審機構（IQARB）的運行機制

寶山海事局 張 健

質量表現是船級社/認可組織（RO）生存的基礎，也是維持船級社/認可組織（RO）資格的最重要評判標準。國際船級社協會（IACS）充分認識到不斷改進提高質量的重要性，認為保持IACS各成員的質量以及各成員旗下船隊的質量，是目前面臨的一大挑戰，同時還需要持之以恒地提高質量，并不斷向更高質量標準邁進。2018年，IACS聯合利比里亞、馬紹爾群島、新西蘭等國家向國際海事組織（IMO）提交了一份關于對IACS的質量體系認證計劃（QSCS）獨立開展評估試點的提案，IMO海上安全委員會（MSC）在第100次會議上通過了該提案，決定建立一個完全獨立的國際質量評估評審機構（IQARB) ，對IACS的QSCS開展審查試點工作，以期監督IACS的質量標準。

IQARB成立的必要性

作為IACS質量金牌標準的QSCS是IACS采用的一種審核與認證計劃，主要包括質量管理體系要求（QMSR）和IACS相關決議。IACS自1991年 實 施QSCS以 來，要求各成員必須參照國際化標準組織（ISO）發布的系列標準建立質量管理體系，確立高質量的操作標準，并且接受IACS的認證和年審。2010年，IACS的QSCS符合性審核及評估開始由獨立的第三方認證機構（ACBs）來執行，這一重大改變是為了更好地保證QSCS的獨立性。與此同時，IACS并沒有停止持續改進該計劃的步伐，而是不斷探索新的舉措，進一步朝著完全獨立的質量評估評審邁進。IQARB的成立一方面是為了進一步增強海事利益相關方對IACS的QSCS的信心，同時也是為了幫助提升IMO成員國對其認可組織（RO）質量管理的意識。以下是主要考慮的因素：

一是船級社/認可組織（RO）的特性需要。各大船級社根據船舶狀況對船舶進行入級檢驗和相關服務，是船東、造船商等航運商業主體的直接委托人。同時，船級社經船旗國或地區政府主管機關授權，為懸掛這些國家或地區旗幟的船舶及海上設施代行法定檢驗和有關主管機關核準的其他業務。這使得船級社/認可組織（RO）同一主體在商業利益與主管機關賦予的權利之間存在交叉。因此，船級社/認可組織（RO）保持獨立、自我約束和接受外部組織的監督和審核顯得十分必要。

二是法規層面的監督和審核要求。對于IACS成員而言，IACS的QMSR是基于國際認可的船級社質量標準和滿足國際要求的一套IACS要求，除了ISO 9001的最新標準以及QSCS的應用實踐而制定的要求之外，還包括了在必要時與船級社/認可組織（RO）相關的附加要求和指南。這些要求應符合經修訂的MSC.349(92)和MEPC.237(65)決 議要求的《認可組織規則》（簡稱RO規則），以滿足檢查機構能力認可準則（ISO 17020:2012）、其他ISO標準以及IACS相關決議的規定。對認可組織來說，RO規則第三部分設定了船旗國對RO開展監督和審核的要求，其中就包括了對RO質量管理體系的認證、監控和驗證等規定。另外，個別地區還設有區域性的特殊要求，例如：歐盟成立了歐盟認可組織質量評估和認證機構（QACE），定期根據ISO9001質量體系標準評估被認可組織的質量管理體系，對認可組織（包括申請認可的組織）的質量管理體系進行認證，并對認可組織（RO）過程及內控機制提出改進建議等。

三是審核程序的要求。保持審核的透明度和獨立性是兩個關鍵因素，對審核結果的權威性和公信力至關重要。

四是協同配合審核的需要。一個船級社/認可組織（RO）可能不僅僅是針對一個船旗國，而是面向多個船旗國開展檢驗和發證等工作。同時，一個船旗國也可能授權多個船級社/認可組織（RO）代表其履行部分職責。這樣容易產生大量的重復性審核，造成冗余。因此，目前尚缺乏一種統籌的、權威的審核機制，來設定審核標準，簡化審核流程，提高審核效率。

鑒于上述考慮，IQARB致力于發展成為一個完全國際化、獨立的質量評估評審機構，擁有高度獨立的質量標準，并以更加透明和獨立且易被接受的方式對同一船級社/認可組織（RO）進行有效的審查。

IQARB的目標

IQARB旨在審查IACS成員質量管理體系的認證過程，具體包括：

一是IACS的QSCS的充分性。即是否滿足監管機構和行業向船級社/認可組織（RO）設定的目標，是否符合RO規則和IMO強制性規定的要求，比如SOLAS 1974第I章/第6條、第II-1章/第3-1條和第XI-1章/第1條等，以及《IMO強制性文件實施規則》（IMO Instruments Implementation Code，簡稱III規則）（A.1070（28）號決議）的相關要求；

二是ACBs就QSCS標準的執行表現。對QSCS的符合性開展審核和評估的ACB主體需要滿足《QSCS要求和程序》中對ACB的最低要求且經IACS認可。因此，IQARB需要公平、客觀地審查ACBs的績效，比如ACBs的資格是否滿足要求、如何開展審核工作、是否嚴格執行QSCS的要求等，這無疑會對ACBs形成監督，規范ACBs的健康發展，進而更好地保障QSCS的獨立性。實聲明”（Factual Statement），其中也包括針對QSCS和ACBs表現的建議，最后予以公開發布。2020年2月，IQARB對IACS的12家成員完成了首次審查，并在IMO網站、IACS官網上公布了相關的“事實聲明”。

如此一來，IQARB在事實聲明中陳述的事實和建議將對船級社/認可組織（RO）的認證情況進行“雙重認證”（IQARB開展獨立審查/監控的機制詳見下圖），即IACS各船級社/認可組織（RO）已經先由獨立的ACBs進行QSCS審核，再由IQARB審查，從而證明該船級社/認可組織（RO）的質量保持是優質的。需要注意的是，IQARB雖然并不認證船級社/認可組織（RO）或ACBs，但IQARB的事實聲明可以為利益相關方對已經ACBs認證的船級社/認可組織（RO）的獨立性和完整性提供信譽“加分”。

圖 設立IQARB后開展獨立審查/監控的機制

IQARB的運作機制組成

三是對ACBs審核結果的分析。IQARB成員簽署了保密協議，則有權查看到ACBs作出的具體審核結論。IQARB通過對審核結論中的不符合項和觀察項進行分析，對ACBs實現監督的同時，還可以對ACBs審核員的能力以及各船級社/認可組織（RO）的表現進行深度評估。

四是后續改進計劃/方案。持續改進是質量管理體系活動中必不可少的要求。驗證船級社/認可組織（RO）就ACBs審核發現的問題所采取的糾正措施/改進計劃是否可靠、有效也是IQARB審查的重點之一。

IQARB基于上述審查情況，作出審查結論，對IACS各成員的質量管理體系認證情況作出全面的“事

IQARB的運轉接受IMO的指導，目前還處于初步試點階段，其適用范圍也僅限于IACS的成員。該機構目前由18名具有投票權的成員和2名來自IACS的無投票權的成員組成，其中有投票權的成員主要是機構代表和資深代表，具體包括IMO代表（1名）、船旗國代表（最多6名，充分平衡參會代表的地區區域性和代表性，且自第一個三年周期后，每年將有兩名新的船旗國代表取代現有成員中的兩名船旗國代表）、港口國監督主管機關代表（3名，船旗國代表不能作為港口國代表）、歐洲委員會（鑒于歐洲委員會船舶檢查和檢驗組織方面設有共同規則和標準條例，歐洲船旗國的整體利益由歐洲委員會代表）、來自保險業、船東、造船者的行業代表（各行業代表最多不超過2名），以及IACS的QSCS的IMO顧 問/觀 察員。其中2個無投票權的成員分別為IACS秘書長（簡稱SG）和質量秘書（簡稱QS）。此外，其他任何觀察員或受邀參會的代表都沒有投票權。

為保證IQARB能夠正常、有效開展業務工作，會議的法定出席人數應不少于12名具有投票權的成員。所有成員都是獨立的，并對自己的陳述中可能引起的利益沖突負責。參與IQARB工作的所有成員和其他人員都必須簽署關于獲得IQARB各類文件和信息的保密協議。在IQARB成員同意的情況下，最多可準許3名獨立觀察員參加IQARB會議，但前提條件是必須能證明其擁有合法的地位、與之存在利害關系、能做到信息保密，并且不存在利益沖突。另外，IACS質量委員會（簡稱QC）主席也可應IQARB主席的邀請參加IQARB，但不能參與討論關于對船級社/認可組織（RO）做出“事實聲明”的會議。每個ACB和船級社/認可組織（RO）的代表都有權參加IQARB會議，討論船級社/認可組織（RO）/ACB “事實聲明”的會議，但就討論個別船級社/認可組織（RO）“事實聲明”的會議，則只允許涉及的船級社/認可組織（RO）和ACB參加。

對船旗國履約的意義

III規則規定，船旗國應制定或參與一項以充足的資源對被認可組織（RO）進行監控和溝通的監督計劃，以確保全面履行其國際義務。SOLAS公約第XIII章也提出了“符合性驗證”的要求。另外，RO規則的第三部分要求應對授權代表船旗國開展船舶檢驗和簽發證書的認可組織（RO）實施的監督計劃，并制定配套的監督、審核以及監管規定。

鑒于上述III規則、RO規則以及SOLAS公約的要求，不難看出規則都強調了船旗國對船級社/認可組織（RO）管理的義務。而實際上，各船旗國在對RO開展監控計劃（RO Oversight Programme）時都不可避免地遇到了一個現實困難，就是如何高效對其授權或認可的認可組織（RO）是否符合RO規則的要求進行監控。這需要船旗國提供或具備足夠的人力、物力和自身能力。而IQARB的試點工作就為這方面提供了強有力的支持，船旗國如果認可IQARB的審查結果，將該結果用來作為船旗國監控認可組織（RO）符合性的依據，就可以不采取直接對認可組織（RO）進行審核的方式來完成其本身的監督義務。但需要注意的是，IQARB并不取代船旗國對船級社/認可組織（RO）進行有效監督的權利和責任，即船旗國主管機關始終保留可以直接監督的權利，但也可以選擇接受IQARB的審查結果。

后續發展

IQARB雖處于試點階段，但也提出了長遠發展的愿景，即在國際立法框架下建立一個實體組織，形成自己的RO資格認證標準，并不斷將其適用范圍擴展到所有認可組織（RO），而不再局限于IACS成員。

目前，IQARB已成立指導委員會（Steering Committee）以進一步推進其工作，比如IQARB的職責范圍的盡快確立、議定書的修訂和未來IQARB的資金支持保障，以及IQARB未來發展路線圖的規劃等。同時，IQARB也已經基本確定成立技術委員會來定期審查IACS QMSR的技術要求，確保 QMSR保持更新且有效。

此外，IQARB也將不斷擴大審查的參與范圍，充分參考來自不同行業主體、不同專業角度的建議。其中，IQARB計劃邀請港口國監督組織，比如巴黎備忘錄、東京備忘錄等區域性監督組織作為觀察員或正式成員加入IQARB，為IQARB的審核工作提供一個新的切入點，以識別QMSR潛在的改進方向，從而進一步提高IQARB審核結果的權威性。