軍轉民視閾下我國國防專利制度建設研究

呂昭詩 韓亞婷

摘要：國防專利的民用化轉變對軍民融合戰略的深入實施具有重要意義。國防專利除了具備普通專利的特點外，其還具有保密性、非完全市場性、利益分配的特殊性等特性。改革開放以來，我國逐步建立了國防專利制度，國防專利由政府和軍隊兩家進行統籌管理，但目前我國的國防專利制度的建設并不完善，國防專利權利歸屬混亂、普通專利與國防專利的申請體系不協調、定密解密機制僵化、國防專利激勵機制不足等問題突出，我國應盡快明確國防專利的權利歸屬，建立國防專利和普通專利在申請中的聯系協調機制，設立合理的解密年限和定期解密機制，建立國防專利的合理激勵機制，以進一步完善我國的國防專利制度建設，促進我國國防科技工業實力的進一步提升。

關鍵詞：國防專利制度；軍民融合；軍轉民

目前我國面臨的國際形勢嚴峻復雜，國防科技工業發展面臨著巨大的壓力，隨著軍民融合戰略的提出，我國的國防專利制度也得到了越來越多的關注，國防專利是指涉及國防利益以及對國防建設具有潛在作用而需要保密的發明專利。目前我國的國防專利制度在保障和發展我國國防建設方面已經發揮了重要作用，但是其仍存在許多問題，制度設計不完善、權利歸屬不明確、普通專利與國防專利的申請體系不協調、定密解密機制僵化、激勵作用不明顯等問題突出，隨著軍民融合進程的進一步深入，國防專利制度的不足之處弊端日益顯現。

目前我國的國防專利主要面向兩個方面，一是軍工企業的國防專利，二是軍隊內部的國防專利。實際上，軍工企業的國防專利相關信息相對公開，其國防專利的建設情況已有部分學者進行研究；但是對于軍隊系統內部的國防專利信息相對閉塞，軍隊既是國防專利產品最大的投資方又是國防專利產品最大的使用方，軍隊系統的采購部門、地方軍代表、合同與工程管理人員在實際工作中均有對于國防專利的使用需求。一般來說，軍工企業會更多注重國防專利產生的實際利潤，而軍隊系統往往站在國家立場進行考慮，更加注重其對國防實力的促進與保護。目前，根據軍工企業和軍隊系統國防專利的實際發展現狀和軍民融合戰略的需求，進一步建設并完善符合我國國情的國防專利制度是必要的，其對于促進軍民融合發展、提升我國國防科技工業實力有著重要意義。

1國防專利的特點

國防專利的面向范圍主要是國防科技工業領域，包含核、航天、航空、船舶、兵器、軍工電子等六大領域。國防專利除了具備普通專利的特點外，由于其面向領域的特殊性，還具有保密性、非完全市場性、利益分配的特殊性等特性。

（1）保密性，專利制度的一個特點就是公開換保護，而國防專利對于創造成果的信息和管理均是保密的，在國家的保密規范下進行。

（2）非完全市場性，國防專利成果的使用和購買的主體往往是國家，對于交易的門檻國家也有一定的準入標準，供求關系不能充分的市場化。

（3）利益分配的特殊性，對于普通專利一般均是創造者擁有相關的利益，而對于國防專利，國家投資的國防專利利益歸國家所有，對于其他單位或個人所有的國防專利成果國家會對其有一定的管控。

2我國國防專利制度管理模式

1979年，我國在起草專利法的過程中，專利局認識到對于涉及國家安全的發明創造進行保護是一個必須解決的特殊問題；1980年，國防科工委科技部做出的《關于國防專利發明實行專利制度的建議》中，首次提出了“國防專利”的概念[1]；1990年，我國頒布《國防專利條例》，國防專利制度正式被確立。

《國防專利條例》是我國頒布的專門針對國防領域專利問題的規定，此條例明確規定：國防專利是指涉及國防利益以及對國防建設具有潛在作用而需要保密的發明專利。

目前在我國，國防專利由政府和軍隊兩家進行統籌管理，國務院國防科學技術工業主管部門負責地方系統的國防專利管理工作，中國人民解放軍裝備發展部下設國防專利局，負責軍隊系統的國防專利管理工作。

在專利申請時，國家知識產權局會將受理的涉及國防利益的專利移交給中央軍委裝備發展部的國防專利局，國防專利局定期查看國家知識產權局的普通專利申請，發現涉及國防利益的專利，經國家知識產權局同意后可以轉為國防專利進行保護。

3國防專利制度合理性分析

我國的國防專利制度起初是借鑒普通專利制度而建立，但自從國防專利制度設立以來便爭議不斷，目前世界上很多發達國家并沒有建立國防專利制度，一些學者對于國防專利制度的合理性也提出了質疑，其認為國防專利制度并沒有起到明顯的激勵作用和經濟價值，此制度應該取消。

但我們認為不能用普通專利的衡量標準來評判國防專利的作用，而應該從國防專利本來應有的保護價值和標準來分析國防專利制度存在的合理性，只從經濟的角度來衡量國防專利制度將會有失偏頗。

從軍轉民的視角來看，國防專利首先要保證它對國防科技工業的保護，其次才是經濟利益，及時將可以解密的國防專利進行軍轉民的轉化，將會有效促進其經濟效果的實現。從這方面來說，國防專利制度目前已經產生了積極影響，對于我國的國防科技工業發展已經起到了有效的保護和促進作用。

雖然我國國防專利制度仍存在很多問題，但我們認為國防專利制度是目前根據我國實際所需要的制度，是我國軍民融合戰略實施的重要組成部分，國防實力是保障國家安全的基礎，國防專利制度帶來的綜合效益還是大于其所存在的弊端的，但有待進一步進行制度上的建設完善。

4軍轉民視閾下我國國防專利制度的不足

雖然我國的國防專利制度已經在國防建設中發揮了重要作用，但目前我國的國防專利制度仍存在很多不足，從軍轉民的視角來看，其中比較突出的缺點有：

（1）國防專利權利歸屬混亂。我國目前的法律法規對于國防專利的權利歸屬和利益分配并沒有明確的規定，《國防法》《專利法》《科技進步法》《國防專利條例》中的相條款在實際運用中會導致一定的混亂，對于進行研發的個人、集體及單位的合法權益不能得到充分的保護，導致其不敢輕易將必要的國防專利進行民用許可與轉化，對軍民融合戰略的進一步發展造成了一定的阻礙。

（2）普通專利與國防專利的申請體系不協調。國防專利局對于普通專利申請的審查只是抽查，并不會將所有普通專利申請進行審查，難免會造成少量應當作為國防專利的申請錯誤歸為普通專利。同時，目前我國的國防專利的申請是不公開的，而普通專利在申請中要檢索是否與現有技術沖突，但是在普通檢索系統中并不能檢索到處于保密狀態的國防專利，導致普通專利新穎性的不確定性，特別是國防專利解密轉為民用后，如果存在類似的普通專利，將會造成不可避免的沖突，形成國防專利在軍轉民過程中的嚴重阻礙。

（3）保密限制嚴格，定密解密機制僵化。國防專利由于其特殊的保密制度，對于解密規定了嚴格的審批程序，且盲目解密有可能泄露國家機密，甚至承擔刑事責任，導致國防專利在轉化為民用過程中出現了不同程度的困難。同時，我國目前的國防專利往往是被動解密，沒有常態的定期解密機制，程序冗長而成本高昂[2]，很多國防專利并沒有成功的轉為民用，造成了專利浪費。

（4）國防專利激勵機制不足。國防專利往往是根據國家的需要而實施，在實施過程中實施單位只需支付必要的實施費用，在現實生產中實施單位支付的實施費用較低，國防專利權人難以獲得收益，雖然我國同時設有國防專利補償費，但補償費用過低，不足以調動國防專利權人的積極性。

5軍轉民視閾下國防專利制度建設完善的建議

為有效促進我國國防專利制度的發展，推動必要的國防專利民用化轉變，提高我國國防科技工業實力，針對目前我國國防專利制度出現的不足，從軍轉民的視角出發，我們認為應從以下幾個方面對于國防專利制度進行建設完善：

（1）明確國防專利的權利歸屬。對于個人、集體或單位使用自身資金進行的國防專利發明，明確其對于國防專利的權利屬性，給發明人更多的利益，激發社會的發明創造活力；對于使用國家資金完成的國防專利，在確保國家對該專利擁有支配權力的同時，賦予具體研發單位一定的市場轉化等權力，促進國防領域產品的推廣應用，進一步提升國防科學技術水平，促進國防現代化建設。

（2）建立國防專利和普通專利在申請中的聯系協調機制。深入設計國防專利制度，將國防專利的申請和維護方式靈活化，在保密的前提下，將普通專利和國防專利的審查檢索進行互通，國防專利局制定必要的保密審查內容作為申請普通專利的審查必經步驟，避免國防專利和普通專利之間的申請沖突。同時，建立國防專利轉為民用專利的申請審批程序，明確轉化的條件及限制，推動更多必要的國防專利轉為民用。

（3）設立合理的解密年限和定期解密機制?？梢葬槍Σ煌膰缹＠诸愋驮O置合理的不同解密年限，規定對于必要國防專利的定期解密機制。在不違反國家安全的條件下，在制定解密新標準的過程中可以適當邀請民營企業的高級管理人員參與解密標準的制定[3]，建立國防專利技術運營平臺，允許一定范圍內的人員可以依據法定流程查閱相關國防專利信息，切實解決現實中的國防專利解密難、難解密問題。

（4）建立國防專利的合理激勵機制。探索實施國防專利許可使用費，提高國防專利補償標準，完善國防專利職務發明獎勵制度，加大國防專利完成單位和發明人的獎勵力度，制定激勵國防專利職務發明的獎勵股權、期權、分紅權、收益權等政策。在確保安全的情況下引入國防專利的市場化機制，做好國防專利的軍轉民轉化工作，激發軍工集團和軍隊的創新活力。

參考文獻：

[1]林建成.國防專利[M].北京：國防工業出版社，2005：16-17.

[2]武劍，鄭紹鈺，李倩.基于技術轉移的國防專利解密機制研究[J].裝備學院學報，2016（5）：40.

[3]朱克毓.國防專利定密與解密存在的問題及對策研[J].合肥工業大學報（社會科學版），2015 （1）：125-131.基金項目：北京市科技計劃課題“北京市軍民科技協同創新平臺建設與示范運行研究”（Z181100004118003）

（作者簡介：呂昭詩， 韓亞婷，北京理工大學法學院碩士研究生）