業務把關不嚴 多家券商領罰單

近期，證監會集中公布了二季度以來，證監會系統對投行業務采取的行政監管措施、自律懲戒措施，共有13條行政監管舉措，8家券商和18位保薦代表人領罰單。涉及的機構有安信證券、第一創業證券承銷保薦、華西證券、宏信證券、海通證券、國金證券和國海證券等機構。據悉，此輪領罰單的券商，和債券業務、首發（IPO）保薦業務把關不嚴有關，其中，債券業務“看門人”職責失守的占主導。另有3家券商的罰單和IPO業務相關，這包括國海證券、第一創業證券承銷保薦和國金證券。