基于主成分分析中國省際環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度評價研究

顏艷秋

自2013年進(jìn)入新常態(tài)以來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)外部條件和環(huán)境發(fā)生諸多重大轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力增大。過去傳統(tǒng)高污染、高能耗的生產(chǎn)方式難以為繼，亟須加速淘汰落后產(chǎn)能，推動形成綠色低碳循環(huán)發(fā)展新方式。在此背景下，政府實(shí)施何種環(huán)境規(guī)制政策，政策預(yù)期強(qiáng)度及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)成為學(xué)術(shù)界一大研究熱點(diǎn)。本文運(yùn)用主成分分析法，建立衡量中國省際環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)體系。具體來看，本文將環(huán)境規(guī)制手段分為命令控制型、市場激勵型和社會參與型，根據(jù)分析結(jié)果，提取出4項(xiàng)主成分，命名為環(huán)保監(jiān)管力度（指標(biāo)1）、環(huán)保能力建設(shè)力度（指標(biāo)2）、污染治理與環(huán)保能力建設(shè)力度（指標(biāo)3）和環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)力度（指標(biāo)4）。研究結(jié)果顯示：東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制綜合強(qiáng)度普遍比中、西部地區(qū)更強(qiáng)。

一、引言

環(huán)境規(guī)制的提出，始于20世紀(jì)30年代，后受到世界各國重視，主要針對各類污染環(huán)境行為制定相應(yīng)的規(guī)制手段并加以控制，其目的在于保護(hù)環(huán)境。時至今日，各國環(huán)境規(guī)制手段已經(jīng)非常豐富。當(dāng)前，就環(huán)境規(guī)制內(nèi)涵和環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的評價和分析，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量研究。本文對當(dāng)前相關(guān)研究進(jìn)行總結(jié)，結(jié)果如下：

（一）環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵和類型

趙玉民等（2009），孫冰等（2021）重新界定了環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制包括顯性和隱性手段兩類。其中，顯性環(huán)境規(guī)制手段包括三種：命令控制型（政府主導(dǎo)，屬于強(qiáng)制管制手段）、市場激勵型（通過市場化工具來引導(dǎo)微觀企業(yè)行為，以實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)）和企業(yè)自愿型（依靠企業(yè)自身環(huán)保意識，屬于企業(yè)自發(fā)行為）。隱性環(huán)境規(guī)制屬于級別更高的規(guī)制手段，源于社會個體的主觀道德[1][2]。

Neng等（2019）在分析環(huán)境規(guī)制手段對綠色生產(chǎn)率影響時，將環(huán)境規(guī)制手段分為兩大類：命令控制類與市場導(dǎo)向類。這兩類環(huán)境規(guī)制手段對高、中、低污染水平產(chǎn)業(yè)的影響存在異質(zhì)性差別[3]。

（二）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度評價與測算

沈坤榮和周力（2020）認(rèn)為選取環(huán)境規(guī)制水平指標(biāo)時，應(yīng)從反映規(guī)制機(jī)構(gòu)本身建設(shè)情況出發(fā)，常見的如污染相對排放量、治理投資及治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用都是規(guī)制產(chǎn)生的結(jié)果。因此選取“國控點(diǎn)”企業(yè)數(shù)量來反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[4]。

薄文廣等（2018）指出中國環(huán)境規(guī)制本質(zhì)應(yīng)是一個綜合體系，涉及法律、經(jīng)濟(jì)和社會等諸多方面，而當(dāng)前學(xué)術(shù)界就環(huán)境規(guī)制評價體系缺乏統(tǒng)一、有效的標(biāo)準(zhǔn)。并在實(shí)證部分運(yùn)用綜合指數(shù)法將環(huán)境規(guī)制手段分為命令型、市場型和自主型，從而構(gòu)建出一套綜合評價體系[5]。

朱平芳等（2011）在研究FDI與環(huán)境規(guī)制間關(guān)系時，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不可觀測，因此在選取環(huán)境規(guī)制代理變量時，將其轉(zhuǎn)化為可觀測的各類污染物排放量，通過無量綱處理構(gòu)造綜合指標(biāo)，以代表環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[6]。涂正革和諶仁?。?015）在研究中國排污權(quán)交易機(jī)制時，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，用工業(yè)廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用來刻畫環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[7]。

總的來看，國內(nèi)外學(xué)者雖然在探討、評價環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵和強(qiáng)度方面取得了一些具有啟發(fā)性的成果，但鮮有文件能全面、綜合地評價環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，而通過主成分分析法構(gòu)建一套綜合評價體系，來評價環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的文獻(xiàn)更少。鑒于此，本文利用主成分分析法，列舉包括命令控制型、市場激勵型和社會參與型三類的共計(jì)9項(xiàng)細(xì)分環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)進(jìn)行評價分析，以期從更細(xì)致化的角度比較分析各省市區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，從而對完善和提高不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制工具及其使用效率提出更具針對性的建議。

二、指標(biāo)體系的構(gòu)建及指標(biāo)選取

（一）指標(biāo)體系的構(gòu)建與說明

根據(jù)現(xiàn)有的研究成果，本文將政府環(huán)境規(guī)制手段分為三種類型：命令控制型、市場激勵型和社會參與型。以2018年中國30個省、市、區(qū)為研究對象（由于西藏部分指標(biāo)數(shù)據(jù)的缺失，故將其剔除）;同時，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性、全面性和指標(biāo)的針對性，構(gòu)建出如表1的綜合評價指標(biāo)體系：

（二） 主成分分析過程

運(yùn)用Stata軟件對進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，分析結(jié)果見表2?？砂l(fā)現(xiàn)：前4項(xiàng)主成分各自的方差貢獻(xiàn)率分別為50.05%、18.22%、10.36%，這4個主成分能夠解釋原有信息的81.23%（>80%）;同時，前三項(xiàng)主成分特征值均大于1。因此，本文提取前4項(xiàng)指標(biāo)作為主成分指標(biāo)。

此外，根據(jù)主成分系數(shù)矩陣中的數(shù)據(jù)（表3），寫出前三項(xiàng)主成分F1、F2、F3、F4的數(shù)學(xué)表達(dá)式，如下：

根據(jù)表3中的結(jié)果，將主成分F1、F2、F3、F4分別命名為環(huán)保監(jiān)管力度（指標(biāo)1）、環(huán)保能力建設(shè)力度（指標(biāo)2）、污染治理與環(huán)保能力建設(shè)力度（指標(biāo)3）和環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)力度（指標(biāo)4）。

根據(jù)式1、2、3、4，測算出2018年我國各省、市、區(qū)在指標(biāo)1、2、3、4的前五位和后五位的排名情況。

根據(jù)表4，不論是環(huán)保監(jiān)管力度、環(huán)保能力建設(shè)力度、污染治理與環(huán)保能力建設(shè)力度還是環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)力度，東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制力度要強(qiáng)于中、西部地區(qū)。

三、結(jié)論及建議

本文以2018年中國30個省市區(qū)為研究對象，列取出包括命令控制、市場激勵和社會參與三大類型共計(jì)9項(xiàng)反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度細(xì)分指標(biāo)。運(yùn)用主成分分析方法，提取出4項(xiàng)主成分指標(biāo)發(fā)現(xiàn)：在指標(biāo)1方面，廣東、山東、河南、浙江、湖北位居前5位;在指標(biāo)2方面，云南、安徽、湖南、黑龍江和陜西位居前5位;在指標(biāo)3方面，江蘇、河北、山東、云南和安徽位居前5位;而在指標(biāo)4方面，黑龍江、上海、廣東、福建和江蘇位居前5位。

為治理污染，各地方政府在制定和執(zhí)行各類環(huán)境規(guī)制工具時，要結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況，如充分考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、公眾環(huán)保意識、相關(guān)環(huán)保制度建設(shè)水平等因素，制定合理的環(huán)保目標(biāo)，因地制宜地選取規(guī)制手段。這樣，不僅提高環(huán)境規(guī)制工具的使用效率，還能有效促進(jìn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“雙贏”目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙玉民，朱方明，賀立龍.環(huán)境規(guī)制的界定、分類與演進(jìn)研究[J].中國人口·資源與環(huán)境，2009，19（6）：85-90.

[2]孫冰，徐楊，康敏. 環(huán)境規(guī)制工具對環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域性影響—以氫燃料電池技術(shù)為例[J].科技進(jìn)步與對策，2021：1-9.

[3]Neng Shen，Haolan Liao，Rumeng Deng，Qunwei Wang. Different types of environmental regulations and the heterogeneous influence on the environmental total factor productivity： Empirical analysis of China's industry[J]. Journal of Cleaner Production，2019，211.

[4]沈坤榮，周力.地方政府競爭、垂直型環(huán)境規(guī)制與污染回流效應(yīng)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2020（3）：35-49.

[5]薄文廣，徐瑋，王軍鋒.地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性：逐底競爭還是逐頂競爭？[J]中國軟科學(xué)，2018（11）：76-93.

[6]朱平芳，張征宇，姜國麟.FDI與環(huán)境規(guī)制：基于地方分權(quán)視角的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011，46（6）：133-145.

[7]涂正革，諶仁俊.排污權(quán)交易機(jī)制在中國能否實(shí)現(xiàn)波特效應(yīng)？[J].經(jīng)濟(jì)研究，2015，50（7）：160-173.

作者單位：南京航空航天大學(xué)金城學(xué)院