技術成果市場化、產業化的政府創新分析

四川大學經濟學院 肖灑

一、技術成果轉化的現狀

（一）總體現狀

根據國家知識產權局發布的2020年我國專利統計年報，我國2020年專利有效量總數為1219.1萬項，其中，發明專利305.7萬，占比25.1%。發明專利申請量2018年為154萬，2020年則是149.7萬。技術成果井噴式涌現的同時，技術成果轉化率低下的問題尤其凸顯。

據國家知識產權局2020年樣本調查結果顯示，有效發明專利的產業化率總體為34.7%，比起2017年36.3%的發明專利產業化率有所下降。其中，企業的專利產業化率較高，為 44.9%，高校最低，為3.8%，具體參見圖1。

圖1 2015-2020年有效發明專利產業化率狀況（%）

日本的發明專利產業化率在2010年為54.2%，2014年為48.9%，2018年為47.6%，計算得到2010年到2018年專利產業化率的算術平均數為50.25%。2015年到2018年，我國發明專利產業化率的算術平均數為34.73%，我國專利利用上還有較大進步空間。

（二）現行的技術成果轉化方案

國家將技術成果產業化作為科技興國的一項重點工作進行部署，2016年先后印發了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和《促進科技成果轉移轉化行動方案》，大力推進科技成果市場化、產業化。現有的轉化方案主要是以下三種方式：一是開展科技成果信息匯交和發布。建立國家科技成果信息系統，提供專利信息查詢、成果公布等公益服務。二是建設多種形式的創新產業園區。建立了一批財政資金主導的創新產業園，鼓勵民間資本進入創新市場，出現了眾創空間等載體。三是營造良好的轉化環境。將專利產業化率作為考評指標，建立信息平臺，促進專利轉讓，出臺政策加快專利轉移。

二、技術成果轉化的困境

根據國家知識產權局2020年專利調查報告顯示，2020年全國有效發明專利平均轉化率為34.7%，高校平均轉化率僅為3.8%，科研單位為11.3%，均遠低于全國平均水平（如圖2所示），雖然不斷推行了利好政策，但是專利產業化率并沒有穩步上升，反而略微下降。

圖2 全國有效發明專利平均轉化率（單位%）

（一）技術成果產權不明晰

科研機構、高校的不少技術成果產生于國家或者各部委開展的專項研究活動，有財政資金注入。2018年的調查報告顯示，65%的高校專利權人接受過政府專利資助，科研機構則41.6%。這部分技術成果如果沒有后續的政府項目，由于產權不明晰的原因，高校或是科研人員難以主動進行轉化。

（二）嚴重缺乏專利管理人員

根據2018年的調查報告，76.3%的企業知識產權管理人員在2人以下（含兼職），50.3%的企業未建立知識產權資產管理制度，21.9%的高校、47.5%的科研機構未建立專利管理機構，缺乏專利管理職能部門。73.3%的高校、科研機構的知識產權管理人員在2人以下（含兼職）。由于管理力量的嚴重不足，除了極少數重大成果、急需的實用技術能在大量的技術成果中脫穎而出以外，其余大量專利其實是被忽略了。

（三）信息不對稱

高校對市場最需要的實用技術存在信息不對稱，部分高校的技術成果放到市場中沒有需求。市場不了解高校、科研機構的各種專利，高校的研發范圍廣、專利類別多，企業不能準確獲取到自己需要的技術成果。

（四）專利轉讓困難

專利持有人可能因為缺乏應用專利技術的實施條件等原因，需要進行專利轉讓、授權等方式，讓需要的企業部門購買專利后進行相應技術的產業化。根據2020年統計數據，2020年專利轉讓率僅為6.2%，遠低于市場實際需要。除了信息不對稱外，造成專利轉讓困難主要有以下幾個原因：（1）沒有一個權威可信的專利轉讓平臺。目前實際可用的專利轉讓平臺都是民間資本成立商業化平臺，各種轉讓平臺魚龍混雜，甚至有部分平臺沒有在知識產權局備案。平臺的服務質量也有待提升，部分平臺收取了代理費以后并未進行實際的宣傳推廣，信息發布、市場評估等服務質量不理想。（2）專利交易代理價格不透明，較高的中介費以及不高的成功率對專利轉讓造成了阻礙。（3）缺少真正實用的科技信息檢索數據庫。雖然2016年發布的《促進科技成果轉移轉化行動方案》指出要建立國家科技成果信息系統，但實際效果并不理想，現在查詢專利信息仍然不便利。目前僅能在國家知識產權局建立的專利檢索及分析平臺以及各個交易平臺進行專利檢索，在易用性、大數據智能匹配方面做得比較差，無法做到跨越高校、科研機構、企業、中介機構的信息網絡聯通。

三、淺談政府促進技術成果轉化的創新路徑

（一）釋放高校、科研機構技術成果

因為高校與科研機構的技術成果產權不明晰，研發范圍廣、項目雜，相關項目組幾乎不具備專利轉化的能力，導致高校技術成果雖多，但是很難產業化。下面是政府部門促進專利產業化的三個方向：

1.細化產權分配、利益分配

在單位工作的職務發明人申報的專利，其所有權在單位，目前大部分單位缺少專業的知識產權管理人員，高校、科研單位普遍存在沒有技術轉移的專業隊伍、專利產業化經費不足的問題。因此，專利產業化非常需要職務發明人積極主動地尋求技術合作、專利授權轉讓等，推動發明人與單位共有產權十分重要。

根據國家知識產權局統計數據，目前有職務發明人與單位共有產權實際做法的單位占比為17.6%。這其中，發明人對專利權享有比例在10%以下的占39.7%。目前職務發明人與單位共有產權這一做法還應加大推廣力度，對于高校和科研單位等難以自行實施技術產業化實踐的單位，應當出臺共有產權的相關政策，從科研經費匹配、政策指導入手，促使高校、科研單位主動實行職務科技成果所有權分配，提升分配比例，讓職務發明人能在專利產業化過程中獲利，提升發明人的積極性。

對于分配比例的實際核定，各個單位應當組織專家成立一個技術成果評審小組，在技術成果定型以后，除了評審專利本身的技術價值外，還需要根據職務發明人所負責的科研項目占用的科研經費、專利價值、單位科研資源占用情況等核定所有權分配比例，讓高價值、低資源占用的發明人享有更高的所有權比例，確保所有權分配比例合理。

2.統籌個人所有的專利

高校和研究所8%的專利歸科研人員個人所有，而個人的信息渠道、企業資源、議價能力均遠不如機構。在確定技術成果市場化之后的利益分配方案后，個人未能轉化的專利應當交給單位負責技術轉移的團隊進行運作，提高技術成果市場化效率。

3.轉移科研重心

將除了基礎科學以外的科研重心從廣泛得多類別研發轉變為以市場為導向的技術開發，讓科研項目以最終項目成果市場化、效益化為目標，推動高校、科研機構與企業部門的技術合作，形成產業化合力。具體實踐中，在科研項目立項之前，可以采用市場調研、與企業合作開發、爭取企業開發項目等方式，讓科研成果真正服務于市場。

（二）做大做強技術轉移專業團隊

技術轉移專業團隊分為國有技術轉移團隊和各單位自行成立的技術轉移團隊。技術轉移的關鍵參與者需要政府部門通過行政指導、政策激勵等方式進行引導協調，技術成果庫建設、需求庫建設等網絡基礎設施、關鍵節點等，因前期投入巨大，后期外部性顯著，也需要財政資金投入、政府部門牽頭建立。政府部門通過建立完整的知識產權管理制度，在現有的知識產權管理部門下增設技術轉移科，并給該部門配備數量足夠的專職人員。

該部門的主要職能為：一是統籌建立科技成果庫，按應用場景、行業形成科技成果包，并對外開放查詢接口，允許第三方平臺授權查詢，為后期市場化運作打下基礎。二是統籌建立技術需求庫。技術轉移需求方主要為企業，技術需求屬于企業的商業機密，民間機構缺乏權威性和公信力，難以獲得準確的企業需求，造成民間發明者、高校、科研機構供給的專利與企業的需求匹配不準確，因此需要政府部門牽頭建設，精準收集技術需求，一方面后期可以參照征信系統，建立第三方訪問授權接入制度，最大程度地避免信息泄露，另一方面可以精準指導高校、科研機構根據市場需求進行科研立項，提高專利技術供需轉移的成功率。三是對國內的專利交易平臺進行監管，規范第三方交易市場、中介活動，建立統一的技術信息標準，形成一個規范的交易環境，同時負責相應的消費者保護工作，包括處理專利轉移過程中的投訴等。

各單位也應當根據實際情況建立自己的專利轉移團隊，其主要職能有：一是管理本單位的專利，充分利用，厘清所有權；二是提供法律支持，避免所有的專利陷入法律糾紛；三是統籌聯系，對內促進相應專利的自行實施，對外聯系企業進行技術轉移。

（三）構建全國統一的專利轉讓平臺

專利技術供應方與專利技術需求方之前存在信息不對稱，專利需求方需要一個全國性的平臺展示自己的需求，對相應的專業進行求購，專利供應方需要一個全國性的平臺展示自己的專利，在全國范圍內尋找合作伙伴。在2016年印發的《促進科技成果轉移轉化行動方案》中就指出“完善技術產權交易、知識產權交易等各類平臺功能，促進科技成果與資本的有效對接”，但是現存的地方性專利交易中心存在適用面窄、提供服務單一等問題，遠不能滿足專利供需方的需要。

應當建立一個全國性的，具有專利需求發布、專利轉讓求購、專利智能搜索、大數據精準匹配等功能的平臺。平臺通過整合全國企業、高校、科研機構以及政府機關的信息資源，做成跨地區、跨行業的線上平臺，讓專利轉移各環節參與者最大限度地實現信息共享。應當以特定的標準對專利價值進行初步評估，并允許專利持有人上傳第三方機構評估報告，讓專利價值更直觀。對專利供應較多的高校、專利需求量較大且有持續需求的企業建立獨立的展示區。同時平臺應與全國各地方高新技術產業園聯動，實現信息互通，成為高校聯系產業的紐帶。最后形成官方平臺為主、第三方交易平臺等市場化專利轉移手段為補充的專利轉讓市場。

四、結論

本文分析了技術產業化存在的困難后，提出了促進技術成果轉化的創新路徑。本文認為，專利技術成果與需求數據庫必須建立，并且應當由政府部門主管，在保證信息安全的前提下允許第三方接入。并成立一個全國性的交易平臺，在各參與者之間最大限度地共享信息資源，減少信息不對稱的不良影響，提高專利產業化率。各單位應當與發明者共享專利產權，并成立專利轉移團隊，形成技術成果管理、推廣體系，同時推行以市場應用為導向的科研立項。從2016年開始，國家連續出臺多個利好政策，對創新團隊、高新技術初創企業提供稅收減免、創業孵化園等配套設施，在政策的引導下，相信未來專利產業化一定能取得長足的進步。