人格刑法視角下我國未成年人犯罪的預(yù)防

張默逸

（陜西師范大學(xué)，陜西西安 710119）

1 人格刑法學(xué)的理論與中國實踐

1.1 人格刑法學(xué)的歷史發(fā)展

近代西方刑法學(xué)的發(fā)展過程是刑事古典學(xué)派與刑事實證學(xué)派的抗衡與融合的過程，刑事古典學(xué)派以建立客觀主義基礎(chǔ)上的行為本位的刑法為主張，刑事實證學(xué)派則以建立在主觀主義基礎(chǔ)上的行為人本位的刑法為主張。

初期的行為人刑法是為了解決社會犯罪率居高不下問題，它從行為人角度分析其人身危險性，對癥下藥。但即使當(dāng)時的社會學(xué)、心理學(xué)等發(fā)展蓬勃，這種從意志決定論出發(fā)的行為人刑法的發(fā)展依然坎坷。德國刑法學(xué)者李斯特認(rèn)為，“犯罪行為的發(fā)生，完全是由于行為人處于某種特定的人格狀態(tài)和某種促使其必然犯罪的環(huán)境”下造成的。這種激進的論斷，通過心理因素反推人身危險性，沒有犯罪行為也要處罰；它主張環(huán)境共同影響行為人，要求政府清肅社會環(huán)境。這種方式因為有違背人權(quán)精神之嫌，且脫離實際、很難實現(xiàn)。

人格刑法對激進的行為人刑法進行了改良，是對行為刑法和行為人刑法的揚棄。溫和的人格刑法理論認(rèn)為，行為背后隱藏行為人的人格特征，行為人的人格外化表現(xiàn)為行為。日本學(xué)者大冢仁教授最早提出“人格刑法學(xué)”，并將初步構(gòu)建起人格刑法理論的體系。他堅持從行為到行為人的位階性，在違法行為階段強調(diào)行為人，對行為人要素進行限縮，人格在定罪時更多充當(dāng)說明作用而不是決定作用，是更溫和、穩(wěn)妥的行為人刑法。

1.2 人格刑法學(xué)與我國刑法的碰撞與融合

人格刑法理論已經(jīng)滲透進現(xiàn)代刑法。在國外，人格刑法理論受到高度重視。意大利刑法理論將犯罪人格（或犯罪主體）和犯罪、犯罪法律后果作為支撐現(xiàn)代刑法的三大基石。在我國，學(xué)界對人格刑法理論的態(tài)度不一。陳興良教授認(rèn)為，從刑法觀上看，人格刑法的人道主義、刑法兼抑等優(yōu)勢明顯；但是從刑法教義學(xué)以及法治層面看，人格刑法理論的構(gòu)建需要打破現(xiàn)有刑法體系、重構(gòu)新的犯罪行為與犯罪人二元論犯罪體系，該體系在人格認(rèn)定過程的可操作性存疑，容易導(dǎo)致犯罪認(rèn)定范圍的擴大，與保障人權(quán)的初衷背道而馳。目前來看，將人格引入我國刑法、建立起完整且科學(xué)可行的體系還面臨重重困難。但即便如此，筆者始終認(rèn)為，人格刑法學(xué)的內(nèi)核精神也值得肯定，其所彰顯的人道性，在定罪時注重行為人的個性考查，在行刑中重視人格重塑，力求實現(xiàn)刑法價值觀上的生態(tài)平衡，充分體現(xiàn)了對犯罪人的人性關(guān)懷。

約翰·奧古斯特斯曾提出：“法律的目的不是殘忍地懲罰或報復(fù)，而是改造罪犯并預(yù)防犯罪。”縱觀刑法的歷史發(fā)展進程，能夠看出刑法在由報應(yīng)主義向預(yù)防主義轉(zhuǎn)化。區(qū)別于頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的傳統(tǒng)刑法理論，人格刑法理論著力在犯罪人身上尋求犯罪行為發(fā)生的內(nèi)在本質(zhì)，在犯罪成因分析以及犯罪預(yù)防方面開辟了新視角。正如所說陳興良教授所說，人格刑法學(xué)是“未來的刑法學(xué)”。

2 未成年人的人格塑造

2.1 人格的定義與形成

在行為人刑法形成的初期，對“人格”的定義更多將其視為一個心理學(xué)概念，它是指個人在適應(yīng)外部環(huán)境時內(nèi)在的心理傾向，如性格、興趣、情緒、價值觀等。人格的人道性更多地來源于其社會性考察，基于社會學(xué)、人類學(xué)、心理學(xué)教育學(xué)等學(xué)科理論。對行為人的人格進行綜合評估，探尋犯罪行為背后行為人的人格形成機制。

心理學(xué)上認(rèn)為，人的一生分為不同的心理階段，從胚胎形成過程中的最初的生命孕育開始，經(jīng)過嬰兒期、少年期、青年期、中年期和老年期。在不同的階段，人會不斷經(jīng)歷“社會化過程”，動作、情感、認(rèn)知等都會產(chǎn)生變化。未成年人處于世界觀、人生觀、價值觀形成的關(guān)鍵時期。我國著名未成年人犯罪學(xué)研究專家李玫瑾教授認(rèn)為，除卻先天的遺傳背景，人的心理缺陷大多數(shù)產(chǎn)生于未成年時期。在未成年階段形成的，諸如能力缺陷、情感缺陷等心理問題具有連續(xù)性，會伴隨著人的成長，影響后期發(fā)展。

2.2 未成年犯罪人格的特殊性

犯罪心理學(xué)上認(rèn)為未成年階段是“危險年齡”段。作為心理變化復(fù)雜、人格塑造性相對較強的群體，和成年人相比，未成年犯罪人具有假象性、被害性、易變性。

2.2.1 假象性

本文所說“人格”多是在大環(huán)境影響下內(nèi)化的心理。未成年人作為一個尚未完全接觸社會、閱歷不足的個體，辨別是非的能力有限，在行為決策時并不是真正有意識地去犯罪，與成年犯罪人相比，未成年人更多地體現(xiàn)出“自然”特征。如果說遺傳學(xué)角度上受遺傳影響先天攜帶有“沖動基因”的未成年人更容易有犯罪傾向的話，那么一般的人格在未成年階段的犯罪行為則是隨機的、不穩(wěn)定的。因為沒有與外部環(huán)境交融，未成年人憑自然感覺做出犯罪行為，而實際上并未形成真正的犯罪人格，因此具有假象性。

2.2.2 被害性

未成年人處于個體意識發(fā)展比較快的階段，他們對未知充滿好奇，但是外部環(huán)境紛繁復(fù)雜，從各類渠道獲取的信息良莠不齊。他們社會閱歷較淺，缺乏辨別是非的能力，容易在不良因素集合而成的惡劣環(huán)境的影響下誤入歧途。因此筆者認(rèn)為未成年人的犯罪人格的形成有被動性的。

2.2.3 易變性

犯罪心理學(xué)上認(rèn)為，未成年階段是人作為個體形成人格的關(guān)鍵時期，心理上和生理上尚未完全成熟，未成年人的人格完全固定下來，具有可塑性。因此即使實施了犯罪行為，未成年人的犯罪人格也沒有完全固定成為危險性極高的人格，可以通過感化教育、懲戒等措施，矯正犯罪人格。

3 我國未成年人犯罪現(xiàn)狀及成因分析

3.1 我國未成年人犯罪現(xiàn)狀

首先，從人數(shù)上看，青少年犯罪人數(shù)降低，降幅逐漸趨緩。根據(jù)我國最高人民檢察院發(fā)布的未成年人檢察工作白皮書顯示，2014-2017 年我國檢察機關(guān)分別受理審查逮捕未成年犯罪嫌疑人的數(shù)量逐年下降，但經(jīng)過三連降之后，2018 年、2019 年數(shù)量有上升，在2020 年才下降。從總體上來看，我國預(yù)防未成年人犯罪成效顯著，取得了不錯的成績。但是從下降趨勢來看，近幾年的降幅逐漸趨緩，且出現(xiàn)犯罪人數(shù)提升的情況。

其次，從罪名上看，未成年人犯罪主要涉及的罪名也有改變。根據(jù)白皮書公布的2014 年到2019 年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，從案件數(shù)量上看，以2016 年為節(jié)點，未成年人涉嫌犯罪的罪名情況開始出現(xiàn)變化。2016 年之前，我國未成年犯罪罪名主要集中在盜竊罪、搶劫罪和故意傷害罪三個罪名；2016 年之后，聚眾斗毆罪、尋釁滋事罪、強奸罪人數(shù)逐漸上升，甚至聚眾斗毆罪和尋釁滋事罪超過搶劫罪和故意傷害罪，成為未成年人犯罪人數(shù)第二大和第三大的罪名。在最新數(shù)據(jù)中，強奸犯罪從之前始終排在第六位的罪名一躍成為2020 年未成年人犯罪數(shù)量排在第四位的罪名。從罪名上看，財產(chǎn)型犯罪較多；暴力型犯罪有增長；侵犯性自由的犯罪——強奸罪犯罪人數(shù)亦有增加。

再次，從未成年人犯罪年齡來看，未成年人犯罪年齡呈現(xiàn)低齡化特征。從白皮書公布的2016 年至2020 年受審理起訴的14-16 周歲犯罪人數(shù)占全部審理起訴未成年人數(shù)的比例來看，我國低齡未成年人犯罪以2019 年為節(jié)點，此前該年齡段占未成年人犯罪比例持續(xù)下降，之后有所回升。總體上看，低齡未成年人犯罪占比增加，應(yīng)當(dāng)高度重視這一現(xiàn)象。

最后，從未成年人犯罪重犯率來看，未成年人重新犯罪率基本保持平穩(wěn)。自2014 年以來，未成年人犯罪率始終保持在3%和4%之間，雖然有些波動，但是變動不大。由此可見，我國未成年犯罪人的教育改造有明顯成果，重犯率比較低，且保持得較為穩(wěn)定。

3.2 未成年人犯罪的成因

整體來看，我國未成年人犯罪現(xiàn)狀逐漸改善，犯罪人數(shù)總體較少，重犯率較低且保持穩(wěn)定。但是，最新現(xiàn)狀呈現(xiàn)出的犯罪情形引發(fā)關(guān)注：犯罪人數(shù)小幅回升；財產(chǎn)型犯罪態(tài)勢依舊強勁，暴力型犯罪和性犯罪增長速度較快，呈現(xiàn)出“量降質(zhì)勝”的傾向；犯罪低齡化特征明顯，同時反映出未成年犯罪群體整體學(xué)歷水平不高的事實。

反思產(chǎn)生以上犯罪現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為可以從以下四個角度分析犯罪成因：（1）個人因素。年齡限制認(rèn)知，未成年犯罪對犯罪行為產(chǎn)生的惡劣后果認(rèn)識不清，法律觀念、法律意識淡薄。尤其在性犯罪問題上，青春期未成年人生理發(fā)展早熟，但對性犯罪的辨別以及自控能力差，加之沒有正確的兩性交往觀念，通常為追求刺激而釀成過錯。（2）家庭角度。家庭教育的缺失是導(dǎo)致未成年人心理扭曲、走上歧途的重要原因。以留守兒童家庭為例，父母長期外出務(wù)工，對孩子日常鮮有教導(dǎo)，對孩子成長過程中的不良行為沒有及時糾正。因此家庭教育始終是未成年健康成長的重要一環(huán)。（3）學(xué)校教育。校園生活是未成年人成長中的關(guān)鍵一環(huán)，通過校規(guī)校紀(jì)、老師管理等手段，增強未成年人的法律意識，引導(dǎo)未成年人遵法守法；另一方面知識學(xué)習(xí)是培養(yǎng)未成年人三觀的重要手段，使其明辨是非、遠離違法犯罪。（4）社會環(huán)境。不能否認(rèn)的是社會環(huán)境對塑造未成年人的人格具有影響深遠，特別是現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)帶來了更多不穩(wěn)定因素。隨著未成年人接觸社會程度逐漸增高，電視節(jié)目、網(wǎng)絡(luò)游戲、渲染暴力，暴力型犯罪的模仿與實踐也悄然發(fā)生。另外，在經(jīng)濟快速發(fā)展的今天，未成年人在沒有經(jīng)濟收入的情況下很容易被消費主義沖昏頭腦，為了金錢走上犯罪道路。

4 我國未成年人犯罪的預(yù)防措施

4.1 未成年人刑事政策中的人格刑法精神

現(xiàn)代少年刑事政策以異質(zhì)犯罪觀和異質(zhì)刑罰觀為理論基礎(chǔ)，旨在通過社會政策以及其他措施提供有利于未成年人健康成長的各種資源，必要時對未成年人采取法律干預(yù)，這正是對未成年人犯罪的特殊性的考量。2020 年新修改的預(yù)防未成年人犯罪法在第二條著重強調(diào)：預(yù)防未成年人犯罪行為要堅持“預(yù)防為主、提前干預(yù)”，并按照行為的嚴(yán)重程度進行分類，預(yù)防措施上進行分級預(yù)防，在必要時進行法律干預(yù)和矯治。筆者認(rèn)為，預(yù)防措施也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)人格刑法精神，著眼未成年人格的特殊性，預(yù)防成效會事半功倍。

4.2 預(yù)防未成年人犯罪的措施

4.2.1 優(yōu)化家庭預(yù)防方式

未成年人心理健康成長離不開家庭生長環(huán)境潛移默化地影響，和諧穩(wěn)定的家庭關(guān)系是形成穩(wěn)定人格的重要因素。反觀近年未成年人弒親案件，可以發(fā)現(xiàn)涉案未成年人中不乏成績優(yōu)異的高材生，甚至在學(xué)校收獲老師同學(xué)的一致好評，但是他們漠視生命、殘忍行兇，很大程度上是受冷漠家庭氛圍影響，抑或是在“非打即罵”的環(huán)境中模仿同樣的手段應(yīng)對親子關(guān)系。因此，家庭教育不能僅僅把學(xué)習(xí)成績看作是孩子發(fā)展的唯一路徑，父母應(yīng)當(dāng)更多關(guān)切孩子心理發(fā)展動向，用良好的家風(fēng)家訓(xùn)引導(dǎo)未成年人人格正向發(fā)展。

4.2.2 堅持學(xué)校教育預(yù)防

根據(jù)我國九年義務(wù)教育的規(guī)定，要保證未成年人的受教育權(quán)。義務(wù)教育階段適逢未成年人人格塑造的關(guān)鍵時期，學(xué)校的教育為引導(dǎo)未成年學(xué)生樹立正確的三觀提供了便利。首先，知識培養(yǎng)可以幫助學(xué)生明辨是非，知識水平的提高可以避免出現(xiàn)“無知者誤犯罪”的情況發(fā)生；其次，素質(zhì)培養(yǎng)有助于樹立正確的三觀，在文化多元的今天，未成年人很容易被“金錢至上”的價值觀帶入歧途。筆者建議學(xué)校把中國傳統(tǒng)道德觀念融入素質(zhì)教育中，杜絕好逸惡勞的不良觀念，提高道德水準(zhǔn)。學(xué)校要摒棄培養(yǎng)應(yīng)試人才的填鴨教育，要把培養(yǎng)德才兼?zhèn)洹⑷烁窠∪那嗄陮W(xué)生作為學(xué)校教育事業(yè)的追求。

4.2.3 提高社會環(huán)境整體水平

隨著網(wǎng)絡(luò)在日常生活中的普及乃至深入，筆者認(rèn)為打造整體社會環(huán)境的和諧穩(wěn)定需要從現(xiàn)實和網(wǎng)絡(luò)兩個維度著手。首先，建設(shè)和諧生活環(huán)境。現(xiàn)實物質(zhì)生活中，用社會主義核心價值觀引領(lǐng)社會思潮，完善健全法律機制作為和諧社會的保障，積極建設(shè)社會主義法治國家。其次，打造清朗網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)規(guī)模龐大，監(jiān)控管制不良信息的工作體量大、實施難，因此要制定統(tǒng)一規(guī)范下發(fā)給互聯(lián)網(wǎng)個體。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者要積極履行監(jiān)管職能，網(wǎng)絡(luò)用戶實名登記、謹(jǐn)慎發(fā)布信息。針對網(wǎng)絡(luò)游戲、網(wǎng)絡(luò)主播等可能涉及暴力、色情內(nèi)容傳播的領(lǐng)域，要更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貙徍擞脩粜畔ⅲ苊馕闯赡耆擞脩暨^度沉迷、誤導(dǎo)人格。總而言之，未成年人整體生活環(huán)境的改善能夠在其人格快速養(yǎng)成期轉(zhuǎn)向良性發(fā)展，避免未成年群體走上歧途。

5 結(jié)語

犯罪行為的形成必定有犯罪人格的推動，分析未成年人犯罪預(yù)防就應(yīng)該從犯罪人格的成因出發(fā)。未成年人處于人生的特殊階段，家庭引導(dǎo)、學(xué)校教育、社會幫扶每一領(lǐng)域都應(yīng)當(dāng)盡力為其人格形成提供幫助。未成年人在外部環(huán)境的積極配合下以及自身的積極探索中，自然可以完善人格，降低犯罪發(fā)生的可能性。

注釋

(1)《中華人民共和國預(yù)防未成年人犯罪法》第二條：“預(yù)防未成年人犯罪，立足于教育和保護未成年人相結(jié)合，堅持預(yù)防為主、提前干預(yù)，對未成年人的不良行為和嚴(yán)重不良行為及時進行分級預(yù)防、干預(yù)和矯治。”