海外工程監理特點及應對策略*

田 偉

(1.上海中建海外發展有限公司，上海 200125； 2.中國建筑股份有限公司埃及分公司，埃及 開羅 11835)

海外工程項目監理制度與體系和我國監理制度體系存在較大差異[1]，海外監理具有權限大、工作范圍廣、職業素質高等特點，導致我國承包企業在與海外監理方共同工作過程中，存在諸多不適應，甚至因為監理問題影響工程進度和增加工程成本[2]。本文從海外工程監理的特點入手，分析海外工程監理存在的問題，并在此基礎上提出對海外工程監理的應對策略。

1 海外工程監理特點

1.1 權限大

國際工程項目的整個管理過程，根據FIDIC合同條款，業主通常聘請監理工程師對工程項目進行管理，監理代表業主進行項目管理，實施全過程監理。業主與監理公司簽訂合同后，雙方的權利、責任和義務都以合同條款為依據相互約束。業主與承包商簽訂的承發包合同在具體實施過程中由合同雙方以外獨立的第三方即監理工程師進行監督和管理[3]。在項目實施過程中，業主一般不直接與承包商發生關系，所有信息來往均由監理工程師進行傳送或發布，業主的意圖需通過監理工程師下達給承包商，承包商的活動也需通過監理工程師報告給業主。監理工程師下達或簽發的指令都具有權威性和法律效力，承包商必須執行。

在FIDIC合同條件中，業主授予監理工程師的權限很大，監理的權限主要體現在以下方面。

1)地位與作用方面 監理工程師是業主的代理人，根據業主授權范圍代表業主進行項目具體管理工作，執行諸如支付、索賠、簽證等工作。

2)總承包管理和協調方面 監理工程師有權對現場管理人員、檢驗試驗人員和安裝操作工人進行監督，有權協調總承包商、分包商與業主指定分包之間的配合和協同工作。

3)造價控制方面 監理工程師負責簽署工程款的支付憑證，有權調整綜合單價和簽字確認工程變更，有權對承包商的索賠、意外風險等進行評估和控制等。

4)合同爭議協調方面 監理工程師擔任第一調解人的角色，以合同為依據，站在中立的立場，公正合理地處理業主和承包商的爭議事項。

5)工程技術方面 監理工程師負責審批工程施工圖紙和技術方案，確認設計變更，進行技術資料的批復和管理等技術工作。

6)工程進度方面 監理工程師負責對項目進度進行全過程管理和監控，審批承包商的總進度計劃，下達工程開工令，跟蹤和檢查工程進度情況，簽發竣工終交證明書等。

7)工程質量方面 監理工程師負責質量驗收，有權對材料、施工工藝、隱蔽工程進行檢查和驗收；有權對工程質量未達驗收標準的分部分項工程勒令返工；在階段性驗收和竣工驗收時，有權對存在的質量缺陷提出修補要求，直到保修期結束為止。

綜上所述，對于海外工程項目，監理工程師作為業主的代理人，代表業主行使管理職能，存在管理權限大的特點，不僅在設計、技術、進度、質量、現場管理等方面有話語權，在工期、成本、付款等方面也發揮著重要作用。

1.2 工作范圍廣

與國內監理工程師主要負責施工階段的質量控制不同，海外工程監理工程師的工作范圍較廣，涉及項目的全過程，監理工程師需對項目成本、進度和質量等方面進行全面管理和控制。按FIDIC合同條款，業主委托監理工程師進行工程項目的全過程管理，管理的范圍包括招投標、設計、采購、施工、支付、竣工驗收等；監理工程師根據業主和承包商簽訂的合同進行工程項目的全方位管理，不僅要協助業主對工程項目的總投資進行把控，將其控制在預算范圍內，還要確保業主最終能得到符合合同規定、滿足工期要求、達到質量標準的建筑產品。

1.3 職業化程度高、專業能力強

發達國家監理行業經過長期發展，積累了一套科學完善的管理體系，國際上對監理行業從業人員的執業資格的考核和認定十分嚴格，從事工程監理職業的人員都需經過嚴格的考核程序才能獲得執業資格。首先是資格審查，只有通過資格審查的人員才能參加監理資格考試；其次是資格考試，只有通過資格考試的人員才能獲得執業資格證書；最后是注冊，只有完成登記注冊才能開始監理執業。監理公司通常被認為是智能型服務企業，監理隊伍被認為是高智能人才庫，有的監理公司具有高級職稱的人員比例高達 30%～40%。監理工程師不僅普遍學歷較高，而且一般擁有豐富的工程實踐和管理經驗，還熟練掌握 FIDIC等權威性國際通用范本和慣例。監理工程師在專業技術能力之外，還熟悉法律、管理、經濟知識。除此之外，國際上非常強調監理工程師的個人實踐經驗與獨立執業能力，監理工程師必須善于協作、責任心強，具有職業精神，如英國咨詢工程師協會規定入會會員年齡必須在38歲以上，新加坡要求從事工程結構監理的監理工程師必須具有8年以上結構設計經驗[2]。發達國家的監理行業協會對監理人員的職業行為進行嚴格的管理和約束，為此制定相關的道德規范和準則，核心內容是強調監理工程師的職業道德：“正直、公平、誠信、服務”。

1.4 重視理論計算

海外工程監理工程師普遍重視理論，對理論計算的要求較高。特別是對于施工方案和施工措施，監理工程師經常要求提供理論計算以證明方案和措施的可行性。對于國內司空見慣的經驗做法和施工措施，海外監理工程師經常要求承包商提供理論計算和數據分析以證明可行性。從另一角度來說，不可否認這是一種嚴謹的工作態度，值得我們學習。對于初次做海外項目的國內承包商來說，由于技術人員往往出身于施工現場，在理論和計算分析方面的鍛煉與積累不夠，很多是憑借經驗，不擅長理論計算和數據分析，因此開始階段往往不適應。

1.5 收費高

與國內監理公司取費較低不同，國際上監理公司對所監理項目的取費比例較高，一般可達工程造價的3%～10%[4]，根據建設項目的類型、難度、服務范圍和服務深度的差異而不同，如美國一般為工程造價的 3%～4%，德國一般為工程造價的5%。在上述費用的基礎上，業主往往還需承擔監理工程師工作期間的交通費、加班費和差旅費等相關費用[5]。如監理工程師對工程項目提出合理化建議，且被業主所采用并節約了投資，業主需給予監理工程師相應比例的獎勵。

2 海外工程監理存在的問題

1)溝通交流不順暢 海外工程中，承包商和監理工程師經常存在溝通不暢問題，原因主要有3方面：①對海外工程項目中監理工程師的權限和工作范圍的認識不足，以國內對待監理的思路對待海外工程監理[6]；②文化差異，不同的文化背景導致對一些事物看法的差異，如中國企業以結果為導向，而監理工程師以過程控制為導向，導致產生矛盾；③語言能力，國內承包商在語言能力方面普遍較弱，往往會產生一些由語言溝通不暢引起的誤解等。

2)驗收程序復雜 海外工程監理以過程控制為導向，重視過程的規范，認為規范的過程不會引起結果偏差，因此非常注重驗收流程和文檔工作，與國內結果導向的思路存在較大差異。海外工程監理驗收存在需提前預約，驗收前需提前報審資料，一個專業驗收完成后才能開始另一個專業驗收等現象，驗收流程和環節普遍比國內復雜。驗收中程序化工作較多，與國內相對靈活的驗收程序相比，海外工程監理更加注重過程管理和細節管理。

3)驗收項目較多，驗收時間長 海外工程監理驗收存在驗收不分主次項、驗收項目多、驗收時間長等問題，監理驗收工作一板一眼，經常存在鋼筋驗收數鋼筋根數，量鋼筋間距等現象，驗收內容和數量與國內相比大大增加，加上監理職業精神較強，驗收過程中以逐項檢查為主，抽檢較少，因此存在監理驗收時間長，導致工序之間不銜接，影響現場進度問題。

4)資料報審效率低 監理工程師注重文檔工作，對方案資料的理論計算要求高。由于國內施工人員一般出身于施工現場，較重視現場經驗，理論水平和理論計算能力普遍較弱，往往在監理工程師刨根問底地深究下無法提供有理有據的理論計算和數據分析，導致方案報審、現場技術問題的處理效率偏低。

3 海外工程監理應對策略

3.1 項目管理團隊要更新對監理工程師的認識

項目管理團隊特別是項目經理和負責驗收的主要領導要重新認識海外工程監理，對監理工程師的權限、工作范圍、工作特點、職業素質、文化差異等有全面認識，擯棄在國內對監理工程師形成的固有觀念和印象，刷新理念，以新的態度對接監理工程師，以屬地化方式與監理工程師溝通。

3.2 標準化驗收流程

對于驗收工作，為了提高驗收效率，減少驗收過程中的爭議和矛盾，提前和監理工程師溝通確定標準化的驗收流程。總結的驗收流程如下：①提前提交驗收申請(RFI)；②承包商在監理工程師驗收之前完成自檢并提供自檢記錄；③監理工程師進行驗收并在驗收記錄上寫下書面意見，不接受監理工程師的口頭意見；④承包商據監理工程師書面意見進行整改；⑤監理工程師核查承包商是否按書面意見進行整改，如整改工作完成并通過，監理工程師簽字允許進入下一道工序，未通過則返回步驟④繼續整改。

上述標準化驗收工作流程中有2個核心點：第1個核心點是監理工程師的驗收意見必須以書面意見的形式記錄，承包商不接受監理工程師口頭意見。這種方式有2個好處：①可避免監理工程師不合理的口頭意見，監理工程師對書面記錄會比較慎重；②有書面記錄，可避免監理工程師換班等帶來的重新驗收問題，避免重復驗收和保持驗收意見的一致性。第2個核心點是驗收完一項內容后，監理工程師必須簽字同意進行下一道工序，以此作為憑證，避免爭議。為做好驗收意見記錄工作，設計驗收記錄表格，如圖1所示，左側為平面圖，右側為驗收意見記錄。右上角標識了驗收內容、驗收時間、驗收人員等信息，右側的驗收意見欄可結合左側圖紙，在圖中標識出驗收意見所針對內容的位置和范圍。上述驗收程序和驗收記錄表格在海外工程項目中得到實際應用，效果良好，大大提高了驗收效率，同時有效避免了和監理工程師的爭議。

圖1 驗收記錄表

3.3 通過質量建立信任，推廣國內優秀經驗

一般來說，在質量管理方面，監理工程師和承包商的目標是一致的，監理工程師需在業主面前展示其在質量管理方面的成效，體現其工作價值。承包商需以質量為突破口，以過硬的質量贏得監理工程師信任。在互相信任的基礎上，承包商的工作可得到監理工程師的支持，驗收流程和節奏便可加快，項目便可快速推進。

在和監理工程師互信的基礎上，加強和監理工程師的溝通，推廣國內的優秀經驗。特別是針對國外監理驗收不分重點、驗收無主次項、驗收效率低、時間長的問題，可介紹國內驗收中抓重點、驗收分主次的方法和經驗，在得到監理工程師認同的基礎上，通過試點逐步磨合、逐步認可，并最終推廣。

3.4 抓住重點，簡化文控流程

國外監理工程師較注重工作流程和文檔工作，很多資料需走流程，如驗收資料均需通過文控，文控的效率會間接影響現場工作。例如，高層建筑核心筒混凝土澆筑前需要鋼筋、模板、機電、鋼結構、測量等專業的驗收，在各專業驗收之后需匯總驗收通過的信息，所有的驗收資料均在文控，匯總流程較復雜，耗時較長。為避免文控效率低帶來的不利影響，設計了混凝土澆筑審批表，包含此次澆筑涉及的專業和每個專業驗收的申請驗收編號，如圖2所示。每個專業完成驗收后，承包商和監理工程師均在此表格上簽字。各專業全部驗收完成且簽字后，發到監理工程師的通訊群便可快速得到監理工程師確認，進行混凝土澆筑。混凝土澆筑審批表的設計可避開文控的繁瑣流程，簡化程序，特別是在晚上或周末文控不上班時，可大大提高澆筑混凝土前的驗收效率和與監理工程師的溝通效率。

圖2 混凝土澆筑審批表

3.5 加強技術團隊計算能力

針對監理工程師對理論計算要求高的問題，可在項目技術部安排具有設計院工作經驗人員，這樣技術部人員配置既可綜合現場工程經驗，又具有設計經驗和計算能力，在和監理工程師保持良好溝通的基礎上，能夠快速向監理工程師提供所需的理論證明和計算書，大大提高方案審批效率。例如，超高層建筑核心筒與外框的施工層高差分析、塔式起重機荷載對墻體的影響分析、施工臨時荷載對樓板的影響分析等。

3.6 營造和諧，適度反擊

和海外項目監理工程師溝通的原則是營造整體和諧氛圍，在共同推進項目的大前提下，以求同存異、不卑不亢、有理有據的態度相處，在監理工程師某些行為“越界”的情況下，據理力爭，適度反擊。利用一兩次承包商占理機會反擊監理工程師，起到提醒和警示作用。

3.7 重視文檔工作，加強書面能力

國外監理工程師經常以郵件作為重要的工作溝通工具，承包商需適應監理工程師的這一特點，重視郵件的及時回復。同時，也要加強函件等書面工作能力，及時、準確回復監理工程師的函件。

3.8 利用業主平衡監理工程師

承包商與監理工程師無直接合同關系，業主作為海外項目的重要力量，需善于借用業主平衡監理工程師。監理工程師是業主雇傭的，比較在意業主對其看法，因此需善于利用業主平衡監理工程師。例如，建立業主、監理工程師、承包商的三方例會制度，通過例會解決現場問題，同時在例會上適度暴露監理工程師存在的問題，對監理工程師形成壓力和制約，以此巧妙平衡和監理工程師之間的關系。

4 結語

海外工程監理具有權限大、工作范圍廣、專業能力強等特點，國內企業在承包海外工程時和監理工程師普遍存在溝通不暢，導致對項目管理、進度、質量、技術、成本控制等方面產生影響，針對海外工程項目監理的特點和驗收過程中存在的困難，結合海外工程項目的經驗，提出提高對海外工程監理的認識、標準化驗收流程、通過質量建立信任、簡化文控流程、適度反擊、利用業主平衡監理工程師等應對措施，希望對國內企業開拓海外市場有所裨益。