“十四五”時期應用型大學科技創新發展路徑研究

劉華偉 劉琳

摘? 要：當前，應用型大學科學研究存在整體科研實力不強、應用型科研優勢特色不突出、科研管理機制與應用型大學發展定位不匹配等問題。“十四五”時期，應用型大學的科技創新發展要堅持應用型科學研究的主體地位，著力構建以下科技創新發展路徑：一是凝練學科方向，強化科研平臺團隊建設;二是聚焦區域發展，推進政產學研用長效合作;三是加強過程管理，促進科研項目良性循環;四是提升成果質量，加快科技成果轉化應用;五是注重分類評價，構建高水平應用型科研評價體系;六是改革管理模式，激發科技創新活力。

關鍵詞：“十四五”時期? 應用型大學? 科技創新發展? 路徑研究

中圖分類號：G642 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2021）07（a）-0174-05

Research on the Path of Scientific and Technological Innovation and Development of Application-Oriented University during the

"14th Five-Year Plan" Period

LIU Huawei*? LIU Lin

（Department of Science and Technology， Beijing Union University， Beijing， 100101? China）

Abstract： At present， there are some problems in the scientific research of applied universities， such as the overall scientific research strength is not strong， the advantages and characteristics of applied scientific research are not prominent， and the scientific research management mechanism does not match the development orientation of applied universities. During "the 14th Five-Year Plan" period， the scientific and technological innovation and development of applied universities should adhere to the dominant position of applied scientific research and strive to build the following scientific and technological innovation and development paths： first， refine the discipline direction and strengthen the team construction of scientific research platform; Second， focus on regional development and promote long-term cooperation between government， industry， university， research and application; Third， strengthen process management and promote a virtuous circle of scientific research projects; Fourth， improve the quality of scientific and technological achievements and accelerate the transformation and application of scientific and technological achievements; Fifth， pay attention to classified evaluation and build a high-level applied scientific research evaluation system; Sixth， reform the management mode and stimulate the vitality of scientific and technological innovation.

Key Words： "The 14th Five-Year Plan" period; Application-oriented university; Scientific and technological innovation and development; Path research

當今世界正經歷百年未有之大變局，我國正在加速形成以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。十三屆全國人大四次會議通過的《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》（以下簡稱“《綱要》”）指出：“面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，深入實施科教興國戰略、人才強國戰略、創新驅動發展戰略，完善國家創新體系，加快建設科技強國。”[1]高校是科技創新的生力軍，其中應用型大學是一類極具特色的高校，“十四五”時期，在立足新發展階段、貫徹新發展理念、構建新發展格局的背景下，對應用型大學科技創新發展的路徑進行研究，具有重要意義。

1? 應用型大學科學研究存在的問題

1.1 科研整體實力有待加強

應用型大學的科研工作起步較晚，缺少科學研究的長期積累，加之擁有的科研資源有限，科研力量分散，高層次領軍科研人才相對匱乏，導致應用型大學的整體科研實力不強。主要表現在國家重點實驗室等高級別科研平臺欠缺，已有科研平臺尚未充分發揮引領作用;國家級科研項目的申報質量不高，項目立項率普遍低于國家平均立項率;高水平的原創性科研成果較少，科研成果獲獎方面表現不足。

1.2 應用型科研優勢特色不突出

應用型大學的科研工作尚未建立以應用型科研為主要特色的科技創新體系。在聚焦地方經濟社會發展和行業企業需求方面，應用型大學的科研攻關能力及對地方經濟社會發展的支撐作用沒有得到有效凸顯，科技成果運用和轉化能力不足，應用型的標志性成果還有待進一步積累和突破。

1.3 科研管理機制與應用型大學發展定位不匹配

應用型大學的科研管理工作大多數延續傳統管理模式，科研管理思路沒有發生根本轉變，與應用型大學的發展定位不匹配。現行科研政策和人事制度難以對應用型科研工作的發展起到促進和激勵作用，導致教師開展應用型科研的動力和積極性不高[2]，當前亟需建立適應應用型創新體系的科研政策和評價體系，為科技創新提供靈活、高效的科技管理保障。

2? “十四五”時期應用型大學科技創新發展路徑

與研究型大學相比，應用型大學的優勢是與行業、產業建立更加緊密的聯系，使教育融入產業發展中[3]。在科技創新方面，“十四五”時期，應用型大學要緊緊圍繞學校發展定位，堅持應用型科學研究的主體地位，以學科建設為龍頭，以科學任務和創新應用為導向，以提升服務地方的科技創新能力為目標，著力構建科技創新發展路徑。

2.1 凝練學科方向，強化科研平臺團隊建設

學科是高校教育的基本功能單位，承擔著科學研究和人才培養兩大任務，學科建設的水平直接影響著高校的科研水平和人才培養質量。強化學科建設龍頭作用，能夠為科學研究提供方向引領、人員配置、資源優化和創新儲備。“十四五”時期，應用型大學進一步優化學科布局，凝練學科方向，創新學科組織模式，以學科建設帶動科研平臺和團隊建設。

2.1.1 打破組織邊界，鼓勵多學科交叉融通研究

應用型大學的科研工作以“單打獨斗”的傳統科研模式為主，科學研究的延續性和競爭力不強，導致難以承擔區域經濟社會發展的關鍵科學問題和行業產業重大科研任務的研究。要敢于打破不同學院和部門之間的組織壁壘，以學科匯聚力量，整合科研團隊[4]，鼓勵多學科交叉融通研究，提升解決實際問題的應用型科研能力，從而打造一批具有競爭優勢的教授研究團隊，形成若干個優勢學科方向和研究領域。

2.1.2 有序推進高水平科研平臺培育和建設工作

科研平臺質量是反映高校科研水平的重要標志之一，對高校科研事業的發展創新具有積極的支撐和促進作用。應用型大學擁有的國家級和省部級科研平臺數量有限，在高水平大項目申報、科研成果報獎等諸多方面往往受到很多制約。為有序推進高水平科研平臺培育和建設工作，一方面要優化整合科研資源配置，制訂科研平臺培育計劃，積極申報或聯合申報高水平科研平臺，另一方面要凝練應用型科研優勢特色，加強文化傳承與創新，強化應用型研究機構和新型智庫建設。此外，規范平臺運行與管理流程，挖掘現有科研機構的研究潛力，實行定期績效考核和淘汰機制，進一步提升科研平臺的支撐作用。

2.2 聚焦區域發展，推進政產學研用長效合作

應用型大學的目標定位與研究型大學不同，科學研究作為高校的四大功能之一，應緊密圍繞高校自身的發展定位做文章。2015年，教育部等三部委聯合印發《關于引導部分地方普通本科高校向應用型轉變的指導意見》，要求轉型發展高校把辦學思路真正轉到服務地方經濟社會發展上來，轉到產教融合校企合作上來，轉到培養應用型技術技能型人才上來，轉到增強學生就業創業能力上來，全面提高學校服務區域經濟社會發展和創新驅動發展的能力[5]，這對應用型大學的科技創新提出了更高要求。

2.2.1 聚焦地方經濟社會發展的重大需求，著力加強關鍵核心技術攻關和供給能力

圍繞科技創新前沿領域及技術問題，以服務地方發展的重大項目為抓手，推動進行多學科交叉融合的前瞻性科學研究，促進原始創新。不同學科領域的研究具有各自的特點，自然科學領域研究注重解決關鍵核心技術問題和成果轉化應用，哲學社會科學領域研究注重發揮文化傳承創新和智庫作用，從而有效提升科技服務的能力和協同創新水平，形成科研促進教學、科研應用社會、科研服務地方的良好局面。

2.2.2 拓展技術服務渠道，探索和深化新型產學研合作

近年來，通過高校分類發展的政策引導和社會各界努力，我國應用型大學在產學研合作方面已初具規模，但目前尚存在很多制約因素及局限性。“十四五”時期，應用型大學應進一步突出應用型科研的主體地位，以科學任務和創新應用為牽引，主動適應產業創新和跨界融合，通過多種渠道與地方政府、企事業單位建立長效的溝通機制，加強合作深度，拓寬合作廣度，推動形成政產學研用多元主體參與的應用型科研協同創新機制，促進具有實質性、高水平、可持續的科技合作[6]。

2.3 加強過程管理，促進科研項目良性循環

科研項目是科研工作長期穩定發展的重要支柱，科研項目的健康、良性運轉有利于高水平科研成果的產出及轉化應用。《綱要》指出，改革重大科技項目立項和組織管理方式，給予科研單位和科研人員更多自主權，推行技術總師負責制，實行“揭榜掛帥”“賽馬”等制度，健全獎補結合的資金支持機制。科研項目的立項和管理制度改革將為應用型大學科技創新帶來諸多機遇與挑戰。

2.3.1 持續加大項目孵化培育力度，提高項目申報質量

完善項目申報動員、專題孵化培育、專家精細輔導等環節，為項目申報提供全方位支持和保障，提升項目申報文本質量和中標率。例如，以校級課題立項的方式，支持教師尤其是新入職的青年博士開展項目預研工作，對標不同層次的國家級基金項目要求，突出質量和目標導向，加強項目的績效評價，通過“有壓力、有動力、有約束、有激勵”的管理機制，促進高水平科研成果的產出，為進一步沖擊更高水平的科研項目做好準備。

2.3.2 加強項目過程管理，保障科研項目健康運行

科研管理部門要充分發揮過程管理的相關職能，建立項目執行情況臺賬，定期跟蹤項目進展情況及指標完成情況，及時發現并解決項目執行過程中的問題，重點關注項目執行期內有關技術路線更改、項目負責人工作調動、項目延期等重大變更事項，嚴格執行項目變更流程，實現項目分級分類精細化管理，保障項目健康運行并結題。

2.3.3 強化主體責任，充分發揮學院的監督和管理作用

科研項目的申報和實施主體在學院，校院分級管理是確保管理制度有效實施、釋放管理賦能活力的關鍵。強化學院科研管理的目標和責任，督促課題組產出高質量科研成果，提高項目研究經費的利用效率，建立合理的結項預警機制，提升項目按期結項率及項目結項質量。嚴格項目實施周期的過程檢查，對特殊或重大項目要建立應急預案，嚴控風險點，防止重大事故發生，保障科研項目良性循環。

2.4 提升成果質量，加快科技成果轉化應用

科研成果是體現高校辦學水平和學科水平的重要指標之一，有力推動著高校科研事業的發展。“十四五”期間，為促進標志性科研成果產出，應用型大學要堅持布局優先、質量取勝，推進高水平科研成果的培育和孵化，尤其是推進服務地方的特色科研成果產出，把應用型研究成果落實到產學研合作和教育教學實踐中，持續提升科技成果轉化能力和質量。

2.4.1 鼓勵多種形式的科研成果產出，加強科研成果獎孵化力度

成果產出是一個螺旋上升的積累過程。科研成果形式多樣，學術論文、學術著作、經同行評議或政府采納的研究報告、得到應用或推動技術進步的研究成果等，都能夠體現研究者的學術水平。在科研成果培育方面，要重視優勢特色學科的應用研究創新，加強校地合作與產業合作，圍繞關鍵核心技術培育高價值科研成果，形成競爭優勢;在科研成果獲獎方面，要提早謀劃科研成果獎勵申報方案，對重點科研團隊加強跟蹤與服務，積極宣傳獎勵政策，提高獎勵申報質量。

2.4.2 健全科技成果轉化管理機制，著力推進科技成果轉化應用

科技成果轉化與應用能力是體現高校科研實力的重要部分，然而高校科技成果轉化的規模和質量并不均衡。目前，多數高校已制定科技成果轉化相關文件，但應用型大學在科技成果轉化過程中仍暴露出諸多不足。為有效推進科技成果轉化應用，建議應用型大學從以下兩方面著手：一是優化科技成果轉化機制，調動教師參與成果轉化的積極性和創造力，充分落實國家及地方在科技成果轉化方面的優惠政策，切實保障并兌現教師在成果轉化中的合法權益和收益;二是提高知識產權布局和運營能力，拓寬科技成果轉化路徑，加強與政府部門、企事業單位的溝通對接，以市場需求為導向，促進科學研究與市場主體的深度合作[7]，強化優秀成果的產業化推廣與應用，積極申報科技成果轉化平臺等。

2.5 注重分類評價，構建高水平應用型科研評價體系

黨的十八大以來，特別是2018年全國教育大會召開以來，習近平總書記多次強調完善立德樹人體制機制，扭轉不科學的教育評價導向。國家出臺了《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》《深化新時代教育評價改革總體方案》等一系列文件，要求改進科技評價體系，強化分類考核評價導向。當前，應用型大學的科研評價與其他類型大學相比并無本質差異，“十四五”時期，針對不同學科、不同類型科研活動的特點，構建符合應用型大學發展規律的分類評價體系至關重要。

2.5.1 以分類評價為重點，深化科研評價制度改革

高校教師的科研評價關系到崗位聘任、職稱晉升和評獎評優等方面的切身利益，建議應用型大學組織科研、人事、教務、財務等部門，聯合研究并制定有利于教師個人成長和學校長足發展的分類科研評價制度。在基礎研究類活動評價方面，注重標志性成果的質量、貢獻和影響，推行代表作評價，定量評價與定性評價相結合;在應用基礎研究和成果轉化類活動評價方面，淡化論文考核要求，重點在提供決策參考、解決經濟社會發展問題和科技進步等效果方面進行評價[8]。

2.5.2 豐富評價手段，營造良好的學術生態

在突出貢獻和鼓勵創新的前提下，探索多元化的評價手段，將個人評價與團隊評價結合，完善同行專家評議機制。提高校院兩級評價的針對性和精準性，擴大科研成果考評范圍，認可多種類型的科研產出和科研成果，促進科學研究內涵式發展。此外，營造激發活力、潛心研究、追求卓越的學術環境，正確評價科技成果的科學、技術、經濟、社會與文化價值，激勵教師主動投身科研事業，回歸科研初心。

2.6 改革管理模式，激發科技創新活力

良好的體制機制是高校科研工作順利開展的保障。傳統的科研管理模式已無法促進科技創新事業的蓬勃發展，對應用型大學而言，面對目前形式多樣的科技活動，科研管理部門要樹立“以人為本”的科學管理理念，將管理職能向創新服務轉變，持續推進科研管理模式改革。

2.6.1 創新科研組織模式，建立健全科研支撐政策保障體系

科研支撐政策保障是確保科研管理有效實施的關鍵。一方面要加強政策引導，釋放制度紅利，激發教師科技創新活力，深入梳理與及時解決校內現行政策之間不協調、不銜接的問題，更加有針對性地提供務實高效的科技政策組合供給。另一方面要強化科研管理人員的主動意識、責任意識和服務意識，積極推行精細化、精準化、精益化服務理念。例如，通過設置科研助理和科研財務助理等方式，協助教師處理繁瑣的申報流程和財務報銷等工作，或借助信息化方式，優化科研管理大數據平臺和信息共享機制，提高管理服務效能。

2.6.2 弘揚科學道德，營造有利于科技創新發展的外部環境

完善科研誠信管理工作機制和責任體系，加強科研活動全流程誠信管理。充分發揮學術委員會和專家學者在學術評價和決策中的作用，加強學術委員會在各項評定中的“話語權”，積極探索教授治校的有效途徑，為科技健康發展保駕護航。此外，開展有關科研誠信建設的宣傳教育及其他學術活動，充分尊重科學研究規律，鼓勵自由探索，營造尊重科學、崇尚創新的校園氛圍。

3? 結語

“十四五”時期，應用型大學的科技創新道路充滿挑戰，通過對其科學研究存在問題的分析，多角度提出科技創新發展的路徑，將應用型大學科技工作進一步聚焦在地方經濟社會發展和行業企業重大需求上，創新政產學研用合作機制，突出內涵建設和差異化發展，深度激發科技創新活力，為應用型大學構建新發展格局提供借鑒參考。

參考文獻

[1] 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要[N].人民日報，2021-03-13（001）.

[2] 陳巍，吳燕華，汪善峰，等.新形勢下高校科研管理工作中的問題與對策[J].科技資訊，2019，17（15）：77-78，80.

[3] 缐聯平.建設高水平應用型大學需要重點研究的幾個問題[J].北京教育（高教），2020（10）：24-26.

[4] 劉燕，吳玉劍.高職院校教師科研能力現狀的調查分析[J].職教論壇，2020，36（11）：122-126.

[5] 教育部，發展改革委，財政部.關于引導部分地方普通本科高校向應用型轉變的指導意見[J].中華人民共和國國務院公報，2016（6）：60-64.

[6] 何恩節，章毛連.科研視角下的地方高水平應用型大學建設現狀與發展建議[J].安徽科技學院學報，2016，30（5）：114-118.

[7] 代青霞.應用型大學科研成果應用轉化現存的深層次問題與解決對策[J].科技與創新，2019（18）：52-53.

[8] 包永強，梁瑞宇，宋宇飛，等.應用型高校教師科研評價現狀與對策[J].南京工程學院學報：社會科學版，2017，17（3）：67-70.