百度學(xué)術(shù)在專利現(xiàn)有技術(shù)檢索中的應(yīng)用

高利業(yè) 吳永麗

一、背景

隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，全社會對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作也越來越重視，我國專利申請量逐年穩(wěn)步增長，專利侵權(quán)糾紛、專利權(quán)無效宣告請求等也日趨增多。是否能夠高效、精準(zhǔn)地對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行檢索，對于專利權(quán)的穩(wěn)定性有著重要意義。

百度學(xué)術(shù)是百度旗下提供海量中英文文獻(xiàn)資源檢索的免費(fèi)學(xué)術(shù)資源檢索平臺，于2014年6月推出，憑借簡潔的界面、強(qiáng)大的檢索功能、部分文件免費(fèi)下載以及文獻(xiàn)求助等特性，吸引了越來越多的用戶。此外，百度學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)來源廣泛，對中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、維普、中外文學(xué)位論文、SCI&SSCI、EI、Elsevier、Springer、Wiley、ACM、Emerald等數(shù)據(jù)庫均有較為全面的覆蓋，此外還涵蓋專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫①洪道廣，繆靈敏. 百度學(xué)術(shù)的數(shù)據(jù)整合--基于學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫覆蓋率的案例研究[J].現(xiàn)代情報，2018,3（38）:133-137.。由此可見，百度學(xué)術(shù)由于具有強(qiáng)大的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)資源，能足夠支撐專利現(xiàn)有技術(shù)的檢索，增加專利現(xiàn)有技術(shù)檢索的手段。筆者發(fā)現(xiàn)百度學(xué)術(shù)在專利現(xiàn)有技術(shù)檢索中有明顯的優(yōu)勢，尤其對于理論性和學(xué)術(shù)性較強(qiáng)的領(lǐng)域內(nèi)的專利申請，能有效提高現(xiàn)有技術(shù)的檢索有效性和效率。

二、百度學(xué)術(shù)在專利現(xiàn)有技術(shù)檢索中的典型應(yīng)用

百度學(xué)術(shù)具有強(qiáng)大的檢索功能，支持標(biāo)題、關(guān)鍵詞等簡便快捷的高級檢索方式，也支持使用精確檢索詞、檢索詞出現(xiàn)位置、作者、機(jī)構(gòu)、出版物、發(fā)表時間、語言檢索范圍等一種或多種方式組合的精確查詢。針對專利申請的現(xiàn)有技術(shù)具有在申請日之前的時間限制、處于技術(shù)前沿、不受地域和語言限制等特點(diǎn)，可以從以下幾個方面重點(diǎn)使用。

（一）增進(jìn)對現(xiàn)有技術(shù)的了解

由于專利申請要獲得授權(quán)需要具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。因此專利申請的技術(shù)方案通常處于技術(shù)前沿，專利行業(yè)從業(yè)人員可能對其技術(shù)并不足夠熟悉，導(dǎo)致并不能全面準(zhǔn)確地理解該申請所要解決的技術(shù)問題、解決該技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案及解決該技術(shù)問題的關(guān)鍵技術(shù)特征、以及該技術(shù)方案所能達(dá)到的有益效果。在未全面準(zhǔn)確地理解專利申請的技術(shù)方案的情況下，是無法檢索到有效的對比文件的。因此，了解專利現(xiàn)有技術(shù)是非常必要和重要的。

由于百度學(xué)術(shù)涵蓋了120萬個國內(nèi)外學(xué)術(shù)站點(diǎn)、6億的中外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和12億文獻(xiàn)全文鏈接（數(shù)據(jù)來源于2020年12月份百度學(xué)術(shù)官方介紹），且數(shù)據(jù)更新周期短，用戶能夠快捷查閱到各個領(lǐng)域的學(xué)術(shù)前沿文獻(xiàn)，可快速了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r。專利行業(yè)從業(yè)人員可使用專利申請技術(shù)方案中的中文和/或英文關(guān)鍵詞，精確、高效地檢索到相關(guān)的技術(shù)，用以對技術(shù)方案進(jìn)行深刻的理解。

如在數(shù)字全息領(lǐng)域使用關(guān)鍵詞“digital holography零級衍射 干擾”進(jìn)行高級檢索，出現(xiàn)約54，000個檢索結(jié)果（如圖1所示，結(jié)果數(shù)量不等同于實(shí)際文獻(xiàn)數(shù)量），結(jié)果中包含中英文文獻(xiàn)。百度學(xué)術(shù)會自動根據(jù)相關(guān)性展示檢索結(jié)果，也可以選擇根據(jù)時間降序以及被引量展示結(jié)果。用戶可以通過閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，快速補(bǔ)充相關(guān)知識，進(jìn)而更加準(zhǔn)確地理解技術(shù)方案。

圖1 百度學(xué)術(shù)中英文關(guān)鍵詞混合檢索結(jié)果圖

（二）發(fā)明人追蹤

百度學(xué)術(shù)的站內(nèi)功能中有專門針對學(xué)者的“學(xué)者主頁”，截止到2020年12月5日21:55，已有122，061 個機(jī)構(gòu)的 3，549，182 個學(xué)者入駐，收錄他們53，989，958篇論文（數(shù)據(jù)來源于百度學(xué)術(shù)官網(wǎng)）。

針對申請人類型為高等院校、科研機(jī)構(gòu)等專利申請，可以從其重要發(fā)明人入手，在百度學(xué)術(shù)的學(xué)者主頁中進(jìn)行檢索（如圖2所示），輸入發(fā)明人的姓名后，還可以填寫發(fā)明人機(jī)構(gòu)，也可以在檢索結(jié)果界面進(jìn)行選擇。

圖2 百度學(xué)術(shù)學(xué)者主頁檢索界面

在進(jìn)入學(xué)者個人界面后，會展示該學(xué)者領(lǐng)域、成果數(shù)、成果類型、被引頻次、成果數(shù)量年份分布、成果被引量年份分布、合作學(xué)者、合作機(jī)構(gòu)以及個人成果列表。圖3為2020年12月5日百度學(xué)術(shù)學(xué)者主頁每日學(xué)者推薦的北京師范大學(xué)環(huán)境科學(xué)研究所楊志峰教授（中國工程院院士、北京師范大學(xué)環(huán)境學(xué)院院長）的個人主頁。

圖3 百度學(xué)術(shù)學(xué)者個人主頁界面

根據(jù)學(xué)者個人主頁內(nèi)容，可以快速得獲取學(xué)者的成果，通過其論文等成果梳理分析他的研究方向，也可以點(diǎn)擊查閱與專利申請主題相關(guān)的文獻(xiàn)，以增進(jìn)對專利申請的了解或者核實(shí)是否可以作為本申請的對比文件。此外，學(xué)者個人主頁還展示與該學(xué)者有關(guān)的合作學(xué)者和合作機(jī)構(gòu)，通過合作學(xué)者，可以幫助專利行業(yè)從業(yè)人員追蹤與專利申請相關(guān)的研究成果。

（三）相似文獻(xiàn)/專利推送

百度學(xué)術(shù)對于每一條檢索結(jié)果都可以直接點(diǎn)擊其標(biāo)題進(jìn)入該文獻(xiàn)界面，界面內(nèi)包括關(guān)鍵詞、引用走勢、研究點(diǎn)分析、數(shù)據(jù)庫來源、可免費(fèi)下載的數(shù)據(jù)庫、求助全文等信息，還具有相似文獻(xiàn)、參考文獻(xiàn)和引證文獻(xiàn)列表，可供用戶快速方便地查閱與該文獻(xiàn)相關(guān)的文獻(xiàn)或?qū)＠ㄈ鐖D4所示），快捷地對檢索結(jié)果進(jìn)行拓展。

圖4 百度學(xué)術(shù)文獻(xiàn)界面

當(dāng)輸入的主題詞為專利申請的發(fā)明名稱，還可直接查看百度學(xué)術(shù)關(guān)聯(lián)出的相似文獻(xiàn)或?qū)＠欠窨梢宰鳛橄鄳?yīng)的對比文件。如輸入“一種5G智慧路燈”，在檢索結(jié)果界面就會出現(xiàn)相應(yīng)專利申請的公開文本，點(diǎn)擊該條結(jié)果的主題名稱，進(jìn)入該專利申請的界面，關(guān)聯(lián)的相似文獻(xiàn)有“智慧燈桿基站為5G主要部署形態(tài)”“5G智慧燈桿，助力新型智慧城市建設(shè)”“5G智慧燈桿實(shí)現(xiàn)運(yùn)營商降本增效”和“一種5G智慧燈桿”等與該申請相關(guān)性高的文獻(xiàn)和專利文件。

（四）其它有助于高效檢索的技巧

由于專利現(xiàn)有技術(shù)具有公開時間必須在申請日之前的法律規(guī)定，在百度學(xué)術(shù)的檢索結(jié)果中，可以對檢索結(jié)果的公開時間進(jìn)行限制，以減少不必要的干擾，提高對比文件的篩選效率。

其次，百度學(xué)術(shù)支持按照相關(guān)性對檢索結(jié)果排序，在專利現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行檢索時，則可以按照相關(guān)性從高到低對檢索結(jié)果排序后再進(jìn)行對比文件的篩選，同樣可以提高得到對比文件的效率。

再次，使用發(fā)明人追蹤方式檢索專利現(xiàn)有技術(shù)時，可以在學(xué)者主頁中根據(jù)成果數(shù)、被引數(shù)等指標(biāo)確定出哪個發(fā)明人或申請人屬于團(tuán)隊(duì)核心人員，確定后對該核心成員進(jìn)行針對性檢索，則更容易獲得覆蓋面更廣和相關(guān)性更高的檢索結(jié)果。

最后，百度學(xué)術(shù)提供了方便的全文獲取服務(wù)：（1）直接鏈接到下載界面，部分文獻(xiàn)具有免費(fèi)下載數(shù)據(jù)庫，而CNKI、維普等數(shù)據(jù)庫則需要用戶登錄或者購買IP用戶登錄才能下載。（2）對于個人無法下載的文獻(xiàn)，用戶還可以通過文獻(xiàn)互助平臺發(fā)起求助②崔明,王振妘.百度學(xué)術(shù)搜索和Summon學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)的比較研究[J].圖書館雜志，2018,4（37）:74-80.。

三、百度學(xué)術(shù)在專利檢索中的應(yīng)用

接下來結(jié)合典型案例，展示百度學(xué)術(shù)在專利檢索中的應(yīng)用。

某案涉及一種基于向內(nèi)傳播模型的柱面計(jì)算全息記錄方法

主要發(fā)明內(nèi)容如下：

針對柱面計(jì)算全息記錄方法存在的被記錄物體尺寸受限的缺點(diǎn)，提出一種基于同軸雙柱面向內(nèi)傳播模型的柱面計(jì)算全息記錄方法。

首先，建立同軸雙柱面的向內(nèi)傳播的模型，以內(nèi)柱面為全息記錄面，外柱面為指定三維物體的任意一層的柱面切面。

其次，利用點(diǎn)光源法計(jì)算全息記錄面上物光的光場分布，具體為：假定三維物體是點(diǎn)光源集合，物光在全息記錄面上任意一點(diǎn)的光場分布就是物面上所有的點(diǎn)光源向內(nèi)傳播至該全息記錄點(diǎn)上光場分布內(nèi)法線方向分量的累加，在全息記錄面上重復(fù)上述過程，就可得到全息記錄面上所有記錄點(diǎn)的物光光場分布；此外，向內(nèi)傳播模型的外柱面僅是該三維物體的任一個面，每個切面均應(yīng)用上述方法去計(jì)算該層切面的物光在全息記錄面上的光場分布，將所有切面上的物光在全息記錄面上的光場分布累加，得到整個三維物體在全息記錄面上的光場分布。

隨后，建立同軸內(nèi)柱面的參考光模型，柱面半徑優(yōu)選接近于零，高度等于柱面模型的垂軸，柱面上所有點(diǎn)外法線的集合構(gòu)成參考光，如此，參考光就近似是點(diǎn)光源組成的線光源，而參考光在全息記錄面上的任意一點(diǎn)的光場分布則是參考光模型上所有的點(diǎn)光源向外傳播至該全息記錄點(diǎn)上光場分布外法線方向分量的累加，在全息記錄面上重復(fù)上述過程，得到全息記錄面上參考光的光場分布。

接下來，全息記錄面上的物光光場與參考光光場干涉，即可得到全息記錄面上的光場分布，再經(jīng)編碼處理得到全息圖。

該技術(shù)方案中的全息圖再現(xiàn)時，由于是柱面全息圖，視角最大可為360°；而且其記錄方式為向內(nèi)傳播，全息記錄面在內(nèi)，被記錄物體在外，解決了被記錄物體的尺寸受限制的技術(shù)問題。

圖5是該基于向內(nèi)傳播模型的柱面計(jì)算全息記錄方法的數(shù)學(xué)模型及幾何關(guān)系示意圖。其中外柱面為三維物面，半徑為r1；內(nèi)柱面為全息記錄面，半徑為r2；參考光模型為半徑接近于零的柱面，半徑為r0趨于0；模型的高度為H，o為xyz坐標(biāo)系的原點(diǎn)，也是柱面坐標(biāo)系的原點(diǎn)。

圖5 基于向內(nèi)傳播模型的柱面計(jì)算全息記錄方法的數(shù)學(xué)模型及幾何關(guān)系示意圖

利用百度學(xué)術(shù)檢索獲取對比文件的過程：

首先，通過專利庫檢索，發(fā)現(xiàn)柱面計(jì)算全息相關(guān)的專利申請量較少。結(jié)合本申請是高等院校申請且理論性較強(qiáng)，開始通過關(guān)鍵詞“柱面”“計(jì)算”“全息”在百度學(xué)術(shù)中進(jìn)行簡單檢索，檢索結(jié)果第一條為本申請，瀏覽相關(guān)檢索結(jié)果，以及本申請的相關(guān)文獻(xiàn)，可對該申請的技術(shù)方案有比較深刻的理解在充分理解技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，再檢索現(xiàn)有技術(shù)。

在學(xué)者主頁通過第一發(fā)明人姓名并限定機(jī)構(gòu)為該高等院校進(jìn)行檢索。檢索結(jié)果中有第一發(fā)明人同名的其他學(xué)者，根據(jù)每個人簡介中的研究領(lǐng)域快速確定研究領(lǐng)域中包含“全息成像”的該高等院校電子信息學(xué)院的學(xué)者應(yīng)該為本申請的發(fā)明人之一，進(jìn)入其學(xué)者主頁，該學(xué)者目前成果數(shù)為8，簡單瀏覽未發(fā)現(xiàn)相關(guān)學(xué)術(shù)成果。隨后在學(xué)者主頁通過第二發(fā)明人姓名，同樣限定機(jī)構(gòu)為該高等院校進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)該學(xué)者學(xué)術(shù)成果豐碩（成果數(shù)：535，截止2020年12月7日 ），結(jié)合本申請的申請日在2014年7月，在學(xué)者主頁結(jié)果展示區(qū)域選擇年份2014，以更高效尋找本申請的現(xiàn)有技術(shù)。經(jīng)瀏覽發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)“Calculation of Diffraction Patterns on inside Cylindrical Surface”（如圖6所示），作者中包括該申請的兩位發(fā)明人（檢索的第一發(fā)明人主頁不包含該文獻(xiàn)，初步判斷學(xué)者主頁的成果部分是由百度學(xué)術(shù)根據(jù)全網(wǎng)文章數(shù)據(jù)自動聚合而成，數(shù)據(jù)可能會存在不全面）。經(jīng)核實(shí)該文獻(xiàn)公開了本申請的主要發(fā)明構(gòu)思，且公開日為2014.02.27早于本申請的申請日，初步確定該文獻(xiàn)為對比文件1，作為最接近現(xiàn)有技術(shù)（如圖7所示）。

圖6 在學(xué)者主頁瀏覽發(fā)現(xiàn)相關(guān)文獻(xiàn)

圖7 文獻(xiàn)中基于向內(nèi)傳播模型的柱面計(jì)算示意圖

對比該申請權(quán)利要求1與對比文件1的技術(shù)方案，它們之間的區(qū)別僅在于：該申請中的外柱面是物體的任意一層切面，以及參考光為一個近似點(diǎn)光源組成的線光源。

針對上述區(qū)別，使用相應(yīng)的關(guān)鍵詞在百度學(xué)術(shù)中進(jìn)行補(bǔ)充檢索，確定在柱面全息技術(shù)領(lǐng)域中，將物體分為多層并將其任意一層切面形成柱面物體層，是本領(lǐng)域技術(shù)人員的常規(guī)技術(shù)手段；同時檢到另外一篇對比文件”Fast calculation method for computer generated cylindrical hologram based on wave propagation in spectral domain”（Boaz Jessie Jackin and Toyohiko Yatagai，OPTICS EXPRESS，Vol.18， No.25， 25546-25555，20101206)公開了用于柱面計(jì)算全息在光譜域傳播的快速計(jì)算方法，并具體公開了柱面計(jì)算全息生成過程中采用點(diǎn)光源作為參考光；上述技術(shù)特征在解決選用何種形式的光源作為參考光的技術(shù)問題時，所起作用與本申請相同，能給予本領(lǐng)域技術(shù)人員以技術(shù)啟示將其應(yīng)用于對比文件1中得到該申請所要保護(hù)的技術(shù)方案。

四、結(jié)語

通過百度學(xué)術(shù)在專利現(xiàn)有技術(shù)檢索中的幾種典型應(yīng)用，并結(jié)合在具體專利申請現(xiàn)有技術(shù)檢索中的應(yīng)用，可發(fā)現(xiàn)百度學(xué)術(shù)在專利現(xiàn)有技術(shù)的互聯(lián)網(wǎng)檢索中大有可為，尤其針對部分理論性和學(xué)術(shù)性強(qiáng)的專利申請有著很高的檢索效率和準(zhǔn)確度，可為專利行業(yè)從業(yè)人員提供一種新平臺、新思路③楊世興,趙奇.百度搜索引擎在專利審查檢索工作中的“妙用”[J].電子制作，2013（15）:118.。