中國高端裝備制造業自主技術創新效率穩定性及影響因素研究

王成東，李光斌，蔡淵淵

(哈爾濱理工大學 經濟與管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080)

0 引言

隨著中國技術創新能力不斷提升以及歐美等發達國家對中國技術打壓與封鎖持續加劇，模仿創新和跟隨創新的邊際貢獻越來越小，實現從技術引進到自主創新的轉變，加強自主創新已經成為中國經濟社會發展到一個特定歷史時期的必然選擇[1]。黨的十九大以來，中國高端裝備制造業不斷拓寬自主創新道路，通過自主創新深化產業結構調整，落實創新驅動發展戰略，不僅提升了中國高端裝備制造業國際競爭力，而且保障了中國經濟高質量發展。中國高端裝備制造業自主技術創新集中體現為行業內生技術的積累和爆發，并逐步實現國家和地區層面的自主技術突破及商品化。如中國高鐵通過戰略布局—正向設計—自主知識產權創新及標準體系建設的自主創新模式，實現高鐵發展“彎道超車”，引領全球高鐵行業發展；華為也通過類似的戰略布局，憑借在電子高端裝備制造業多年的自主技術創新積累，突破發達國家技術封鎖，甚至反制發達國家。可見，中國高端裝備制造業在自主創新領域已經邁出關鍵一步，并取得大量自主創新成果。然而，雖然中國高端裝備制造業體量繼續保持全球領先，但在底層基礎技術創新能力方面與發達國家尚存在較大差距[2]，中國高端裝備制造業整體自主創新水平仍然相對較低。因此，中國高端裝備制造業自主創新成果的取得到底是由大量創新資源投入簡單堆積而成，還是得益于自主創新體系的整體性改善，即當前中國高端裝備制造業能否進行持續且穩定的高效率自主創新，已成為一個亟待研究的課題。

通過梳理國內外相關研究成果發現，一方面，自主技術創新已經成為中國實現產業高質量發展，落實創新驅動發展戰略的必然選擇；另一方面，中國產業自主創新進程受到宏觀技術創新環境和創新資源等多重因素制約，能否進行持續性的高效率自主創新存在較大不確定性。進一步梳理發現，目前缺乏針對產業技術創新穩定性的研究，少量創新穩定性研究成果多集中于創新主體領域，尚未發現關于產業技術創新效率穩定性的系統研究，導致不僅無法準確評價產業技術創新體系質量，亦無法為中國高端裝備制造業等各類產業高效自主技術創新實踐提供針對性理論支持與策略指導。

針對相關領域研究成果的缺失，本文聚焦中國高端裝備制造業自主技術創新效率穩定性及影響因素，基于創新資源的稀缺性，從多維效率視角展開系統研究。首先，基于效率內涵，從投入、產出和環境影響因素3個維度構建中國高端裝備制造業自主技術創新評價指標體系，設計評價模型，分別對產業技術創新效率、效率穩定性和效率影響因素進行評價，構建完善的產業自主技術創新效率穩定性及影響因素評價體系；其次，基于數據時效性和可得性，以2006—2016年行業面板數據為基礎，對中國高端裝備制造業自主技術創新多維效率進行測度和分析，揭示其變化規律及穩定性特征；最后，測度各影響因素對中國高端裝備制造業自主技術創新多維效率的影響強度、方向和顯著性。在此基礎上，設計中國高端裝備制造業自主技術創新效率提升策略。本文研究成果可為提升中國高端裝備制造業自主技術創新效率和創新資源利用率提供針對性理論支撐與策略支持。

1 高端裝備制造業自主技術創新效率穩定性及影響因素評價體系構建

1.1 產業自主技術創新效率評價指標體系

自主技術創新是相對技術引進和模仿而言的一種創新活動，是依靠技術創新主體自身創新資源與能力，獨立創新從而獲得創新產出的創新形態。高端裝備制造業自主技術創新效率可表示為一段時間內產業自主技術創新投入與產出的比值，反映產業技術創新過程中資源要素投入產出轉化情況。因此，高端裝備制造業自主技術創新效率主要由其自主技術創新投入與產出決定。同時，作為開放性創新體系，高端裝備制造業自主技術創新必然還會受到市場因素、政策因素和外源性技術創新因素影響[30]。基于此，本文從高端裝備制造業自主技術創新投入、產出及環境影響因素3個方面構建其效率評價指標體系。

1.1.1 高端裝備制造業自主技術創新投入評價指標

高端裝備制造業自主技術創新投入主要包括資金投入和人力資源投入兩大方面[30]。資金投入作為技術創新的后盾，其支出不足可能會導致技術研發無法順利進行，進而影響自主技術創新效率提升。自主技術創新最終要實現產品和服務升級的創新目標，就需要加大新產品研發投入。相關研究表明，新產品研發投入能夠有效加快自主技術創新產出迭代，進而持續提升產業自主技術創新能力[31]。此外，自主技術創新的發展還需要在固定資產等方面持續投入，以保障自主技術創新穩步推進[32]。人力資源投入是自主技術創新發展的重要基石，其可以細化為人力資源投入質量和人力資源投入數量兩個方面。在數量方面，人力資源投入增加有助于達到規模閾值，實現從量變到質變的跨越，從而促進中國高端裝備制造業技術創新效率提升；在質量方面，人力資源質量改善可邏輯性地增加單位人力資源創新產出，從而提升高端裝備制造業自主技術創新效率。

1.1.2 高端裝備制造業自主技術創新產出評價指標

高端裝備制造業自主技術創新產出主要通過專利產出和新產品產出衡量[33]。專利產出能夠有效反映企業自主知識產權的豐富程度，選取有效專利產出數量衡量自主創新技術迭代能力，有效產出數量越多，企業自主技術創新能力就越強。新產品銷售情況能夠反映市場對新技術的接受程度，新產品銷售收入提高對自主技術創新具有正向影響，從而有效反哺自主技術創新投入，更好地激勵企業加大自主技術創新投入[31]。

1.1.3 高端裝備制造業自主技術創新環境影響因素評價指標

通過綜合分析自主技術創新環境的影響因素發現，中國高端裝備制造業自主技術創新主要受到外源性創新、市場環境和政策支持3個方面環境因素影響[33]。在開放式創新環境下，外源性創新一方面能帶來創新理念、方法、技術和成果，從而有效促進中國高端裝備制造業自主技術創新，另一方面又會對行業自主技術創新造成較為嚴重的沖擊。借鑒已有研究成果，本文采用外商直接投資衡量外源性創新[31]。在市場環境方面，一方面，適度的市場競爭能夠有效刺激企業加大自主技術創新投入，從而通過提升自主技術創新效率進一步提高企業競爭力。同行業企業數量越多，代表競爭越激烈，因此本文選取行業企業數作為市場環境的衡量指標[33]。另一方面，企業規模大小直接決定其市場競爭力高低，因而市場環境的相對狀況一定程度上還取決于企業規模，借鑒已有研究成果，本文采用企業平均固定資產原值衡量市場環境[30]。自主創新離不開政策支持，政府通過對企業進行直接或間接扶持，能夠有效緩解企業自主創新過程中面臨的資金等問題，從而有效幫助企業開展自主技術創新活動。借鑒已有研究成果，本文選取創新資本投入中政府資金投入作為政府支持的衡量指標[34]。

綜上所述，本文從中國高端裝備制造業自主技術創新效率內涵及影響因素出發，在充分借鑒已有研究成果的基礎上，從自主技術創新投入、自主技術創新產出和自主技術創新環境影響因素3個方面建立一個寬覆蓋的自主技術創新效率評價指標體系，如表1所示。

表1 中國高端裝備制造業自主技術創新效率評價指標體系

1.2 評價方法選擇與模型構建

1.2.1 產業自主技術創新效率及穩定性測度模型

DEA-Malmquist指數方法主要被用于測度動態效率變化趨勢，能夠有效克服DEA方法對面板數據對比不充分的問題[31]。因此，本文采用DEA-Malmquist指數方法對自主技術創新效率及穩定性進行測度。

借鑒已有研究基于DEA的Malmquist指數模型，通過定向輸出方法，對中國高端裝備制造業自主技術創新效率進行測度[31,33]。定義輸出變量的距離函數如下：

D0(x,y)=inf{δ:(x,y/δ)∈p(x)}

(1)

式(1)中，x、y分別表示輸入變量和輸入變量矩陣，δ代表定向輸出效率指標，p(x)表示生產可能性集合。如果y位于p(x)內部，則函數值小于或等于1；若y在p(x)外部邊界上，則函數值等于1；若y在p(x)之外，則函數值大于1。

從t到t+1時期，度量全要素生產率增長的Malmquist指數可表示為：

MI0(xt+1,yt+1,xt,yt)=

(2)

以t時期技術Tt為參照，基于產出角度的Malmquist指數可表示為：

(3)

以(t+1)時期技術Tt+1為參照，基于產出角度的Malmquist指數可表示為：

(4)

根據Fare[35]的研究成果，在規模報酬不變的假定下，Malmquist指數可以分解為綜合效率變化指數(EC)與技術水平指數(TC)的乘積。

MI0(xt+1,yt+1,xt,yt)=EC0(xt+1,yt+1,xt,yt)×TC0(xt+1,yt+1,xt,yt)

(5)

(6)

TC0(xt+1,yt+1,xt,yt)=

(7)

式中，當EC>1、TC>1時，決策單元效率提高，反之效率下降。

基于線性規劃對高端裝備制造業自主技術創新投入與產出的各種距離函數進行測度，即可求得Malmquist生產率指數。對于t到(t+1)時期第i種高端裝備制造業環境技術創新效率變化，需要計算以下4個基于DEA的距離函數：

(8)

(9)

(10)

(11)

1.2.2 產業自主技術創新效率影響因素測度模型

以高端裝備制造業自主技術創新效率為因變量，以各影響因素為自變量，構建Tobit多元線性回歸模型。根據已有研究，當DEA-Malmquist模型測算出的效率值大于0時，數據被截斷，若運用普通最小二乘法，會導致有偏性和不一致性[33]。因此，本文使用限值回歸模型Tobit模型進行回歸，具體形式為：

(12)

其中，Yk為樣本數據第k組觀察值的首先因變量，Xk為解釋變量，β為未知參數變量，μk～N(0,σ2)，k=1,2,3,…。

2 實證研究

2.1 研究對象與數據來源

根據國民經濟行業分類與代碼(GB/T 4754-2017)，借鑒黃魯成(2016)的研究成果，本文將屬于裝備制造業(A0)的34、35、36+37、38、39、40 等6個細分行業(通用設備制造業，專用設備制造業，汽車制造業及鐵路、船舶、航空航天和其它運輸設備制造業，電氣機械和器材制造業，計算機、通信和其它電子設備制造業，儀器儀表制造業)定義為高端裝備制造業，并依次編號為A1、A2、A3、A4、A5和A6。

數據來源于2007—2019年《中國統計年鑒》《中國科技統計年鑒》《中國工業經濟統計年鑒》。對于部分缺失數據，基于對各地區統計年鑒數據的綜合整理與分析，借鑒相關研究成果，本文采取相近兩年數據的均值進行插值處理。考慮到研究發展具有一定滯后期，參考相關研究，本文滯后期為兩年[33]，選取2006—2016年投入數據和2008—2018年產出數據。在實證數據具體獲取過程中，采取產業技術創新總投入減去技術引進、消化、吸收等費用的方法提取自主技術創新相關數據，以更好地反映技術創新自主性，增強實證研究對研究主題的支撐作用，并提高策略建議的實踐指導價值。

2.2 產業自主技術創新多維效率測度及穩定性分析

2.2.1 產業自主技術創新效率測度

采用前文模型和相關軟件對中國高端裝備制造業自主技術創新效率進行測度，得到其綜合效率值(CR)、純技術效率值(VR)和規模效率值(SC)，結果如表2所示。

表2 中國高端裝備制造業自主技術創新多維效率值

從產業維度看，中國高端裝備制造業自主技術創新綜合效率為0.786，純技術效率為0.894，規模效率為0.877，純技術效率略高于規模效率，一方面說明中國高端裝備制造業自主創新效率尚有一定上升空間，另一方面也說明其在創新資源投入方面尚未達到效率拐點，繼續加大自主創新資源投入有利于提高其創新效率。從子行業看，中國高端裝備制造業各子行業3種效率均在行業整體效率附近波動，其中交通運輸設備制造業、電氣機械和器材制造業、電子設備制造業的綜合效率、純技術效率和規模效率均穩定在0.9以上，其自主技術創新效率較高；儀器儀表制造業自主創新效率相對較低。該結果與中國高端裝備制造業各細分行業的產業創新現狀基本相符。

2.2.2 基于絕對效率值的自主技術創新效率穩定性分析

從時間維度看，中國高端裝備制造業及其子行業自主技術創新效率隨時間出現一定波動，其波動曲線如圖1所示。

圖1 中國高端裝備制造業自主技術創新效率值變化情況

由圖1可知，2008—2010年，除電氣機械和器材制造業外，其它子行業自主技術創新效率均出現顯著下降，原因可能是受到2008年全球金融危機的負面影響，而電氣機械和器材制造業自主技術創新效率為1.000，這可能是由于其技術研發周期較長所致(2011—2013年，其自主技術創新效率出現一定幅度下降)。2010—2012年，中國高端裝備制造業及其子行業自主技術創新效率均出現明顯回升，這是金融危機后出臺各項經濟促進政策短時刺激作用的顯現。2013年以后，中國高端裝備制造業部分子行業自主技術創新效率出現一定下降，原因可能是經濟刺激政策的負面效果開始顯現，但從中國高端裝備制造業整體看，其自主技術創新效率在高位維持穩定。2016年以后，中國高端裝備制造業自主技術創新效率又出現一定回升，說明隨著中國高端裝備制造業自主技術創新能力不斷提升及創新成果持續累積，其自主創新體系已經較為完善，產業技術創新進入另一個高投入、高產出的良性發展軌道。

從細分效率維度看，中國高端裝備制造業及其大部分細分行業自主技術創新純技術效率與規模效率變化趨勢較為相近(見圖2、3)，兩種效率除在2008—2010年出現顯著下降外，其它年份均維持相對穩定，這與綜合技術創新效率一致。

圖2 中國高端裝備制造業自主技術創新純技術效率變化情況

圖3 中國高端裝備制造業自主技術創新規模效率變化情況

在純技術效率方面，與其它子行業不同，2008—2010年，電氣機械和器材制造業純技術效率呈現出顯著上升態勢，結合其產業創新實踐可以推斷，主要是由于研發回報周期較長所致。在規模效率方面，交通運輸設備制造業規模效率在整個測度期內較為穩定，而專用設備制造業規模效率受到經濟形勢影響，波動最大。2013年以后，通用設備制造業、專用設備制造業及電子設備制造業規模效率仍在持續下降，結合產業發展實踐可以推斷，可能是市場競爭日趨激烈，行業向高精尖轉型等原因造成的。總體而言，中國高端裝備制造業及其細分行業純技術效率和規模效率除在2008—2010年出現小幅下降外，基本維持穩定。

2.2.3 基于Malmquist指數的產業自主技術創新效率穩定性分析

為進一步揭示中國高端裝備制造業及其細分行業自主技術創新效率穩定性，本文采用投入導向的BCC模型對產業自主技術創新效率Malmquist指數進行測度，結果如表3所示。

表3結果顯示，通用設備制造業、專用設備制造業和交通運輸設備制造業年均自主技術創新效率分別增長2.1%、1.3%和2.6%。從細分效率看，得益于技術水平提升，通用設備制造業自主技術創新效率增長2.1%；專用設備制造業和交通運輸設備制造業自主技術創新效率值增長主要來源于規模效率值變化，分別增長1.4%和4.7%。電氣機械和器材制造業、電子設備制造業及儀器儀表制造業年均自主技術創新效率分別下降8.4%、12.3%和3.5%，通過分解Malmquist指數可以發現，這3類行業主要受到規模效率變化指數的負向影響。進一步觀察高端裝備制造業6個細分行業規模效率變化指數發現，僅有通用設備制造業技術水平變化指數增長2.1%，其余細分行業均有不同程度下降，其中電子設備制造業下降幅度最大(12.3%)。這說明中國高端裝備制造業細分行業自主技術創新效率增長正在逐漸放緩，自主技術創新效率將面臨瓶頸期考驗。該結果與近些年中國高端裝備制造業開展大規模創新資源投入，但創新成果產出周期相對較長，目前尚未形成創新涌現的產業創新現狀相符。因此，加快中國高端裝備制造業自主技術創新進程，進一步改善自主技術創新環境和管理機制勢在必行。中國高端裝備制造業細分行業自主技術創新效率Malmquist指數及其分解情況如圖4所示。

表3 中國高端裝備制造業及其細分行業自主技術創新效率Malmquist指數測度結果

圖4 中國高端裝備制造業細分行業自主技術創新效率Malmquist指數及其分解情況

從圖4可以看出，除純技術效率變化指數幾乎保持在1附近，表現出較好的穩定性外，各細分行業其它指數表現各不相同，尤其是Malmquist指數波動較大，表明各細分行業綜合效率變化指數、技術水平變化指數、規模效率變化指數、Malmquist指數存在較大差異，同時也說明中國高端裝備制造業各細分行業自主技術創新發展現狀存在差異。例如，A2、A3、A4的Malmquist指數大于1，表明這3個細分行業自主技術創新效率提高，其它行業的Malmquist指數小于1，表明其自主技術創新效率下降。因此，可以認為中國高端裝備制造業自主技術創新效率內部存在差異，即未在細分行業維度表現出產業自主技術創新效率的內部穩定性。

2.3 產業自主技術創新多維效率影響因素

為揭示中國高端裝備制造業自主技術創新投入要素和環境影響因素對其創新效率的影響，本文在效率測度的基礎上，采用Tobit模型進行測度，構建如下Tobit回歸模型：

CRi,t=α0+α1RDi,t+α2REi,t+α3NFi,t+α4CDi,t+α5ESi,t+α6ERi,t+α7FIi,t+ε1

(13)

VRi,t=β0+β1RDi,t+β2REi,t+β3NFi,t+β4CDi,t+β5ESi,t+β6ERi,t+β7FIi,t+ε2

(14)

SCi,t=γ0+γ1RDi,t+γ2REi,t+γ3NFi,t+γ4CDi,t+γ5ESi,t+γ6ERi,t+γ7FIi,t+ε3

(15)

式(13)～(15)中，α1～α7、β1～β7、γ1～γ7為各自變量的回歸系數，α0、β0、γ0為截距項，i表示行業(i=A1,A2,…,A7)，t代表時期(t=1,2,3,…,11)，ε1、ε2、ε3為殘差項。上述模型中，各變量含義及評價指標如下：RD表示技術創新資金投入，用R&D經費內部支出表示，國內外學者普遍認為R&D經費內部支出具有積極作用，即加大R&D經費投入可以提高技術創新效率[36-37]；RE表示技術創新人力資源投入，用R&D人員全時當量表示，經費投入必將伴隨研發人員投入，考慮到人員投入中與自主技術創新效率聯系最緊密的是研發人員，因而選取R&D人員全時當量作為自主技術創新效率的人力資源投入[38]；NF表示新產品開發投入，用新產品開發費用表示，技術開發的最終目的是產品，只有形成具象的產品，技術才有價值[39]；CD表示政策支持，用資本投入中政府資金表示，一般而言，政府資金投入越多，代表政府對該行業的支持力度越大；ES表示企業規模，用行業總固定資產作投入項，細化后用企業平均固定資產原值表示，一般情況下，企業規模越大，抗風險能力越強，越有利于獲取資源進行技術開發[38]；ER表示市場競爭，用行業企業單位數表示，企業單位數越多，市場競爭越激烈，一般情況下，激烈的競爭會促進企業提升自主技術創新能力，以獲取更多市場份額；FI表示外源性創新，用行業固定資產投資中外資引進表示，一般情況下，外資企業技術水平高于國內企業，需要通過引進外資促進自主技術創效率提升。

基于前文模型，本文利用相關軟件對Tobit回歸模型進行測算，得到投入因素和環境影響因素對中國高端裝備制造業技術創新綜合效率、純技術效率和規模效率的影響，結果如表4、5、6所示。

表4 中國高端裝備制造業自主技術創新綜合效率影響因素Tobit回歸分析結果

表5 中國高端裝備制造業自主技術創新純技術效率影響因素Tobit回歸分析結果

結果顯示，研發資金投入在中國高端裝備制造業自主技術創新綜合效率回歸分析中的估計系數為0.092 960，在5%的水平下通過顯著性檢驗，表明研發經費投入與高端裝備制造業自主技術創新效率正相關，各行業持續加大自主技術創新研發經費投入，可以提升自身自主技術創新能力；研發投入未通過純技術效率和規模效率的顯著性檢驗，估計系數分別為0.050 975和0.043 163，說明研發投入對純技術效率和規模效率的促進作用并不顯著。綜合來看，需持續加大高端裝備制造業自主技術創新資金投入，以提升其自主技術創新效率。

人力資源投入在3種效率的回歸分析中均未通過顯著性檢驗，但其系數均為正，表明高端裝備制造業自主技術創新與人力資源投入正相關。可能是因為，中國高端裝備制造業自主技術創新活動中，人力資源投入尚未到達拐點，未能使自主技術創新產出形成質的突破。但綜合來看，提升人力資源投入質量和數量，為高端裝備制造業自主技術創新提供高精尖人才，有利于提升高端裝備制造業自主技術創新效率。

新產品開發投入在綜合效率和純技術效率的回歸分析中未通過顯著性檢驗，估計系數分別為0.042 401和0.045 152，但在規模效率的回歸分析中系數為-0.087 572，在5%的水平下通過顯著性檢驗，說明新產品開發與規模效率負相關。可能是因為，高端裝備制造企業加大新產品開發投入雖然能擴大產出規模，但由于新產品開發的高投入特征，反而會抑制規模效率提升，即持續開發新產品難以獲得規模經濟效應。從綜合效率視角看，加大新產品開發投入有利于提升高端裝備制造業自主技術創新效率。

政策支持在綜合效率和規模效率回歸分析中的估計系數分別為-0.146 196和-0.177 488，分別在10%和5%的水平下通過顯著性檢驗，表明政策支持對高端裝備制造業自主技術創新綜合效率和規模效率具有顯著抑制作用。政府支持力度越大，自主技術創新效率越低，可能是由于政府以資金形式直接介入行業自主創新活動，滋生企業“等靠要”的低效率行為，從而抑制企業自主技術創新效率。

企業規模在3種效率回歸分析中的估計系數只有規模效率為正，其余為負，說明企業規模僅與規模效率正相關，與綜合效率、純技術效率負相關，表明高端裝備制造企業規模擴大一定程度上會增加其自主技術創新綜合效率和純技術效率的無效性。高端裝備制造業資本密集程度較高，企業往往利用其復雜的資本結構優勢分攤風險，但是冗余的資本環境反而不利于自主技術創新活動開展。因此，適當放緩高端裝備制造企業規模擴張速度，有利于提升高端裝備制造業自主技術創新效率。

市場競爭對3種效率的估計系數均為負且通過顯著性檢驗，一定程度上說明當前市場環境不利于高端裝備制造業自主技術創新效率提升。原因可能是，當前中國高端裝備制造業市場競爭仍處于較為混亂的局面，市場壟斷和價格戰等低效率市場競爭行為仍較為普遍。因此，改善市場競爭環境，規范市場參與者的競爭行為，有利于提升高端裝備制造業自主技術創新效率。

外源性創新在綜合效率和規模效率回歸分析中的估計系數分別為0.210 745和0.237 553，均在1%的水平下通過顯著性檢驗，說明外源性創新對中國高端裝備制造業自主技術創新效率具有顯著正向影響。結合具體評價指標可以看出，外商投資等外源性創新比例越高的行業，其自主技術創新效率越高。推斷其成因如下：外源性技術創新的介入，不僅會帶來先進的創新理念、方法、技術和成果，同時帶來更為充分和規范的市場競爭，從而促進中國高端裝備制造業自主技術創新效率提升。因此，適度放寬市場準入，吸引更多優質外源性創新進入中國高端裝備制造業領域，有利于提升中國高端裝備制造業自主技術創新效率。

3 結論與啟示

3.1 研究結論

本文聚焦中國高端裝備制造業自主技術創新效率穩定性及影響因素，基于創新資源的稀缺性，從多維效率視角展開系統研究，主要得到以下研究結論：

(1)從自主技術創新投入、產出和環境影響因素3個維度構建中國高端裝備制造業自主技術創新效率評價指標體系，分別選擇產業自主技術創新效率、效率穩定性及影響因素評價方法并構建相應評價模型，從而形成完善的產業自主技術創新效率穩定性及影響因素評價體系。

(2)從不同維度測度和分析中國高端裝備制造業自主技術創新效率。從行業整體看，中國高端裝備制造業自主技術創新綜合效率、純技術效率和規模效率呈現出趨同的演進趨勢，3種效率在樣本期出現多次高位波動。一方面表明中國高端裝備制造業自主技術創新環境和創新資源約束問題得到持續改善；另一方面也說明中國高端裝備制造業自主技術創新體系仍較為脆弱，易受國際金融危機等外部因素影響。因此，改善技術創新環境及管理機制，進一步穩定自主技術創新的戰略地位和發展勢頭勢在必行。從細分行業看，除電氣機械和器材制造業外，其它細分行業技術創新效率變化趨勢與產業整體效率基本一致。

(3)在樣本期，中國高端裝備制造業自主技術創新效率穩定性存在一定波動性，且各細分行業技術創新效率離散性較高、內部穩定性低，因此中國高端裝備制造業自主技術創新效率整體穩定性不高。

(4)揭示出中國高端裝備制造業自主技術創新效率影響因素的影響水平與方向。本文研究表明，研發資金投入對中國高端裝備制造業自主技術創新效率具有顯著正向影響；人力資源投入對中國高端裝備制造業自主技術創新效率具有正向影響，但不顯著；新產品開發投入對中國高端裝備制造業自主技術創新效率的影響具有異質性，對規模效率具有負向影響，對其它效率具有正向影響；企業規模對中國高端裝備制造業自主技術創新規模效率具有正向影響，對其它效率具有負向影響；政策支持對中國高端裝備制造業自主技術創新效率具有顯著負向影響，市場競爭則具有非顯著的負向影響；外源性創新對中國高端裝備制造業自主技術創新具有顯著正向影響，且影響強度較大。

3.2 策略啟示

基于中國高端裝備制造業自主技術創新投入及環境影響因素的影響方向、強度和顯著性，提出促進產業自主技術創新效率提高的策略建議。

(1)在自主技術創新投入方面，繼續加大對中國高端裝備制造業自主技術創新的資源投入，同時優化資源投入結構，加大研發資金投入，改善研發人力資源質量，并根據市場需求規模有選擇地加大新產品開發投入。

(2)在自主技術創新環境影響因素方面，應轉變政府職能，讓企業成為中國高端裝備制造業自主技術創新的主力軍，改變政府對高端裝備制造業創新的支持模式，變直接資金支持為間接政策支持；適度擴大企業規模、提升行業集中度，鼓勵企業兼并與合并，通過大企業推動行業自主技術創新進程；改善市場競爭環境，規范市場參與者的競爭行為，營造能夠保護自主技術創新者利益的制度體系和市場機制；適度放寬市場準入，吸引更多優質外源性創新資源和要素進入高端裝備制造業領域。

本文研究成果揭示了中國高端裝備制造業自主技術創新效率及其穩定性的演變規律，測度了各影響因素對產業自主技術創新效率影響的顯著性、強度和方向。本文研究結論為中國高端裝備制造業高效開展自主技術創新實踐提供了針對性理論支撐與策略支持。需要指出的是，由于統計口徑差異及統計數據缺失，造成本文研究結果可能存在一定偏差，一定程度上影響了結論指導實踐的效果，該問題將在后續研究中逐步予以解決。