國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理工作中的若干問題及建議

李 慧，崔惠絨，鮑 洋，張立佳

（1.中國科學(xué)院微電子研究所，北京100029；2.中國科學(xué)院空天信息創(chuàng)新研究院，北京100094）

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》中強(qiáng)調(diào)指出，“要把提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置，必須把提高自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略”，并提出十六個關(guān)系國家競爭力的重大專項，即國家科技重大專項。國家科技重大專項是為了實現(xiàn)國家目標(biāo)，在一定時限內(nèi)完成的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程[1]。國家科技重大專項體現(xiàn)了當(dāng)前國家各行業(yè)領(lǐng)域最為先進(jìn)的科研能力，是中國科技工作的重中之重。在關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，有效提升中國核心競爭力和國際地位具有十分重要的作用[2]。

國家科技重大專項的管理尤為重要，特別是知識產(chǎn)權(quán)管理。中國高度重視科技創(chuàng)新在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中的核心地位，這一點(diǎn)在國家科技重大專項中得到了更為顯著的體現(xiàn)。國家科技重大專項更重視技術(shù)創(chuàng)新管理和知識管理，也就更強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)管理的必要性。知識產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、軟件著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，其作用就是保護(hù)科研項目智力成果，同時通過知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化并可帶來收益[3]。以國家科技重大專項為代表的科研項目的知識產(chǎn)權(quán)管理是中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)管理工作中的重要環(huán)節(jié)。

近年來國家相繼出臺了若干知識產(chǎn)權(quán)的管理政策，如《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的決定》《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》《國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》等[4]，逐步規(guī)范包含國家科技重大專項項目在內(nèi)的科研項目知識

產(chǎn)權(quán)管理，加大知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)。從法律保護(hù)方面為科技創(chuàng)新人員提供良好的創(chuàng)造氛圍，重視科技創(chuàng)新、鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。中國知識產(chǎn)權(quán)管理體制的逐步完善健全，為國家自主知識產(chǎn)權(quán)成果的蓬勃發(fā)展創(chuàng)造了有利的環(huán)境，也為進(jìn)一步加強(qiáng)包含國家科技重大專項項目在內(nèi)的科研項目知識產(chǎn)權(quán)管理提供法律保障。

1 國家科技重大專項項目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理

國家科技重大專項項目與常規(guī)科研項目相比較而言，更為重視知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出和保護(hù)。最顯著的特點(diǎn)是，國家科技重大專項在立項最初，就將知識產(chǎn)權(quán)成果（以專利數(shù)量為代表）作為與其他技術(shù)指標(biāo)并重的項目考核指標(biāo)之一，這一點(diǎn)在其他科研項目中往往是達(dá)不到的。其他類型科研項目通常對知識產(chǎn)權(quán)成果要求比較薄弱，往往對專利等知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不做硬性、明確的要求。由于知識產(chǎn)權(quán)成果在國家科技重大專項項目的重要性，做好國家科技重大專項項目的知識產(chǎn)權(quán)管理尤為重要。

國家科技重大專項項目的知識產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)貫穿于項目實施的全周期中，針對每個環(huán)節(jié)可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行分析和評估，并將科研成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用作為知識產(chǎn)權(quán)管理的重要組成部分。在項目實施周期內(nèi)及其成果存續(xù)期間，通過將項目研發(fā)過程中核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行充分檢索調(diào)研—制訂專利戰(zhàn)略—及時登記保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)成果—推動成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化等成果管理環(huán)節(jié)，將知識產(chǎn)權(quán)管理工作貫穿于項目立項—實施—驗收的全過程，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用[4-5]。包含國家科技重大專項項目在內(nèi)的科研項目全過程管理自準(zhǔn)備申請項目之時起，包括項目立項、項目實施、項目結(jié)題、成果管理及其后續(xù)發(fā)展的全過程，是國家科技重大專項項目知識產(chǎn)權(quán)從創(chuàng)造到應(yīng)用、保護(hù)的全程管理，有利于知識產(chǎn)權(quán)管理的體系化建設(shè)[4]。

做好國家科技重大專項項目全過程管理，在項目立項階段應(yīng)進(jìn)行專利檢索和立項審查；項目執(zhí)行過程中應(yīng)進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠畔⒌膭討B(tài)跟蹤，根據(jù)需要建立和完善專利數(shù)據(jù)庫，及時申請專利、軟件著作權(quán)等措施保護(hù)科技專項項目實施的各階段所產(chǎn)生的成果，使研發(fā)成果及時形成自主知識產(chǎn)權(quán)[6]。要注意防止論文泄密，使科研成果喪失新穎性，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)成果流失；結(jié)題后應(yīng)做好充分的、全面的項目資料檔案管理，有利于項目成果的積累傳承；并通過構(gòu)建專利池、實施許可、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化[7]。目前，很多科研院所都逐步建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，包括定期開展系列知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)培訓(xùn)講座，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的宣傳宣貫，增強(qiáng)科研人員及管理人員知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識；設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)專員崗位，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)專員制度建設(shè)，設(shè)置專人進(jìn)行科研項目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，督促科研人員及時對項目實施過程中新方法、新裝置形成知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程發(fā)揮積極的作用；并設(shè)置一定的知識產(chǎn)權(quán)成果的獎勵激勵制度等措施[7]。對促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出、推動知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化都起到了積極的作用。

2 國家科技重大專項實施中知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出存在的若干問題及建議

近年來，國家積極出臺的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)制度法規(guī)促使國家知識產(chǎn)權(quán)體系的逐步完善，對提高科研人員自主創(chuàng)新意識發(fā)揮了積極的作用。在此氛圍下，中國的知識產(chǎn)權(quán)成果如雨后春筍蓬勃涌現(xiàn)。以國家02 科技重大專項“極大規(guī)模集成電路制造技術(shù)及成套工藝”專項為例，2009 年02 專項啟動以前，中國在集成電路制造領(lǐng)域僅有7項專利[8]。截至目前，在國家02 科技重大專項的支持下，中國在該領(lǐng)域的專利申請數(shù)量達(dá)到幾萬項之多。知識產(chǎn)權(quán)成果的大量涌現(xiàn)，也體現(xiàn)國家科技創(chuàng)新能力的不斷提升、體現(xiàn)了科研人員對知識產(chǎn)權(quán)成果保護(hù)意識的提高，對中國逐步掌握制約國計民生、軍工業(yè)發(fā)展的高新核心技術(shù)，對填補(bǔ)國內(nèi)技術(shù)空白，提高國際競爭力都具有非常關(guān)鍵的意義。

專利的大量涌現(xiàn)體現(xiàn)了掌握國家科研人員自主創(chuàng)新意識和能力的提高，但也暴露出若干知識產(chǎn)權(quán)方面的問題。本文主要圍繞國家科技重大專項等科研項目，從科研人員角度側(cè)重介紹國家科技重大專項等科研項目實施過程中知識產(chǎn)權(quán)管理和科研經(jīng)費(fèi)使用過程中存在的一些問題之處，并根據(jù)相應(yīng)問題提出建議措施。

2.1 科研人員對知識產(chǎn)權(quán)的重視力度有待更進(jìn)一步提高

科研人員、尤其是高層次科技創(chuàng)新人才是科技重大專項的實施主體，是在關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破的關(guān)鍵，同時也是知識產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)出主體。

目前，科研人員整體上來講對知識產(chǎn)權(quán)重視力度有待更進(jìn)一步提高，對發(fā)明創(chuàng)造成果及時申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)，對細(xì)節(jié)技術(shù)是否需要形成知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)欠缺全面、系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識了解。同時，在科研院所的績效考核指標(biāo)機(jī)制方面及科研人員職稱評定中，主要以研究論文數(shù)量、項目和經(jīng)費(fèi)數(shù)量、專利數(shù)量、獲獎數(shù)量等作為考核內(nèi)容，都是量化指標(biāo)，不利于產(chǎn)品、工程類導(dǎo)向的科技重大專項科研人員的考核。同時，在考核中同專利等成果相比較而言，評委往往更加看重高影響因子的科技論文成果產(chǎn)出，該方面問題在很多偏重基礎(chǔ)理論研究的科研院所中較為突出。間接導(dǎo)致科研人員對專利等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度重視力度不夠。諸多具有潛在市場經(jīng)濟(jì)價值的科研成果沒有及時申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，通過發(fā)表科技論文、會議報告等形式被公開而喪失新穎性，進(jìn)而造成知識產(chǎn)權(quán)成果流失。

相應(yīng)的建議措施：加大科研院所對知識產(chǎn)權(quán)成果的重視力度，向科研人員宣貫知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性；在科研院所的績效考核指標(biāo)機(jī)制方面及科研人員職稱評定時，提高產(chǎn)品、工程類導(dǎo)向的科技重大專項的考核權(quán)重，將專利等知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量的指標(biāo)權(quán)重提高到與研究論文權(quán)重同等地位；建立相應(yīng)管理制度和適當(dāng)獎勵激勵制度；對知識產(chǎn)權(quán)交易分配從制度上進(jìn)行合理調(diào)整；營造創(chuàng)新創(chuàng)造的良好氛圍，最大程度上調(diào)動科研人員的自主創(chuàng)新積極性，鼓勵科研人員根據(jù)科研成果性質(zhì)及時形成知識產(chǎn)權(quán)成果保護(hù)，提高在行業(yè)內(nèi)的競爭力。

2.2 實用新型專利保護(hù)意識不強(qiáng)

國家科技重大專項等科研項目對知識產(chǎn)權(quán)的考核指標(biāo)通常僅限于發(fā)明專利的數(shù)量，對實用新型往往沒有要求。同時在績效考核指標(biāo)機(jī)制方面及科研人員職稱評定等環(huán)節(jié)，往往不看重實用新型專利的申請量，發(fā)明專利地位高于使用新型。因此，在這兩個因素作用下，導(dǎo)致科研人員更重視PCT專利、國內(nèi)發(fā)明專利的申請，對實用新型專利保護(hù)意識不強(qiáng)，進(jìn)而導(dǎo)致很多新裝置成果信息被公開，未得到有效保護(hù)。

相應(yīng)的建議措施：實用新型專利也是知識產(chǎn)權(quán)成果的一個主要形式，是知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的一個主要方面。在項目申報階段應(yīng)設(shè)置實用新型專利的考核指標(biāo)，同時在科研院所各類考核環(huán)節(jié)將實用新型專利申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量作為一項考核指標(biāo)，并參考發(fā)明專利設(shè)置相應(yīng)獎勵激勵機(jī)制，進(jìn)而加大科研人員對實用新型專利的重視力度，對能達(dá)到實用新型標(biāo)準(zhǔn)的成果及時形成保護(hù)。

2.3 發(fā)明專利數(shù)量急劇上升，質(zhì)量有待提升

近些年，國家逐漸加大對自主創(chuàng)新成果的重視，鼓勵自主創(chuàng)新，因此，在國家科技重大專項中將發(fā)明專利數(shù)量作為重要的一項考核指標(biāo)，要求在項目實施周期中完成不少于一定數(shù)目的發(fā)明專利申請數(shù)量。同時，在科研院所的績效考核指標(biāo)機(jī)制方面及科研人員職稱評定，也逐步增加發(fā)明專利數(shù)量作為考核指標(biāo)之一。在上述兩個因素的雙重作用下，使得參加國家科技重大專項的科研人員對申請發(fā)明專利積極性大幅提高，為完成考核指標(biāo)申請大量專利，導(dǎo)致發(fā)明專利申請近些年呈井噴式飛速上漲，短期內(nèi)發(fā)明專利數(shù)量大幅增加。伴隨而來的問題即專利質(zhì)量參差不齊，注重數(shù)量忽視質(zhì)量，產(chǎn)出的大量低質(zhì)量專利后續(xù)成果轉(zhuǎn)化率極低。同時專利申請產(chǎn)生大量申請費(fèi)用及后續(xù)維護(hù)費(fèi)用，造成科研項目經(jīng)費(fèi)的損失。

相應(yīng)的建議措施：在國家科技重大專項項目申報或啟動階段，對本領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)點(diǎn)在國內(nèi)和國際上現(xiàn)狀進(jìn)行充分檢索分析，有針對性、合理地進(jìn)行專利戰(zhàn)略布局。同時，科研人員對科研成果產(chǎn)出數(shù)量應(yīng)持理性心態(tài)，多申請高質(zhì)量、可轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率高、在國際上具有一定影響力和競爭力的高水平專利，縮減低水平專利的數(shù)量，提高科研項目經(jīng)費(fèi)的合理利用率。同時，綜合評估，對于產(chǎn)業(yè)化率極低的專利適時停止保護(hù)，降低科研成本壓力。

2.4 項目實施周期結(jié)束后，專利后續(xù)維護(hù)費(fèi)用無處可出

目前，在國家科技重大專項項目實施周期內(nèi)，與項目相關(guān)專利的申請費(fèi)用和維護(hù)費(fèi)用可在該項目出版文獻(xiàn)費(fèi)用中列支。發(fā)明專利自申請日起保護(hù)年限為20 年，實用新型專利自申請日起保護(hù)年限為10 年，保護(hù)年限內(nèi)每年都會產(chǎn)生相關(guān)維護(hù)費(fèi)用。但項目實施周期基本上都短于專利成果的保護(hù)周期，因此，項目實施周期結(jié)束之后的若干年中，已申請的專利后續(xù)維護(hù)費(fèi)用無處可支出，缺少項目經(jīng)費(fèi)支持。按照國家科研項目經(jīng)費(fèi)使用管理規(guī)定，在其他科研項目中也不允許列支與該項目無關(guān)的專利維護(hù)費(fèi)用。

相應(yīng)的建議措施：建議在項目實施周期結(jié)束后，結(jié)合考核指標(biāo)中專利數(shù)量設(shè)置一定比例的少量經(jīng)費(fèi)，用作專利等后續(xù)維護(hù)費(fèi)用。

2.5 對引進(jìn)技術(shù)存在依賴性，應(yīng)促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)的有機(jī)結(jié)合

國家科技重大專項項目研究領(lǐng)域往往都是中國技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、部件和產(chǎn)品長期依賴進(jìn)口的領(lǐng)域。在專項啟動初期，國家在相關(guān)領(lǐng)域的研究有選擇性采取國際合作的方式，通過與有一定技術(shù)基礎(chǔ)的國外企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)合作，來促進(jìn)中國迅速實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)均為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的主要途徑。通過對核心技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收的方式，來提升自身的再創(chuàng)新能力。通過技術(shù)引進(jìn)的方式是促進(jìn)自身技術(shù)提升的較為快速有效的手段，但是偶爾也存在一定的弊端，即科研人員對引進(jìn)的技術(shù)存在依賴性，受到“先入為主”觀念影響，難以脫離引進(jìn)技術(shù)的慣有思維模式。

相應(yīng)的建議措施：在技術(shù)引進(jìn)過程中應(yīng)更加理性，多方取經(jīng)、多對比、多思考。技術(shù)引進(jìn)前需進(jìn)行充分與及時的技術(shù)和市場調(diào)查，降低技術(shù)引進(jìn)的風(fēng)險；統(tǒng)一組織規(guī)劃，定期評估，動態(tài)調(diào)整技術(shù)引進(jìn)的重點(diǎn)和方向[9]；不避諱對發(fā)達(dá)國家最新進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，尤其是有助于自身關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的先進(jìn)技術(shù)，就可以考慮通過技術(shù)引進(jìn)的方式，以促進(jìn)自身技術(shù)研發(fā)迅速邁上新臺階，為迅速填補(bǔ)國內(nèi)技術(shù)空白、趕超國外先進(jìn)技術(shù)打下基礎(chǔ)。

同時，應(yīng)在理性技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上，去其糟粕，取其精華，結(jié)合自身特點(diǎn)將引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)、再創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)的有效結(jié)合，提高自主研發(fā)水平，分區(qū)域、分行業(yè)靈活地加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，保護(hù)先進(jìn)的技術(shù)引進(jìn)向自主研發(fā)的動態(tài)轉(zhuǎn)化。

2.6 知識產(chǎn)權(quán)成果申報之前缺少充分檢索

在知識產(chǎn)權(quán)成果申報時還會出現(xiàn)的情況是，在專利申請階段對國內(nèi)和國際上現(xiàn)有技術(shù)缺乏充分的信息檢索，導(dǎo)致已申請的專利在后續(xù)審查過程中發(fā)現(xiàn)類似技術(shù)成果，已被公開或被其他專利權(quán)人申報過，進(jìn)而導(dǎo)致已申請的專利獲得授權(quán)的概率極低，導(dǎo)致時間成本浪費(fèi)，也造成前期申請知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的科研經(jīng)費(fèi)損失。

相應(yīng)的建議措施：科研人員申請知識產(chǎn)權(quán)成果保護(hù)之前，需對本領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)提高信息檢索力度，加大對科研項目知識產(chǎn)權(quán)深度態(tài)勢分析力度，了解行業(yè)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及競爭對手的專利分布，追蹤其動態(tài)變化。在此基礎(chǔ)上，有針對性的回避已公開技術(shù)，進(jìn)行改進(jìn)創(chuàng)新，提煉區(qū)別于他人的自主關(guān)鍵技術(shù)點(diǎn)，避免對已公開的信息進(jìn)行重復(fù)申報，造成科研項目經(jīng)費(fèi)的損失。

3 結(jié)束語

雖然目前包含國家科技重大專項在內(nèi)的科研項目在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面仍存在部分問題，但是整體形勢仍向積極良好的方向大步向前發(fā)展。從科研人員角度來講，通過科技攻關(guān)掌握核心關(guān)鍵技術(shù)、與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)互相配合，才能在促使中國技術(shù)發(fā)展不斷進(jìn)步，對于填補(bǔ)國內(nèi)技術(shù)空白，提高在國際上的競爭力和影響力都具有非常重要的作用。