EPC工程總承包模式在財政投融資工程項目應用研究

林 英 曹孫勝

(1.廈門城市職業學院 福建廈門 361008； 2.廈門市湖里區建設服務中心 福建廈門 361000)

1 EPC工程總承包的定義

EPC(Engineering Procurement Construction)即工程總承包，是指建筑公司受項目業主委托，依據合同約定對工程項目建設集設計、施工、采購、試運行等全過程工程總承包，并對所承包的工程項目建設的安全、質量、造價、工期等全面負責，最終向項目業主提交一個滿足使用功能及符合高效的經濟、社會效益的建設工程承包模式。在 EPC工程總承包模式中，設計與采購、施工、試運行等業務相輔相成，形成相互配合的統一有機體。通過協同作戰，能夠培養設計方案與施工工藝相協調配合的能力。

2 福建省及廈門市EPC工程總承包政策趨勢

2015年廈門市人民政府辦公廳關于印發《廈門市市級政府投資重點建設項目代建制管理暫行辦法》的通知(廈府辦〔2015〕220 號)，鼓勵實行代建制的重點項目采用工程總承包管理模式。2018年～2020年福建省住房和城鄉建設廳先后發布了《關于征求<福建省房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包招標投標管理辦法(試行)(征求意見稿)>意見的通知》(閩建辦筑函〔2018〕58 號)和《關于房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包招標投標活動有關事項的通知》(閩建辦筑 函〔2019〕42號)，旨在進一步推進福建省省房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包發展，規范工程總承包(EPC)項目招標投標活動。

3 財政投融資項目EPC模式應用分析

3.1 項目概況

以廈門市財政投融資項目為例，該項目為上湖洪塘安置房改造提升工程項目，位于廈門市湖里區湖邊水庫東片區舊村整村改造范圍內，項目總用地面積3.33萬m2，分為A、B兩個地塊，其中A地塊用地面積約為1.29萬m2，B地塊用地面積約2.04萬m2，項目總建筑面積15.77萬m2。改造提升主要包括：外墻面、鋁合金窗進行修補，對室內外水電進行改造，對電梯配件進行更換，對公共部位進行裝修，對景觀工程、智能化工程、消防系統、地下室進行提升等。

3.2 項目建設特點和模式

上湖洪塘安置房項目于2008年開工建設，2013年建成，2019年啟動片區舊村改造時，因長期空置、建設標準不高、設施配套不完善，使得項目難以實現返遷安置，需進行改造提升。因此，上湖洪塘安置房改造提升工程項目，不僅具有建設資金來自財政投融資的特點，還具有工程時間緊、任務重、工期要求嚴格，同時要求設計、施工、采購等多方面串聯和融合，并能實現優化節省投資和滿足拆遷安置戶高質量要求等建設特點。

為縮短招標工作時限、設計和施工周期，同時使工程管理責任更加明晰。由湖里區建設服務中心的牽頭，區發改局、財政局、片區指揮部等有關單位共同研究，明確上湖洪塘安置房改造提升項目采用EPC工程總承包的建設模式，總投資控制在1億元以內。

3.3 EPC總承包模式在項目招標中的優勢

(1)流程簡化、節省招標成本

傳統DBB模式下，從立項用地階段到工程建設許可階段再到施工許可階段，項目要開工一般需要經過項目規劃選址、用地報批、立項及可研報告編制批報、勘察設計招標、概算審核、施工圖設計與審核、編制工程量清單、施工及監理招標等多個階段，流程復雜，招標成本大。而該項目采用EPC模式，選擇在可研批復后招標，開展招標只需滿足以下條件即可[2]：

①招標人已依法成立；

②已辦理用地批準手續；

③按照國家、自治區有關規定需要履行項目審批、核準或備案手續的，已經履行并取得批準或已備案；

④已獲得自然資源部門出具的項目規劃設計條件等規劃指標；

⑤實行工程總承包的建設模式和招標方式已確認；

⑥工程建設資金或者資金來源已經落實；

⑦法律、法規、規章規定的其他條件。

因此，項目采用EPC模式，項目審批報建流程將大為簡化，合同與總包單位簽訂即可，關系單一，業主單位組織協調量減少，同時可以將業主從具體事務中解放出來，更好地把控項目管理的大方向，大大節省招標成本。

(2)減少招標次數，節約時間成本

傳統DBB模式下，從項目啟動開始要進行可研、勘察設計、施工監理及其他的采購等多項的分開招標工作，次數多，且完成全部招標所需時間過長，往往需要半年以上時間。而在EPC模式下，建設單位可以根據項目特點，可分別選擇在建設項目可研、方案設計或初步設計等階段完成后進行招標工作，設計、施工、采購等可一次性招標，招標次數大為減少。上湖洪塘安置房改造提升項目于2019年7月26日可研報告完成后方案設計優化完成前進行工程總承包招標，設計、施工、采購等可一次性招標，于2019年9月25日確定EPC中標單位，完成全部招標時間僅需兩個月左右，完成招標時間大約縮減了3個多月。

因此，項目采用EPC工程總承包模式，設計、施工、采購等可一次性招標，所需招標時間一般僅需2至3個月，加快了項目前期工作的進度，大大節約了時間成本，對政府提質創效具有積極意義，尤其是對一些建設計劃緊張的政府財政投融資類項目，應用該模式更有巨大的優勢。

3.4 EPC總承包模式在選擇承包商的優勢

采用EPC工程總承包招標，在投標條件要求上，工程總承包企業可以同時具備設計和施工資質進行投標，也可以設計牽頭的聯合體，或者以施工牽頭的聯合體，以聯合體工程總承包人進行投標，這樣具有與發包工程相適應的單位增加了投標機會，對于招標人而言，增加了合作單位的選擇性。同時，由于EPC項目規模較大，要求總承包商在設計、采購、施工等多個領域、多個專業需要具備較高的技術和管理水平，這就促使承包商通過資源配置和重組并購的方式來提升綜合實力[3]。

然而對于聯合體工程總承包人最關鍵幾個方面：如何確定設計或施工“牽頭人”，如何設計與施工“融合”，如何進行“全過程管理”，“如何進行風險控制”等。在招標文件編制時一般都不會考慮中標后的聯合體工程總承包人的合作模型是否會影響工程的進度、投資。因此，上湖洪塘安置房改造提升項目(EPC)要求投標人具備設計資質或施工資質，并在人員、設備、資金等方面具有相應的工程總承包能力，且不接受聯合體投標，有利于擇優選擇出綜合實力強、融資能力強、施工經驗豐富、管理水平高、技術力量雄厚的承包商。

因此，與傳統DBB模式相比，項目采用EPC模式有利于推動建筑業的資源整合，選擇更具有綜合實力的承包商，大大提高行業綜合實力。

3.5 EPC總承包模式在項目實施與過程管理的優勢

(1)促進設計優化，為項目建設提質增效

設計費用一般占項目總體費用的2%左右，但對造價的影響達到80%以上，設計階段是工程造價控制的關鍵點，因此設計優化極其重要。由天廈建筑設計(廈門)有限公司為本招標項目前期準備而編制的“上湖洪塘安置房改造提升工程”概念性方案設計咨詢成果文件，經EPC招標，最終中標單位為廈門輝煌裝修工程有限公司。在項目實施過程中，總承包單位協調設計單位提前介入，進場聯合排查墻面、屋面、室內、地下室完整及滲漏水情況，同時開展室內外水電、電梯、消防設施的檢測工作，共同推進公共部分大堂和標準層電梯廳裝修，景觀工程及智能化工程的提升方案深化，使得設計方案能夠實現與施工方案及現場實際情況結合，取得優化設計和控制造價的良好效果，大大體現EPC模式的優勢。該項目于2019年12月26日取得施工許可證，2020年5月28日完成竣工驗收，極大促進了安置返遷工作，實現了提速增效的目標。

因此，在財政投融資的項目上，與傳統DBB模式相比，采用EPC模式的業主可在項目招標時約定項目設計優化方案等獎勵措施，項目實施過程中鼓勵采用新材料、新方案、新設計等來達到項目資源更合理更高效的配置，有利于項目設計優化，又快又好地推進項目建設。

(2)縮短設計與施工周期，使工程管理責任更加明晰

該項目采用EPC模式，在項目實施過程中，實現設計、施工、采購等多方面的串聯和融合，在設計階段就能充分考慮采購、施工等多方面要求，及時根據現場情況調整，優化設計方案，最大限度降成本、縮工期。同時，在EPC模式下，將項目建設過程中設計、施工、采購各階段工作有機銜接起來，項目質量、安全、進度、成本控制等責任主體明確，防止相互推諉，實現相互協調和有效溝通，積極調動資源，確保工程有序、高效、優質地順利實施。

3.6 項目存在問題分析

因該項目工程概算、控制價等后審，目前項目后期還存在一些問題，如未審先建。廈門市評審中心最初不予受理項目概算評審，經湖里區政府領導協調，才爭取到廈門市評審中心受理評審。在評審過程中出現的部分分項工程存在超過一般政府投資項目標準的問題，造成評審工作受阻。EPC招標采用模擬清單，實際建設過程中項目清單發生變化大且業主參與少，單項主材總價超20萬元的項目多。在未能進行專家論證的情況下開工建設，且不符合廈門財政投資控制價審核等規定；設計內容、工程表更及其他的有關費用計算等問題，業主同施工單位存在爭議扯皮。

4 財政投融資項目采用EPC模式風險分析

目前，廈門市財政投融資項目建設大部分采用建設單位委托國有企業進行代建的管理模式。在這種模式下，項目建設管理的科學化、系統化和專業化得到較好的體現，但離投資成本低、工程效益高、建設工期短、技術和質量水平高的理想目標仍然存在一定差距。一方面，EPC模式是在項目概、預算未確定的情況下，采用模擬工程量清單的形式招標，總包單位在投標時需綜合考慮成本投入和風險因素，工程投資較不可控，容易造成工程造價水平偏高，會存在不可預見的風險。

另一方面，業主單位與中標總包單位進行暫定價轉固定價時，容易產生爭議扯皮等現象；總包單位囊括常規建設模式下的多方參建單位，造成業主參與程度較低，控制力度弱，總承包單位內部整體組織協調能力不足，容易發生糾紛或財務問題，對項目產生較大影響，如總承包單位抗風險能力弱，項目可能面臨較大風險。

5 結語

本文以上湖洪塘安置房改造提升工程項目為例，代建制的財政投融資項目往往具有時間緊、任務重，并且要求又快又好地推進項目建設的特點，建設模式采用EPC模式與傳統DBB模式相比具有多方面的優勢：一是項目招標。項目流程簡化，合同關系單一，業主單位組織協調量減少，使得業主能更好地把控項目管理的大方向，大大節省招標成本；同時設計、施工、采購等可一次性招標，招標時間約2個月，極大節省招投標時間。二是選擇承包商。有利于選擇更具有綜合實力的承包商，擇優選同時具備設計和施工資質，要求在設計、采購、施工等多個領域、多個專業需要具備較高的技術和管理水平，促進建筑業的資源整合及提高行業綜合實力。三是項目實施與過程管理。采用EPC模式的業主可在項目招標時約定項目設計優化方案等獎勵措施，項目實施過程中采用新材料、新方案、新設計等來達到項目資源更合理更高效的配置，實現設計優化為項目建設提質增效；同時實現設計、施工、采購等多方面的串聯和融合，能及時根據現場情況調整、優化設計方案，最大限度縮短設計與施工周期，也使得工程管理責任更加明晰，可有效實現項目質量、安全、進度、成本控制目標，為建設單位創造更多的效益。

通過項目采用EPC模式的問題與風險分析，發現目前廈門市財政投融資項目建設采用EPC模式也存在一定缺陷，如未審先建，工程概算、控制價等審定工作困難；EPC招標采用模擬工程量清單的形式，工程投資較不可控風險；招標業主參與程度較低，總承包單位抗風險能力弱，容易發生糾紛或財務問題。這些都需相關單位齊抓共管，在項目具體實施后，進行不斷總結，完善相關機制，以實現EPC工程建設模式大力推行。