中國（河南）自由貿(mào)易試驗區(qū)法制建設(shè)問題研究

郭德香

（鄭州大學(xué) 法學(xué)院，河南 鄭州450001）

黨的十九大提出了全面深化改革的要求，決定給予自貿(mào)試驗區(qū)更大的改革權(quán)限，這意味著我國對外貿(mào)易正在朝著新的向度發(fā)展。相對于其他批次的自貿(mào)試驗區(qū)而言，中國（河南）自貿(mào)試驗作為第三批次特殊開放區(qū)域的重要組成，是在比較成熟的經(jīng)驗及評估指引下設(shè)立的，其具備異于其他自貿(mào)試驗區(qū)的地理和經(jīng)濟(jì)等優(yōu)勢。在推動中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展時，既需要借鑒現(xiàn)有維度的“可復(fù)制、可推廣”經(jīng)驗，又需要結(jié)合自身特殊的設(shè)立環(huán)境，加快法律制度建設(shè)進(jìn)程，此舉不僅可以有效地為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)留下充分的自由探索空間，而且可以及時地預(yù)防和糾正其間出現(xiàn)的問題。

一、中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的功能及效用分析

（一）地域交叉視野下的功能價值分析

2020年9月，國務(wù)院正式印發(fā)了支持北京、湖南、安徽、浙江正式建設(shè)自貿(mào)試驗區(qū)的相關(guān)《總體方案》(1)詳細(xì)內(nèi)容可參考《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)北京、湖南、安徽自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案及浙江自由貿(mào)易試驗區(qū)擴(kuò)展區(qū)域方案的通知》，國發(fā)〔2020〕10號。。自此，我國自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)將在國家單邊對外開放體制建設(shè)領(lǐng)域，形成更加賦有“格局塑造”能力的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展樣態(tài)。無論是在“一帶一路”倡議對外開放背景下，還是適應(yīng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的法治建設(shè)要求，大力推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)的重要性均不言而喻。基于對中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)特殊性的考量，在法制建設(shè)層面，需要首先在地域交叉視野下探討，并可考慮從兩個維度展開：第一，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)在全球化與國家利益最大化進(jìn)程中扮演著怎樣的角色？第二，在自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)量和開放性程度持續(xù)攀升的情況下，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)同其他自貿(mào)試驗區(qū)之間是否存在著功能或價值上的沖突？

自貿(mào)試驗區(qū)作為國家推動全球化進(jìn)程的重要手段，在經(jīng)貿(mào)及金融等領(lǐng)域發(fā)揮著不可替代的作用，對其功能的科學(xué)剖判，更益于幫自貿(mào)試驗區(qū)理清自身價值及定位。首先，作為開展對外貿(mào)易的特殊區(qū)域，自貿(mào)試驗區(qū)承載著重要的經(jīng)濟(jì)價值，尤其是其具有的出口加工及保稅倉儲等功能，進(jìn)一步推動了該特定區(qū)域的金融投資業(yè)的創(chuàng)新，具體表現(xiàn)在自貿(mào)試驗區(qū)對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值所產(chǎn)生的顯著拉動作用；其次，作為先行先試的探索區(qū)劃，自貿(mào)試驗區(qū)具備制度試驗的政治功能，尤其是其在金融監(jiān)管與相應(yīng)配套制度改革等方面，探索出了諸多符合國情的“可復(fù)制、可推廣”經(jīng)驗，并為進(jìn)一步擴(kuò)大改革開放帶來了溢出效應(yīng)，最直接表現(xiàn)便是“多證合一”及“統(tǒng)一窗口辦理”等方案的復(fù)制；再次，自貿(mào)試驗區(qū)作為一項重要的制度規(guī)劃，在便民利民等方面同樣發(fā)揮著巨大作用，尤其是貿(mào)易及投資便利化等措施的有效推進(jìn)，使得具有更高性價比的優(yōu)質(zhì)商品進(jìn)入我國市場，最典型的表現(xiàn)是汽車平行進(jìn)口及進(jìn)口商品直銷店等業(yè)務(wù)的開展。

上文中所設(shè)關(guān)于中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的“角色之問”并無統(tǒng)一之答案，但是這并不影響我們找到可替代的量化標(biāo)準(zhǔn)，即通過法律制度的運行及由此帶來的經(jīng)濟(jì)效益，去探討經(jīng)濟(jì)全球化與國家經(jīng)濟(jì)利益最大化問題。中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)是經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的最直接表現(xiàn)形式，其開放并非不受限制，而開放標(biāo)準(zhǔn)本身需要將國家安全納入考量范疇。如何在自貿(mào)試驗區(qū)平臺上實現(xiàn)國家安全風(fēng)險防范體系的建立，并在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)國家利益最大化，首要考量在于法律制度的構(gòu)建與規(guī)制。實效主義法學(xué)試圖將法學(xué)的應(yīng)然效力與實然效力統(tǒng)一起來［1］，法律制度構(gòu)建尤其是自貿(mào)試驗區(qū)立法本身應(yīng)遵循實效的邏輯，將實效主義涵納到自己的邏輯體系之內(nèi)。中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)在全球化與國家利益最大化進(jìn)程中無疑具有正面的推動作用，而在其建立和發(fā)展過程中，具有實效性影響的法制建設(shè)無疑作用重大。

（二）中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)

對于中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)而言，其法制建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)同其他自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)追求具有正向價值的趨同性，在自貿(mào)試驗區(qū)依托之地域開放程度相異的情況下，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)需要借鑒既有的模式或經(jīng)驗。例如，中國（上海）自貿(mào)試驗區(qū)采用了“1＋X”立法模式，其是在制定“自貿(mào)試驗區(qū)條例”條件還不成熟的情況下，在過渡時期法治保障工作的選擇：“1”是常數(shù)，指的是在自貿(mào)試驗區(qū)起步到《中國（上海）自貿(mào)試驗區(qū)條例》出臺并趨于完善前，由上海市人民政府制定的《中國（上海）自貿(mào)試驗區(qū)管理辦法》；“X”是變數(shù)，可以根據(jù)需要隨時發(fā)生變化，指上海市人民政府及其相關(guān)工作部門已經(jīng)制定及將要制定的各項單行規(guī)范性文件［3］。中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)作為對外開放的特殊區(qū)域，需要什么層級的法律制度與之相配套，確是亟待考慮的問題，而相應(yīng)的法制構(gòu)造的標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)從兩個方面考慮：首先，解決同自貿(mào)試驗區(qū)先行探索相配套的合法依據(jù)問題；其次，解決重點領(lǐng)域的法律適用難題。

對于前一方面，首先需要考量從上到下的法律層級，從國家層面的授權(quán)性規(guī)范到自貿(mào)試驗區(qū)法律適用效力規(guī)范，均應(yīng)符合權(quán)限要求。因為多層級的法律保障機(jī)制需要系統(tǒng)化的法律梳理工程。同時，出于對中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)自身特點的考量，相關(guān)法律制度建設(shè)需要從臨時性向確定性轉(zhuǎn)化，并需要以探索推動立法，以立法保證探索符合制度規(guī)范；對于后一方面，需要根據(jù)中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的特點篩選出法制構(gòu)建及改革的重點和難點，如可參考福建自貿(mào)試驗區(qū)為加強(qiáng)兩岸經(jīng)貿(mào)往來而開展的法律制度適用探索，突出特色立法。

關(guān)于建設(shè)中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的法律目標(biāo)效用，需要從實效主義的角度出發(fā)，在推動建立專門的“自貿(mào)試驗區(qū)法”的同時，突出中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的特色立法。中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)已四年有余，其肩負(fù)著“承前啟后”的開放創(chuàng)新使命。在自貿(mào)試驗區(qū)間“差異化開放”趨勢愈加明顯的情況下，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)同上海自貿(mào)試驗區(qū)、海南自由貿(mào)易港等在開放地位和開放層次上存在實質(zhì)性差異(2)如上海交通大學(xué)法學(xué)院教授胡加祥認(rèn)為：“自由貿(mào)易試驗區(qū)和自由貿(mào)易港都以‘制度創(chuàng)新’為中心，以建立現(xiàn)代開放型營商環(huán)境為目標(biāo)，但是兩者的側(cè)重點有所不同。”詳見胡加祥：《我國建設(shè)自由貿(mào)易港若干重大問題研究》，載《太平洋學(xué)報》2019年第1期，第72頁。。除中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)外的其他部分自貿(mào)試驗區(qū)同時依托于直轄市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、大灣區(qū)等，其在貿(mào)易、金融、稅收等方面可能已經(jīng)形成了“集聚優(yōu)勢”，也相應(yīng)得具備了更強(qiáng)的法律風(fēng)險應(yīng)對能力。毋庸置疑，當(dāng)前國務(wù)院在自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)方面定當(dāng)遵循了“有序放權(quán)”的原則，綜合此種情況，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)更應(yīng)結(jié)合相關(guān)市場的產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在法律制度建設(shè)目標(biāo)層面，追求凸顯特色立法的實效性。

從過程性效益思考而言，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的目的是為國家的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來積極的推動作用，在不斷開放的過程中提高相應(yīng)地區(qū)人民的生活品質(zhì)，并創(chuàng)造出一系列的發(fā)展與就業(yè)機(jī)會；從結(jié)果性效益而言，是為了同開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)，并賦予河南地區(qū)一流的對外競爭效力，提升其在全球化時代的邊際影響。相對應(yīng)地，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法律制度建設(shè)就是為了實現(xiàn)上述目標(biāo)，對內(nèi)為建設(shè)優(yōu)良的市場環(huán)境提供法律保障，對外為開放型市場參與提供規(guī)則的對接。

二、中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)現(xiàn)狀及其問題解決思路

（一）中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的立法與司法現(xiàn)狀

從《授權(quán)決定》(3)此處的《授權(quán)決定》指《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整適用有關(guān)法律規(guī)定的決定》，其由第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議通過，并于2019年12月1日起施行。《授權(quán)決定》授權(quán)國務(wù)院在自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)，暫時調(diào)整適用《中華人民共和國對外貿(mào)易法》《中華人民共和國道路交通安全法》《中華人民共和國消防法》《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國海關(guān)法》《中華人民共和國種子法》的有關(guān)規(guī)定。到《中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)總體方案》，從《中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)管理試行辦法》到《中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)條例（草案）》(4)2020年11月24日，《中國（河南）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例（草案）》（以下簡稱《條例（草案）》）提請至河南省十三屆人大常委會第二十一次會議進(jìn)行審議，該《條例（草案）》共8章60條，包括總則、管理體制、投資自由與投資服務(wù)、貿(mào)易便利與跨境電子商務(wù)、金融服務(wù)與政策創(chuàng)新、“一帶一路”與交通樞紐、營商環(huán)境與法治保障、附則。，一系列文件的發(fā)布表明，在中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)成立及運行前期，需要解決的是自貿(mào)試驗區(qū)因“先行先試”等舉措而面對的探索行為的合法性等問題。

1.從立法實踐看，與中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)有關(guān)的法律規(guī)范可以從兩方面理解：第一是中央層面的授權(quán)性文件與同法律效力相關(guān)的調(diào)整性文件等，其目的在于為自貿(mào)試驗區(qū)確立基本的建設(shè)路徑，并為探索本身提供正當(dāng)?shù)姆梢罁?jù)，努力為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)留足能動空間；第二是地方層面的過渡性及正式性立法，旨在為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)起同中央文件相配套的地方性法律規(guī)范，同時，地方探索（尤其是自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的探索）將會形成一系列可供推廣的經(jīng)驗，依此為其他批次自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè)鋪路。從實然角度看，我國各批自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)也基本遵循了上述立法邏輯。從中央文件的出臺到地方性法律法規(guī)的配套，再到具體領(lǐng)域內(nèi)探索辦法和實施方案的產(chǎn)生，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)路徑呈現(xiàn)出清晰的思路。

252 Relationship between M2 macrophages marker CD163 and prognosis of colorectal cancer

2.從司法實踐看，為促進(jìn)中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)范圍內(nèi)司法保障機(jī)制的有效運轉(zhuǎn)，相關(guān)建設(shè)單位正在嘗試構(gòu)建多元化的糾紛解決機(jī)制。考慮到區(qū)域的特殊性與集中辦理案件的需要，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)也根據(jù)實際需要，基本建立了相應(yīng)的自貿(mào)試驗區(qū)法院(5)如2019年2月15日，鄭州市第十五屆人民代表大會常委會第五次會議通過相關(guān)批復(fù)，同意設(shè)立河南自由貿(mào)易試驗區(qū)鄭州片區(qū)人民法院，并作為鄭州市中級人民法院的派出機(jī)構(gòu)，履行基層人民法院職權(quán)。或?qū)ｉT法庭。此外，不僅包括商事仲裁在內(nèi)的訴訟外糾紛解決機(jī)制在自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)過程中發(fā)揮著巨大的作用，行政部門在商事糾紛調(diào)解方面也付出了諸多努力。總體而言，在中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)中，司法保障機(jī)制的構(gòu)建正在有條不紊地進(jìn)行，與此同時，也應(yīng)關(guān)注以下問題：

第一，自貿(mào)試驗區(qū)法院或法庭審判特色不突出，高效的案件分流及交流機(jī)制亟待建立。與區(qū)外基層法院不同，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法院或法庭所受理的案件多集中在國際貿(mào)易、金融創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域，涉外因素明顯。不同領(lǐng)域的案件需要不同專業(yè)人員來處理，傳統(tǒng)意義上的基本法律框架與法院案件審判分工當(dāng)然能夠在技術(shù)上滿足普通案件的審理，但自貿(mào)試驗區(qū)案件又表現(xiàn)出領(lǐng)域的交叉性、問題的前沿性等特點，因此，有必要建立起一套專業(yè)的法院或?qū)ｉT法庭內(nèi)部審判人員協(xié)作機(jī)制以應(yīng)對上述問題，對于各類新型案件的審判不能仍舊依照傳統(tǒng)思路。為保障審判結(jié)果的公開性與合理性，審判人員必須轉(zhuǎn)變一貫的思維方式，發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)法院的探索功能，為今后自貿(mào)試驗區(qū)的審判工作甚至是全國的審判工作提供有益經(jīng)驗。

第二，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法院或法庭評估機(jī)制創(chuàng)新不足，典型精品案例的篩選與公布不及時。不得不承認(rèn)，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的司法保障機(jī)制構(gòu)建時間尚短，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)相關(guān)的案件數(shù)量有限，但有限的案件也可揭示相關(guān)領(lǐng)域的諸多問題。如傳統(tǒng)法院依照辦案數(shù)量所構(gòu)建的內(nèi)部考核機(jī)制是不合時宜的，對于自貿(mào)試驗區(qū)審判機(jī)構(gòu)來說，需要更多的實際案例指導(dǎo)，內(nèi)部評估應(yīng)當(dāng)將案件的審判質(zhì)量效力放入主要的考量范疇，定期或不定期評選并公布典型領(lǐng)域的審判案例，為法官用法提供更多的思考可能性。

第三，監(jiān)督司法工作的渠道仍需拓寬，有必要樹立面向國際的法律適用標(biāo)準(zhǔn)。中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)在司法監(jiān)督方面，區(qū)內(nèi)的比區(qū)外的壓力更大：一方面，區(qū)內(nèi)市場的參與者本身就是監(jiān)督者，其具有更專業(yè)的知識技能，且案件審理本身就關(guān)乎自身的利益；另一方面，案件本身具有更加明顯的涉外因素，區(qū)內(nèi)審判工作可能會受到域外制度的關(guān)注。綜上，區(qū)內(nèi)涉外商事實踐的現(xiàn)狀要求區(qū)內(nèi)審判本身具有良好的訴訟對接機(jī)制，包括不同層級間的對接甚或是不同國家間的對接。

此外，由于中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)審判工作復(fù)雜，法律的轉(zhuǎn)化與適用問題同樣也將成為區(qū)內(nèi)法律適用工作的熱點與難點，樹立面向國際的法律適用標(biāo)準(zhǔn)是必要的，但如何同時保障國內(nèi)法律的主權(quán)性效力與國家利益最大化，則是更加需要考慮的問題。

（二）中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)存在問題的解決思路

規(guī)范性法律文件的缺位是影響自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)且必須盡早解決的緊迫問題。國際上以韓國、美國為代表的諸多國家依照“先立法、后設(shè)區(qū)”的模式，形成了較為完善的法律制度［4］，但我國國內(nèi)的法律規(guī)范體系并不完善。以《中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)總體方案》為例，它是經(jīng)過國務(wù)院的批準(zhǔn)而生效的，其效力高于部門規(guī)章和地方性政府規(guī)章，但將其定位于行政法規(guī)也存在諸多爭論。作為總括性的“建設(shè)方案”，其實質(zhì)上極易同上位法產(chǎn)生矛盾。自貿(mào)試驗區(qū)作為一項探索性制度的集合平臺，其必然在法制建設(shè)等方面具備較大的自主權(quán)，正因如此，賦權(quán)位階的合法性需要引起極大重視。此外，傳統(tǒng)的政策導(dǎo)向手段與法制手段之間往往會產(chǎn)生沖突，究其根本，是因為相關(guān)領(lǐng)域法制不健全。因此，通過及時有效的立法手段使得上位法到位并改變無法可依的窘迫狀況十分必要。

立法定位難題在宏觀層面表現(xiàn)為法律階段性與重大改革前瞻性、法律穩(wěn)定性與改革可變性、法律普適性與自貿(mào)試驗區(qū)立法特殊性這三組矛盾的處理方案［5］。金融、稅收、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多元領(lǐng)域的風(fēng)險以及相關(guān)領(lǐng)域的交叉風(fēng)險，是中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)運行風(fēng)險的最直接表現(xiàn)。從市場準(zhǔn)入機(jī)制到出口貿(mào)易加工，自貿(mào)試驗區(qū)始終圍繞商品、技術(shù)和服務(wù)的流動展開，其間涉及貨幣的兌換、貨物生產(chǎn)、倉儲等問題。作為一個完整的從生產(chǎn)到消費的生態(tài)區(qū)域鏈，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)涉及不同領(lǐng)域的具體問題，這意味著推動相應(yīng)的法制建設(shè)，需采用更加立體的思維方法，除關(guān)注刑事、商事等領(lǐng)域的法律適用問題外，更多精力應(yīng)放在自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的突出領(lǐng)域與重點環(huán)節(jié)。

立法層面的技術(shù)主要解決的是無法可依的狀況，而行政領(lǐng)域法制建設(shè)主要在便利化措施等方面發(fā)揮作用，加上對于多元化的糾紛解決機(jī)制的建構(gòu)，三者協(xié)同發(fā)力才能達(dá)到理想中的中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)效果。從技術(shù)層面上看來，推動中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的法制建設(shè)需要同國際標(biāo)準(zhǔn)相銜接，特別是在吸引外資、實施貿(mào)易便利措施、構(gòu)建有效爭端解決機(jī)制方面，更要與相關(guān)國際條約、慣例深度結(jié)合。在操作層面上來看，有必要建立起專門的信息公示與檢索平臺，發(fā)揮出相關(guān)法律規(guī)范的法律指引功能，至少從投資者便利化角度來看，發(fā)揮出更加明顯的法律安定性功能。

三、對中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)實踐的思考

如上文所述，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的法制建設(shè)首先需要考慮的是該區(qū)域在國家發(fā)展進(jìn)程中的功能及效用。作為國家級的開放發(fā)展舉措，遵循或借鑒現(xiàn)有的實踐經(jīng)驗并做出正確的法制建設(shè)路徑選擇是重中之重，在問題導(dǎo)向的基礎(chǔ)上，探討中國自貿(mào)試驗區(qū)的法制建設(shè)方能具有支撐力。從中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的法制建設(shè)著手看，似是對個體的具化研究，實然是對國家整體對外開放舉措的思考。

（一）法制建設(shè)的經(jīng)驗借鑒與自主創(chuàng)新

由于我國各自貿(mào)試驗區(qū)擁有不同的區(qū)位資源，市場定位也稍有差異，故各自貿(mào)試驗區(qū)形成了自己的貿(mào)易模式，加之各自貿(mào)試驗區(qū)依靠于地方的立法支持，該現(xiàn)象只能日趨明顯。如天津自貿(mào)試驗區(qū)著力推動政府與行政管理制度創(chuàng)新，福建自貿(mào)試驗區(qū)將重心放在深化兩岸金融合作為代表的“閩臺特色”創(chuàng)新［6］，廣東自貿(mào)試驗區(qū)大力推進(jìn)金融監(jiān)管體制創(chuàng)新。就全國的可復(fù)制性經(jīng)驗而言，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)正有條不紊地吸收借鑒并在相關(guān)領(lǐng)域取得了發(fā)展：

1.國家口岸管理辦公室于2018年3月印發(fā)了《提升跨境貿(mào)易便利化水平的措施（試行）》，其中第十三條明確將深化國際貿(mào)易單一窗口建設(shè)。在上述文件發(fā)布之前，2017年10月30日，《中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)重大改革專項總體方案》已經(jīng)得以制定并發(fā)布，該方案在“工作舉措”內(nèi)容中明確了“實行企業(yè)設(shè)立、項目投資、綜合受理‘單一窗口’，簡化辦事環(huán)節(jié)。”實踐中，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)創(chuàng)新性地推出了“政銀合作直通車”，將工商登記服務(wù)窗口延伸到銀行，使申請人享受到一站式的金融綜合服務(wù)。此舉在全國最早實現(xiàn)了銀行網(wǎng)點代辦企業(yè)商事登記服務(wù)，并推行了“企業(yè)開戶一站通”業(yè)務(wù)，成為政務(wù)與金融合作為企業(yè)減負(fù)的典型［7］。

2.作為第二批開放的自貿(mào)試驗區(qū)，中國（廣東）自貿(mào)試驗區(qū)在推進(jìn)金融監(jiān)管體制創(chuàng)新等方面取得了優(yōu)秀成果。2016年5月25日，廣東省十二屆人大常委會表決通過了《中國（廣東）自貿(mào)試驗區(qū)條例》，該條例總則第四條就“容錯機(jī)制”專門進(jìn)行了規(guī)定。“容錯機(jī)制”的具體化、條件化使其具有實際可操作性，這將有效地推動廣東自貿(mào)試驗區(qū)創(chuàng)新性改革。與此相對應(yīng)的是，“容錯機(jī)制”不僅成為自貿(mào)試驗區(qū)的可借鑒性經(jīng)驗，同時也成為各地區(qū)深化改革的重要抓手。2018年3月16日，鄭州市人民政府印發(fā)了《鄭州市簡化和規(guī)范投資項目審批流程工作方案》，其中“創(chuàng)新投資項目管理模式”的第四及第五項內(nèi)容確立了建立“容缺辦理”機(jī)制及“試錯容錯”機(jī)制。

（二）加強(qiáng)法制建設(shè)需要考慮的問題

從實踐狀況來看，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)取得了比較可觀的建設(shè)成效，然而，加強(qiáng)對其法律制度建設(shè)的科學(xué)構(gòu)造，尚需考慮以下幾方面的問題：

第一，法制系統(tǒng)化問題。出于中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)本身特點的考量，“先行先試”舉措帶來的可能是具體法律制度不穩(wěn)定的狀況，尤其是“試錯容錯”機(jī)制的引進(jìn)使得以行政規(guī)章為代表的法律制度缺乏公信力與可預(yù)測性。一方面，對當(dāng)前中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)進(jìn)行法制梳理的意義是：有利于相關(guān)規(guī)范性法律文件穩(wěn)定性及透明度的提升；有利于對整體的立法狀況進(jìn)行審查，查缺補(bǔ)漏，進(jìn)一步加強(qiáng)重點領(lǐng)域和重點環(huán)節(jié)的法制建設(shè)。另一方面，對市場參與主體產(chǎn)生實質(zhì)性影響的行政性規(guī)范文件梳理和公布，將會有益于市場參與者主動適應(yīng)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的步伐，對自身的投資做出合理化的預(yù)期。

第二，政策法制化問題。自貿(mào)試驗區(qū)的發(fā)展在某種程度上依賴于一定的政策紅利，尤其是在貿(mào)易便利化措施方面，政策推動型措施往往能產(chǎn)生高效率的回報。就政策本身而言，其不適合調(diào)整根本性、長期性的問題，正是其自身具有的靈活性等特點，自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)才具有主觀能動性優(yōu)勢。為提升本地方的自由貿(mào)易競爭力，有時政策又是不可避免的，加強(qiáng)政策法制化的進(jìn)程確有必要：一方面，政策所主張的便利化及財稅優(yōu)惠需要相關(guān)法律制度有文本化的規(guī)定；另一方面，政策的生效、失效以及因臨時性政策給市場參與主體帶來不利影響的消除也應(yīng)通過法制化的方式加以固定。

第三，管理市場化問題。美國對外貿(mào)易區(qū)的宏觀管理由對外貿(mào)易區(qū)委員會和海關(guān)等政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，并創(chuàng)造性地引進(jìn)了美國對外貿(mào)易區(qū)協(xié)會這一民間行業(yè)組織的力量，使其制定的相關(guān)政策更加切合實際需要［8］。毋庸置疑的是，市場參與者的競爭思維往往要比行政管理者的領(lǐng)導(dǎo)思維更能解決市場發(fā)展過程中的一系列問題。我們沒有必要完全引進(jìn)美國對外貿(mào)易區(qū)協(xié)會一般的民間管理力量，但是管理市場的思維轉(zhuǎn)變確是十分有必要的。行政管理體制的法制建設(shè)是中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)的關(guān)鍵內(nèi)容之一，其核心在于通過法制化賦予政府更加靈活的市場思維方式和行動能力。政府在事務(wù)管理過程中通常有兩種模式，即科層式理想型與協(xié)作式理想型［9］，對于中國自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)實踐而言，上述理想模式并非僅存其一，這需要進(jìn)行專業(yè)的價值選擇，管理者同樣也需要關(guān)鍵領(lǐng)域的市場化專業(yè)知識，政府是為市場服務(wù)的，減少政府阻礙，充分尊重市場對法制進(jìn)程的推進(jìn)作用。

四、加強(qiáng)對中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)重點領(lǐng)域法制建設(shè)的建議

作為國務(wù)院批準(zhǔn)的中國第三批自貿(mào)試驗區(qū)的重要組成，在河南省委、河南省政府的高度重視和政策支持之下，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)正處于強(qiáng)力推進(jìn)建設(shè)階段。為給其建設(shè)提供更加有力和配套的法制保障，盡快建立一套完善、有效的法律制度是當(dāng)務(wù)之急。在自貿(mào)試驗區(qū)間協(xié)同發(fā)展問題日益凸顯的情況下，需要加強(qiáng)不同自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新成果交流與合作［10］。他山之石可以攻玉，積極借鑒國際及國內(nèi)其他自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)成果經(jīng)驗和做法，同時結(jié)合自身情況因地制宜，依舊是當(dāng)前中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)法律建設(shè)應(yīng)該采取的現(xiàn)實路徑。具體需要重視以下幾方面問題：

（一）貿(mào)易便利化措施法制建設(shè)

貿(mào)易便利化可以看作貿(mào)易自由化的具體體現(xiàn)與實施路徑，貿(mào)易自由化則是貿(mào)易便利化所體現(xiàn)出的目標(biāo)和價值［11］。2017年2月22日，WTO 的《貿(mào)易便利化協(xié)定》因超過了三分之二成員接受的生效條件而正式生效。該協(xié)定具體分為三部分，共24個條款：第一部分是各成員關(guān)于貿(mào)易便利化的實質(zhì)義務(wù)；第二部分是特殊與差別待遇條款；第三部分是機(jī)構(gòu)安排和最后條款。具體而言在第一部分圍繞貨物通關(guān)流程、過境程序方面做出規(guī)定，包含的內(nèi)容有：“貿(mào)易法規(guī)透明度相關(guān)條款、進(jìn)出口規(guī)費和手續(xù)相關(guān)條款、貨物的放行與清關(guān)、進(jìn)出口手續(xù)、過境自由及海關(guān)合作。”在中國法律制度通關(guān)建設(shè)方面，我國海關(guān)總署已經(jīng)頒布了一系列的有利于便利化的措施公告，具體體現(xiàn)在軟硬件升級及簡化通關(guān)手續(xù)等方面。

中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)無疑會因《貿(mào)易便利化協(xié)定》的生效而受到實質(zhì)性影響，這就要求自貿(mào)試驗區(qū)在發(fā)展過程中推行的一系列貿(mào)易便利化舉措要同世界標(biāo)準(zhǔn)保持同步。在可借鑒經(jīng)驗的指引下，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)已經(jīng)建立或者正在建立一系列制度措施，比如在報關(guān)報檢方面，通過現(xiàn)行推廣的“單一窗口”便可辦理完結(jié)，在進(jìn)出口手續(xù)方面，通過技術(shù)升級與機(jī)坪理貨快速驗放等手段簡化流程。然而，雖然中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的貿(mào)易便利化取得了相當(dāng)?shù)倪M(jìn)展，但是依舊具有較大的提升空間，具體表現(xiàn)在：

第一，深層次探索“單一窗口”模式，拓寬適用領(lǐng)域。同“單一窗口”制度相類似的是“一口辦理”。2018年6月份，河南省商務(wù)廳及河南省工商行政管理局聯(lián)合發(fā)布了《河南省外資企業(yè)商務(wù)備案與工商登記“一口辦理”工作方案》，旨在簡化外商企業(yè)設(shè)立程序。實際上無論是“一口辦理”還是“單一窗口”抑或是“一口受理”，其本質(zhì)均是通過統(tǒng)一的服務(wù)平臺提供盡量多的行政服務(wù)，上述的“單一窗口”體現(xiàn)在報關(guān)報檢方面，“一口辦理”體現(xiàn)在外商企業(yè)設(shè)立程序方面，該模式仍然具備較大的推進(jìn)空間，具體體現(xiàn)在貨物、艙單和運輸工具申報等方面。此外，“單一窗口”往往意味著聯(lián)合辦公，在此過程中明確部門間的責(zé)任十分有必要，在多部門聯(lián)合推進(jìn)工作的同時需要做到責(zé)任部門化、規(guī)則具體化，建立有效的內(nèi)部責(zé)任分工清單及操作流程表。

第二，加快貿(mào)易自由結(jié)算建設(shè)，構(gòu)建安全高效的結(jié)算規(guī)則。作為新加坡設(shè)立的第一個自由貿(mào)易區(qū)，裕廊自貿(mào)試驗區(qū)全面取消了外匯管制，資金可自由流入流出［12］。對企業(yè)利潤的匯出也沒有限制條件而且無須繳納特定的稅費［13］。中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)在外匯結(jié)算方面同世界先進(jìn)水平相比差距依舊較大。《中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)金融服務(wù)體系建設(shè)專項方案》就自貿(mào)試驗區(qū)本外幣賬戶管理體系的適時試點建立予以了明確列明。在區(qū)內(nèi)本外幣賬戶管理方面，企業(yè)可以根據(jù)自身需要，以市場價格實現(xiàn)賬戶本外幣的自由兌換。需要有所認(rèn)識的是，在結(jié)算與外匯等方面，自貿(mào)試驗區(qū)還需要同中國人民銀行等機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)，將結(jié)算自由作為改革目標(biāo)的同時應(yīng)該樹立權(quán)限思維，做到于法有據(jù)。

（二）知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)

國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)界應(yīng)當(dāng)研究如何在符合國際義務(wù)的前提下，使我國的知識產(chǎn)權(quán)得到國際保護(hù)、有效促進(jìn)我國的技術(shù)引進(jìn)等問題［14］。在保稅區(qū)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)，實施更為嚴(yán)格的“一線放開”“二線安全高效管住”貿(mào)易監(jiān)管制度意義重大，這意味著在自由貿(mào)易特定區(qū)域內(nèi)的境外及區(qū)內(nèi)的商品將不受限制地自由出入境，只有在貨物通過二線時才需要繳納稅費并接受行政機(jī)關(guān)的檢查和監(jiān)管執(zhí)法。從貨物進(jìn)入自貿(mào)試驗區(qū)這一環(huán)節(jié)來看，海關(guān)的監(jiān)管職能變?nèi)酰驗樽再Q(mào)試驗區(qū)允許企業(yè)憑進(jìn)口艙單將貨物直接入?yún)^(qū)再憑進(jìn)境貨物備案清單向主管海關(guān)辦理申報手續(xù)［15］。上述情況并不意味著一線關(guān)口實行完全的貨物貿(mào)易自由，倘若如此，自貿(mào)試驗區(qū)/自由貿(mào)易港二線之外的區(qū)域完全可能成為假冒偽劣商品及盜版商品的天堂，該區(qū)域?qū)嵭械膽?yīng)是最低標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)，在實現(xiàn)了較高程度的貨品自由進(jìn)出的情況下，依舊被我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的基本法律所覆蓋。在此過程中，幾個典型領(lǐng)域需要引起特別重視：

第一，平行進(jìn)口問題。結(jié)合上文所提及的“一線放開”政策，就平行商品而言，其未經(jīng)過相關(guān)權(quán)利人的許可，將商品進(jìn)口到自由貿(mào)易區(qū)的特定區(qū)域，是否侵犯了相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的利益，是需要具體分析的。首先，該商品并非是假冒偽劣商品；其次，自貿(mào)試驗區(qū)“先行先試”政策的影響下，該類商品的進(jìn)口似乎獲得了正當(dāng)性。因此，在司法實踐中也存在相似案件不同判的情形。認(rèn)定該類案件是否構(gòu)成侵犯權(quán)利人的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，關(guān)鍵要把握兩個重要內(nèi)容：其一是平行進(jìn)口行為實質(zhì)上是否危害了相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益；其二是平行進(jìn)口行為是否違反了自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的政策法規(guī)。在專利領(lǐng)域，《專利法》第六十九條一般被認(rèn)為是國際窮盡原則作為規(guī)制平行進(jìn)口的依據(jù)，但在其他領(lǐng)域尚未形成較為完整的立法實踐。原則上，應(yīng)當(dāng)允許商標(biāo)的平行進(jìn)口，但是在下列情況下，平行進(jìn)口的行為會構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)：首先是平行進(jìn)口商所進(jìn)口的商品與國內(nèi)權(quán)利人的商品有實質(zhì)性差異；再者是平行進(jìn)口商品的國內(nèi)權(quán)利人為獨占許可人且沒有從首次銷售中獲利［16］。

自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的貼牌加工行為與之相似，同樣是在自由貿(mào)易區(qū)的特定范圍之內(nèi)，如果商品的定做人是國外企業(yè)且該定做人雖然不在我國境內(nèi)擁有商標(biāo)權(quán)，但在本國境內(nèi)具備相應(yīng)的權(quán)利，該定做人委托我國國內(nèi)的承攬人加工所涉商品并將該定牌加工的商品在國外銷售［17］，則該種行為是否構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)與上述爭議實質(zhì)相同。

第二，過境知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法。隨著中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)同鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實驗區(qū)的協(xié)同發(fā)展效果日益凸顯，中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將同樣面臨“過境知識產(chǎn)權(quán)瑕疵貨物的執(zhí)法問題”［18］。包括中國自貿(mào)試驗區(qū)在內(nèi)的大多數(shù)國家設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)的初衷，是希望通過降低稅收及放松管制以達(dá)到投資和貿(mào)易便利化目的。然而2013年國際商會發(fā)布的《對自貿(mào)區(qū)的監(jiān)控：平衡便利和監(jiān)控以打擊在各國自貿(mào)區(qū)的非法貿(mào)易》顯示，假冒者通常會選擇經(jīng)不同區(qū)域的自貿(mào)區(qū)來運輸或轉(zhuǎn)運貨物。毋庸置疑，自貿(mào)試驗區(qū)為大多外國投資者帶來便利的同時，也為假冒商品的生長提供了土壤。由于中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的特殊定位，海關(guān)在該區(qū)域內(nèi)的監(jiān)管終究是有限的，因此在得到依法授權(quán)的范圍內(nèi)，有必要借鑒歐盟市場國家的做法，采納“進(jìn)入市場可能性論”適用知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施。

（三）多式聯(lián)運體系法制建設(shè)

作為中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的重要項目支撐，航路運輸在其中扮演著重要的角色，加強(qiáng)多式聯(lián)運體系法制建設(shè)需要摸清自貿(mào)試驗區(qū)物流業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，著力解決系統(tǒng)性法制建設(shè)問題。

第一，強(qiáng)化外商通關(guān)規(guī)則，對標(biāo)國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在建立“一單制”多式聯(lián)運運輸方式的技術(shù)上探索全過程監(jiān)管的可行性，使簡化通關(guān)規(guī)則與風(fēng)險評估機(jī)制相結(jié)合，對符合條件、信用狀況良好的企業(yè)給予通關(guān)上的便利，對有待提高信用狀況的企業(yè)，適當(dāng)?shù)卦黾颖O(jiān)管抽查頻次。積極同國際標(biāo)準(zhǔn)相對接，在集裝箱、運輸及倉儲等方面做出及時調(diào)整，參與國際陸路聯(lián)運新規(guī)則的擬定和推廣，減少因標(biāo)準(zhǔn)差異帶來的不利影響。

第二，推動物流與檢疫一體化，建設(shè)緊急風(fēng)險法律應(yīng)對措施和個人信息保護(hù)機(jī)制。一方面，在加強(qiáng)同國內(nèi)外多式聯(lián)運合作的同時，應(yīng)積極總結(jié)經(jīng)驗，在通過電子信息化手段對貨物進(jìn)行追蹤的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)對疫情與其他自然、非自然風(fēng)險的緊急處理措施，適時推出緊急事件應(yīng)對和管理辦法，保障非常時期自貿(mào)試驗區(qū)的運營能夠有序進(jìn)行；另一方面，主動對接即將出臺的《個人信息保護(hù)法》(6)2020年10月21日，全國人大常委會法制工作委員會公開就《中華人民共和國個人信息保護(hù)法（草案）》征求意見，相關(guān)立法工作正在有條不紊地進(jìn)行。，平臺經(jīng)濟(jì)在互聯(lián)網(wǎng)設(shè)施基礎(chǔ)上為多方交易主體提供了廣闊的交易平臺［19］，在平臺算法等日益進(jìn)入和融合到物流實踐的過程中，如何在自貿(mào)試驗區(qū)范圍內(nèi)率先推動其中所涉及的個人信息保護(hù)制度建設(shè)，是推動相應(yīng)法制建設(shè)的重點。

第三，完善物流法律指導(dǎo)框架，支起侵權(quán)違法救濟(jì)的保護(hù)網(wǎng)。建立起完善的物流法規(guī)適用庫，適時出臺示范性多式聯(lián)運樣本，在改革過程中及時提供指導(dǎo)措施。物流環(huán)節(jié)貫穿自貿(mào)試驗區(qū)貨物運營的始終，強(qiáng)化過程中司法救濟(jì)，推廣有效的多元糾紛解決機(jī)制，對于侵犯知識產(chǎn)權(quán)、偷稅漏稅、集資詐騙等典型性高發(fā)的違法犯罪行為依法予以打擊，發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)法院或?qū)ｉT法庭的司法保障及宣傳教育功能。探索多式聯(lián)運體系下的案件類型化處理方式，物流的生命在于速度，高效有序的案件處理應(yīng)作為構(gòu)建多式聯(lián)運法制建設(shè)的首要考慮因素。

五、結(jié)語

中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè)是中國其他省份自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的縮影，但囿于開放條件與開放資源，在進(jìn)一步推進(jìn)法制建設(shè)的過程中，河南應(yīng)主動發(fā)揮其地方優(yōu)勢：一方面，繼續(xù)依靠和放大自身獨特的立法思路，并在實踐意義上持續(xù)開展多元化糾紛解決機(jī)制的探索；另一方面，繼續(xù)將區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展納入到自貿(mào)試驗區(qū)法制建設(shè)的思考范疇之中。現(xiàn)行的立法思路基本能幫助中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)解決無法可依的問題，但開展更深程度自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的關(guān)鍵還需要繼續(xù)對金融投資、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、物流倉儲等領(lǐng)域制度創(chuàng)新進(jìn)行大膽和積極探索，并爭取以中國（河南）自貿(mào)試驗區(qū)特色法制建設(shè)為端口，為中國整體的自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)提供制度供給層面的可視性安排及可期性成果。