高校科技成果轉化市場化缺陷與路徑

陶薇 周建亞

高校作為國家創新體系重要一極，其成果具有很大的應用價值，但是缺乏相應的制度、轉化人才、激勵機制以及金融服務體系，使得高校的科技成果轉化水平不盡人意。市場機制作為調動資源配置的有利手段，引入到高校的成果轉化體系中十分必要。本文將從人力、設備以及知識產權三種資源的市場化角度探索高校科技成果轉化市場化的路徑。

一、高校科技成果轉化在市場中的地位

隨著我國創新驅動發展戰略的提出，人才強國、創新強國的理念已經深入人心，高等院校作為教育體系最后環節，肩負著為國家培養人才的重要使命，同時，高校所擁有的豐富科技資源也表明其也是社會先進技術的重要來源地。高校的創新實力也顯示著我國整體的科創能力。科技成果轉化將科研成果接續開發以應用到生產實際過程中來提高社會生產力的一種形式。不可否認，高校的科研產出量較大，從整體規模角度來說，在各種科研機構中處于領先水平，在國家的多種重點攻關領域中，高校都發揮著不可替代的作用。高校的科研成果產出量雖然比較多，但是真正實際運用到社會生產生活中的成果較少，我國高校科技成果轉化率與世界高校相比，處于落后狀態。

中國經濟進入新常態，而推動新常態經濟背景下社會發展的動力已經由過去的資源主導型變成了技術主導型。技術的發展已經成為當今時代發展的主旋律，沒有先進的技術，我國企業將難以在新的信息革命時代繼續保持先前的發展速度，當然，我國經濟發展重點已經由追求速度變為對經濟發展質量的追尋，但也應該刻意的追求質量而忽視速度。面對經濟的螺旋式發展以及經濟發展速度下降的現實，我們更加應該意識到掌握核心技術的重要性。華為公司的5G尖端技術已經打響了我國企業進軍世界頂級技術領域的號角，但面對國內龐大的市場以及數量眾多的大中小型企業，真正享有先進技術紅利的公司還占少數。因此，我們需要利用好作為先進技術來源地的高校的技術資源，為我國產業結構的升級改造添磚添瓦。

市場化是充分利用優勝劣汰的市場法則，擇優發展，提高市場競爭力，謀求資源效率最大化的經濟機制。作為提高資源配置效率的市場機制，在高校中沒能發揮出其應有的作用，這其中固然有高校自身作為教育行業先天性的影響因素，但是政府以及企業在高校引入市場化過程中也沒能發揮出應有的作用。面對高校大量的科研成果被閑置，科研成果轉化率較低的現狀，應該進一步探索高校科技成果轉化市場化路徑，將閑置的科研成果利用起來，提高轉化率，帶動社會技術水平，深化供給側結構性改革。

二、高校科技成果轉化市場化缺陷

1.高校技術經濟人才稀缺。高校作為高學歷人才的集中地，擁有著大量的專業技術人才，并且在各自的研究方向有著較高的造詣，并為國家培養高級人才打下了堅實的基礎。但是高校的人員大多專注于學術以及教學任務，缺少與市場近距離接觸的經驗，并且由于高校相對于社會的封閉性，高校研究人員不能及時把握市場信息。高校進行成果轉換需要的管理人員要保持與企業、政府等相關機構穩固的聯系，并且能夠分辨出科研成果市場化潛力，同時還應該具有一定的企業工作經驗，才能最大限度地利用市場的力量將科研成果轉化為現實生產力。在這種情況下，高校所具有的專業人員極為豐富，但進行科技成果轉化所必需的技術經濟人員短缺，不能充分且及時的與相關企業對接，那么科技成果轉化效率也難以提升。

2.科研人員股權激勵制度不合理。大多數高校屬于公立機構，即使存在少數的民辦高校，但是也歸屬于教育部管轄。作為公立機構，高校成果的所有權問題極為復雜，并且高校的研發資源尤其是資金大多來自于政府投入，因此在很長一段時期內，科研成果的所有權并不在科研人員手上。隨著國家將收益權、處置權與使用權下放至高校，一定程度上激勵了高校對成果轉化的熱情。但是作為科研主力的參與人員并沒有獲得相應的權利，研發人員占科研成果轉化得到的收益分配份額較低，與其投入的時間、精力不相符，并且現有的股權激勵制度既沒有得到全面的推廣，也不能充分反映科研人員的利益訴求，同時還缺乏政策法規層面的正當性，因此不能調動高校科研人員推動科技成果轉化的動力。

3.服務支撐體系與制度不規范。江蘇省針對省內高校科技成果轉化提出了南京“科技九條”以及江蘇省促進科技成果轉化條例，并在實施過程中不斷改進以促進省內高校對科技成果轉化的重視，同時各地方政府也相繼推出了類似政策法規以借助高校的成果來帶動本地區的技術水平。但是這些規章制度大多以行政的角度，來鼓勵鼓舞相關高校的重視度，并沒有充分利用市場的力量，造成很多指令流于形式，沒能發揮應有的作用。由于省內高校數量眾多，所以江蘇省較為重視知識產權保護制度，但是對于高校內部產權并沒有得到較為明確的界定，成果所有權不明晰，法律對職務內創新沒有進行明確的界定，專利權的歸屬問題較為突出。此外，由于沒有標準的價值評估體系與評估方法，高校的科技成果價值在評估過程中也受到了一定程度的低估。這一系列的服務與制度不規范的問題都影響到了高校科技成果轉化的效率并成為了科技成果進入市場的障礙。

4.缺少必要的金融支撐體系。高校的科研項目大多受助于政府撥款，但是政府的撥款只能支持到科研人員將成果研究出來，后續的應用難以為繼，成果的轉化卻需要大量的資金投入。企業是高校后續成果轉化的重要資金來源，但是由于科研成果轉化風險的不確定性，同時為了保證本企業的正常運行，企業也不會抽調出大量的流動資金投入到高校相關科研成果轉化過程中。因此，資金的壓力成為了制約成果轉化的一大掣肘。銀行等金融機構對于高校科技成果的價值評估以及處于規避風險的角度，對于科研機構的授信額度較低，金融服務業針對科技成果轉化的相關服務產品也較少。因此，高校科技成果轉化面向市場的途徑欠缺必要的資金支持，金融體系不能為其提供必要的成果轉化資金。

三、高校科技成果轉化市場化路徑

1.人力資源市場化。高校的科研人員極為充足，但國家所給出的科研資金總數是固定的，因此也產生了競爭激烈項目申報困難，難以出科研成果的問題。企業缺少尖端人員進行技術研究，面對市場需求，大多只能進行模仿生產，缺少核心競爭力，市場競爭壓力較大。高校市場化可以從人力資源市場化開始，放松對高校研究人員的管制，在保證教學質量的基礎上，允許高校教師與企業合作提供技術支持，同時高校科研人員也可以利用企業的資金、設備、場地等資源將自己的科研成果進一步開發，發揮其現實意義，而不是躺在高校科技成果資源庫中。將高校的人力資源市場化，既可以幫助企業提升技術水平，增加產品競爭力，也可以將高校豐富的科研人員充分流動，調動科技成果轉化的積極性，借助市場的力量帶動高校資源的合理配置。

2.設備資源市場化。高校的設備具有極大的市場潛力。在高校擁有的設備資源里面，大多數都是頂尖設備，配套設施也較為完善，由于都是高級技術人員在使用，設備的保養也較為完整。在沒有科研任務的時候，尤其是假期時間，高校的設備大多處于閑置狀態，沒能發揮其應有的作用。企業為了生產的需要以及處于成本的考慮，其設備資源基本處于超負荷運作狀態，設備先進程度也很少能與高校的相媲美，尤其是高校自研的設備，外界很少有機會能接觸到。企業可以和高校相合作，在設備閑置時期以一定條件將設備借予企業使用，在增加資源利用率的同時，檢測高校設備的功能。還可以借此機會派遣學生進行實習，增加設備使用經驗，為后續的學習生活奠定基礎。

3.知識產權市場化。知識產權市場化將幫助高校的成果充分流動，實現資源價值的最大化。高校是知識產權的重要來源方，企業需要使用高校的知識產權必定要借助規范的交易平臺。知識產權市場化就需要政府、企業、高校的三方共同努力。企業需要接觸到相關信息才能夠決定是否利用高校的技術產權來幫助自身的生產，高校缺乏資金來對自身擁有的知識產權進行開發，政府作為領導者希望技術以及資金充分配置，提高社會資源利用效率。知識產權的市場化需要借助政府的力量，在保證客觀公平的基礎上，政府利用其公信力，對知識產權市場進行監督，避免因高校與企業之間的信息不對稱而造成的道德風險。

四、結論

高校科技成果轉化市場化對于推動科技成果轉化水平，提升轉化效率，優化科研資源配置具有很大的現實意義，盡管有著高校技術經濟人才稀缺、科研人員股權激勵制度不合理、服務支撐體系與制度不規范、缺少必要的金融支撐體系等亟待解決的障礙，但是從高校的人力資源、設備資源以及知識產權資源三個角度進行市場化探索，為進一步將市場機制帶入到高校科研體系中來奠定基礎，充分發揮市場作為資源配置的決定性作用，為社會經濟結構轉型，實現更高水平的小康社會鋪平道路。[基金項目：“2020年度江蘇省高校哲學社會科學研究一般項目（2020SJA2108）”]

（作者單位：鎮江市高等專科學校財經商貿學院 ?江蘇大學管理學院）