煤礦技術創新項目的管理風險與控制

賀 丹

（東北師范大學經濟與管理學院，吉林 長春 130024）

統計表明，雖然近5 年來我國煤炭占一次能源比重逐年下降，但是年消費的煤炭總量仍保持在38億t 左右，說明煤炭在保障能源安全方面具有不可替代的作用[1]。煤礦企業作為一個特殊的行業，其安全也一直牽動全國人民的心，近10 年來，煤礦百萬噸死亡率在不斷下降，已徹底扭轉了20 世紀安全生產被動的局面，這與煤炭科技的發展是密不可分的[2]。要想實現煤炭工業長期穩定發展，仍必須進一步依靠科技的發展。但隨著生產的進行，煤礦場所是變動的、條件是變化的，這就造成了除管理方面技術創新成果具有一定通用性外，大部分技術創新來源于個體煤礦生產中遇到“安全保障、降本增效、節能環保”等具體困難，造成了項目管理在立項、采購、實施、效果評價等環節的管理風險，需要企業結合自身的狀況給予研究并改進和控制。

1 項目管理流程

技術創新項目管理是以項目形式進行的科學研究活動的全過程管理，是一種典型的高層次知識管理實踐活動[3]。在企業管理實踐中，一個完整的管理活動一般包括6 個環節[4]：

1）項目立項。包括項目的提出、項目的審核、項目計劃的下達等內容。一般是前一年度提出下一年度的需求，按照一定的職權配置審核的基礎上，正式下達下一年度的項目計劃，這個環節也同時明確了下一年度的技術創新項目資金計劃。

2）項目的啟動。按照輕重緩急、統籌兼顧、優先生產的原則，進一步對項目計劃進行審核并對需要實施的項目進行啟動，細化項目的研究內容、研究目標、實施方案、擬定費用、研究期限等，并提出項目的開展方式。

3）項目采購。技術創新項目的采購分為2 種方式：①自主研究方式，適用于實踐性強、理論分析少的項目，依靠企業自身技術力量即可完成的項目；②外委合作研究，適用于需要借助專業工具進行測試、試驗、多學科專業理論分析，形成理論成果并在現場驗證的項目。項目的采購環節僅涉及外委合作研究技術創新項目。按照規定，技術創新項目一般通過公開招標的方式尋求合適的合作對象。這個過程中，需要進行招標文件的編制、招標公告的發布、開標、評標、公示等工作，最終確定中標單位。

4）合同簽訂。合作對象確定后，簽訂技術咨詢（研究）合同。簽訂合同的依據除遵守國家法律法規外，合同內容來源于2 個方面：①招標文件內容；②中標單位的投標文件。

5）項目的實施。按照合同規定的研究內容、目標、研究時間、研究階段性任務等開展工作，直到項目的結束。鑒于項目在開展過程中需要與現場實際的結合，需要協調解決存在的問題，一般分為方案的會審、中期的匯報和終期的驗收等工作。

6）項目后評價。技術創新項目是要解決問題或產生效益的，因此將后評價工作列為項目管理的一個環節[5]。對于在項目應用過程中出現的新問題，必要時委托研究單位應給予進一步的技術支持。同時，作為后評價，其經濟社會效益的好壞也作為不同煤礦企業類似項目是否啟動的重要依據。

2 項目管理風險

2.1 項目立項風險

按照管理流程，項目的立項往往提前于項目的啟動和實施3 個月甚至更長的時間，前置時間較長。結合煤礦企業生產場所不停變動、條件不斷變化的實際情況，項目的立項風險重點表現為2 個方面：

1）時間和空間變化后，部分項目將不具備研究的條件或已在實踐中消化，計劃的項目不再開展，盡管沒有造成事實上的經濟效益損失，但從項目管理和審計角度講，就表現為立項前期調研不充分、立項比較盲目和項目計劃完成率低等問題。

2）生產條件變化后，需要開展創新的項目沒有計劃，項目的啟動和對應資金沒有來源和依據。盡管可以通過增加計劃的方式來解決，但立項、審核、上報、批準等需要一定的時間完成，往往使項目創新時間滯后。

2.2 項目采購風險

項目采購一般通過公開招標來實現，其關鍵性文件為招標文件，即規定了技術創新項目的研究內容、研究目標、研究成果、投標單位資質、研究期限、價格限制、評標方式等，是評標的標準。在此環節中出現的風險體現在招標文件、招標響應文件和評標人員上。

1）招標文件風險。招標文件是項目采購的基礎和關鍵，一般包括技術和商務2 部分。在現實中，一般由項目提出單位編制技術附件、招標部門依據技術附件和通用的商務文件編制完成招標文件，各負其責，但存在技術需求與商務規定的獨立完成，且編制人員專業限制導致招標文件規定的內容前后不對稱，使后續的工作產生相互的矛盾。表現為：①研究時間的不對稱：如個別項目，規定的研究時間為12 個月，研究成果要求驗收時提交發明專利1 項，但統計發明專利的授權一般在36 個月，最少也需要24 個月以上，兩者時間完全不對稱；②價格的不對稱：要求達到的研究成果較多甚至包括設備的購置費用，而規定的研究費用上限不合理，基本不具備合理的利潤空間。

2）投標文件風險。投標文件即招標響應文件，其文件內容只能符合招標文件，否則視為不響應招標文件而在初評中失去資格。在招標文件條款規定不合理的條件下，投標文件也就存在著相應的不合理性，歸結還是招標文件的問題。

3）評標專家風險。公開招標評標專家一般為企業外部專家。按照專業類別，分為工程、機電、管理等類別，經過申報評選進入專家庫，評標時按照需求專業類別隨機抽取。在流程上、在理論上是沒有問題，符合國家規定。但在實踐中，尤其是煤礦這類特殊行業，該方式選擇的專家就存在一定的問題。如煤礦井下的項目，隨機抽取的專家為工程類土建、給排水等專業專家，其未接觸過煤礦、未從事過煤礦方面的工作，不懂煤礦的基本知識和理論，不能看懂投標文件的研究方案和方法，最后只能在對基本資格審查的基礎上，采用低價中標方式完成評標，與實際需求完全不相符合。

2.3 合同履行風險

合同規定的內容來源于招標文件和投標文件，這2 個文件的風險其實就在源頭上導致了合同內容風險，最終表現為合同履行風險，現實中最多的表現為合同履行的延期，無法在規定的期限內提交規定的最終成果并驗收。

3 項目管理風險的控制

項目管理風險集中在立項風險和采購風險上，在不違反國家和上級單位科技項目招標要求的基礎上，能從制度和措施中給予完善和解決就實現了對項目風險的控制[6]。

1）建立專家委員會。長期在現場從事技術工作，有一定的專業知識和豐富的現場實踐經驗是煤礦企業寶貴的技術資源，將其中的優秀人員組織起來形成專家委員會參與到項目的立項、項目的采購等活動過程中，可實現風險的管控[7]。專家委員會專家的職責應該包括：①負責技術創新項目的立項、評審工作；②負責重大技術問題的會商；③負責技術創新項目的方案評審、中期匯報審查和項目的驗收評審；④負責技術創新項目評獎工作；⑤負責技術創新項目的協調工作；⑥負責專利的技術創新性審核、專利的放棄專業性審核等工作；⑦負責對招標文件進行會審等。其中對招標文件的會審是關鍵，會審應合理確定采購價格、研究周期、最終成果、評標標準、投標資質、合同版本內容等關鍵性指標。在對涉及專業多、學科交叉的重大項目或重大專項進行研究時，可以臨時邀請外部專家參與到專家委員會中，實現對項目的風險控制。

2）細化評標專家庫。在不違反評標專家隨機選取的原則下，對現有專家庫進行細化，形成分類別的通用專家庫和煤礦特有專業專家庫。項目評標時，依據項目的特點，分別對應到不同的專家庫進行專家選取，有助于對投標文件中技術方案的把關。

3）建立特邀專家制度。事實上，技術創新項目的研究內容、想達到的目標或研究成果，做為項目提出單位的總工程師（技術負責人）是最清楚的。因此，在項目進行招標評標過程中，涉及到項目提出單位的總工程師（技術負責人）原則上應參加，主要是對投標技術方案的把關和控制。但從回避角度講，對于以單一來源談判或邀請招標方式開展的招標項目，技術負責人僅僅參與技術方案的評審，在項目進行價格談判時應不參與。

4）項目的動態管理。鑒于煤礦生產現場的動態特征，對工作日常生產過程中遇到的緊急課題，實行動態管理[8]。各單位可根據需要隨時申報，其資金計劃在年度技術創新計劃費用中調配，按照計劃項目管理應變，調配的資金為條件變化不再開展的計劃項目資金，這樣不僅滿足了現場的需求，同時在一定程度上提高了項目計劃的執行率。在項目立項時，充分吸納專家委員會不同專家的意見，對涉及到煤礦井下的、可變性大的項目，在項目名稱、研究內容、預期成果等適當放寬內容，以方便資金計劃的調整與項目名稱的基本一致性。

4 結語

技術創新項目管理是一項復雜的系統工程，環節管理風險多，只有從前期的基礎工作做起才能達到預期的目標。煤礦作為特殊行業，具有其自身的特點，應在實施過程中有針對性地做改進和修正，才能有效地實現技術創新項目風險的有效控制。