基于耗散結構理論的舊村莊更新勢態淺析

薛汪祥

摘要：本文從系統論中耗散結構理論的角度出發，分析了“三舊”改造中舊村莊的影響因素和構成體系，歸納出舊村莊是一種多元多組分的開放系統，提出了更新的舊村莊是一種耗散結構，以此揭示了舊村莊遠離平衡態和漲落效果放大的現象，推斷了部分舊村更新的條件及時機，總結了作為耗散結構的舊村莊更新的價值。以自組織理論中的耗散結構理論分析舊村更新問題，有助于厘清舊村所涉及的影響因素，探索更新啟動的恰當時機，為后續的城市更新和發展提供理論上的依據。

關鍵詞：城市更新;舊村莊;耗散結構;自組織;漲落

中國幾十年的城鎮化發展造就了如今經濟的繁榮和城鎮風貌的迅速變化，而近年來許多一線城市逐漸出現了新增建設用地供應困難的情況，每年的新增建設用地指標缺口也在逐步累積，如廣東等地區的城市發展將從增量開發逐漸向存量盤活推進。自2008年廣東省提出針對舊村莊、舊城鎮和舊廠房為對象的“三舊”改造至今已取得了良好的成效，并涌現了一批示范性的改造項目，顯著提高了土地利用率，改善了居民人居環境。

舊村莊在更新中屬于用地普遍較大，主體相對復雜的對象，這兩個特征容易衍生出用地零散、缺口較大、意愿不統一等問題。然而，在集體所有的土地權屬背景下，合法建設量限制和不斷與相鄰城市共鳴的經濟發展形勢存在矛盾，村落自由發展的模式與城市化進程中的規劃建設條件也存在差異。舊村更新在很長一段時間都將成為存量發展下的關鍵點，對其更新條件、時機和價值的研究也就尤為重要。

耗散理論是系統科學領域“新三論”①中的重要組成部分，與協同學并稱為“自組織理論”②。如今自組織理論的研究和應用已經從熱力學擴展到生物學、社會學等復雜自組織系統，有助于分析復雜開放系統從簡單向復雜發展的過程，對于舊村這一具有復雜運行規律和開放的社會系統具有借鑒意義。本文以其中的耗散結構理論為基礎，比對舊村與該結構的相似形態;推斷舊村進行更新的合適時機;探討該理論下舊村更新的主要價值。

一、基于耗散理論下舊村系統形態分析

城市更新視角下的舊村落態勢具有諸多特征，一方面影響舊村發展的因素多元化，且受到臨近城鎮發展趨勢的推動，資源和信息交換量急劇提升，另一方面保持非穩定狀態使舊村發展臨近突變閾值，細微的漲落都會成為焦點，隨時會成突變的誘因。

（一）舊村為多因素影響的開放系統

具有更新價值的舊村系統包含多個活躍的影響因素，甚至是多層次的組合共同影響的系統。以廣東省城市更新為例，當一個村落作為“三舊”改造項目的實施對象時，一般會先被納入“三舊”標圖建庫中，既在一定程度上初判了改造條件，又為后續改造規定了相關的指標。同時，土地利用現狀、規劃，控制性詳細規劃，城市“三區四線”③等要素會作為既定的規劃與限制條件對舊村更新作出要求，而舊村的權屬情況、現狀建設情況和改造主體意愿將影響更新的進展。出資方對項目的最大建設量，建成后的業態也有相應的考慮。更新政策下，項目會產生公益項目，提高非經營性用地比例，優化人居環境，是政府愿意推進村落更新項目的重要原因之一。僅一個舊村更新項目就有權屬方、政府和投資方三個方面相互博弈，項目外還有自然條件、法定規劃等各層面要素持續影響，因此待更新的舊村必定為一個多要素共同作用的系統。多要素是系統的基礎，而大量的系統基元甚至多層次組分，是產生耗散結構系統的基礎，在此基礎上要素的相互影響會加速耗散結構的形成。

舊村還有一個重要特征為開放性，即待更新舊村一般為一個開放系統。舊村若是因自然或社會原因，斷開與外界的溝通，無法獲取新的信息，僅僅通過村民與自然環境進行物質和能量交換，會極大降低其發展的速度，減緩突變的幾率，形成一種平衡態的自然村落。而更新項目中常見的“舊村”多與外界有頻繁的物質和信息交流，具有相對良好的區位條件，甚至位于城市邊緣或城市內部。龐大的信息交流和物質交換量使舊村長期處于一個非平衡的狀態。

（二）舊村處于遠離平衡態

頻繁的物質交換和大量的影響因素會使舊村處于一種非平衡的狀態。前文所述相對封閉的自然村落則會趨于一種相對的平衡。有別于自然科學中的各種現象，舊村的遠離平衡態不是以時間點進行描述的活動，而是一種更為宏觀的現象。不同時間點上，村內的權屬、用地甚至建設量可能不會有變化，但在一個時間段內，舊村與周邊相比，依然具有較高的經濟增長，建設量變化等情況。這種具有宏觀流動，隨著時間而不斷變化的勢態是耗散形成的重要條件，一般稱為“遠離平衡態”，對應到舊村更新的歷程中，可以理解為舊村發展進入瓶頸，政府和投資方開始關注的狀態，是舊村改造前的臨界點。

（三）舊村具有易突變的漲落放大現象

更新本身就屬于一種“突變”，因此依據耗散結構理論，舊村更新前會存在一個臨界點，在此時的要素變化所產生的影響會放大，進而引發整個更新的展開。一般來說，村落總是會發生各種各樣的變化，如建筑加建，房屋拆除，上層規劃調整，外部投資，集體土地產權變更等，這種現象在一般情況下并不會引發更新，屬于村落發展過程中正常的“漲落”現象。但是當村落成為“舊村”，進入“易突變”的狀態時，普通“漲落”的影響會被放大，一方面漲落可能導致平衡的破壞，使“遠離平衡”態的舊村產生無法還原的變化，另一方面可能引發其他要素的“漲落”現象，形成鏈式反應。以舊村實際來說，村民的建設行為突破限制，引起政府部門關注，打破原有平衡，進行更新。又或是周邊連片開發，上層規劃調整，從而開展更新。舊村中的漲落之所以效果明顯，本質上是因為舊村體系的失穩已經為突變做好了必要的準備，同樣的漲落對于更新這一耗散結構的形成起了觸發作用。

二、基于耗散理論的村落更新條件推斷

舊村更新需要合適的契機，即一個能有效放大的影響因素，以前文所述三個層面來說，政府項目征地、規劃調整等政府行為，合作單位注資開發，土地權屬的變更以及持續的開發建設，都可能成為觸發更新的“扳機”。在此過程中最重要的是對更新條件進行合理的判斷，即何時形成“遠離平衡態”達到村莊發展的閾值。過早介入將需要更多的投入，介入方可能需要更多的讓利才能觸發舊村更新。而太晚介入，舊村一般已經自行進入耗散結構，向一種自發的穩定結構發展，若想按規劃或者效益最大的方案再行改造，則需處理原先的發展慣性，并為此進行成本難以預計的投入。

（一）舊村莊更新的系統形態前判

以耗散結構理論看來，舊村莊首先要符合多要素共同影響的開放系統這一前提，即前面提到的封閉的自然生長村落即使在土地利用現狀、建設量、開發政策等要素上達到閾值，也很難進行常規的更新活動。這種形態的村落接近發展臨界點時有可能發展停滯，呈現出傳統村落的狀態;更大可能將轉變為開放狀態，并不斷與外部進行資源和信息交換，豐富自身。

開放的多要素作用系統是舊村莊形成耗散結構的前提。因此舊村莊多具有相對可觀的交通條件，活躍的生產生活及拆舊建新活動。許多舊村莊的活力甚至超過許多城市的老城區。在與外部進行信息和資源交換的過程中，受外部影響，村內建筑形式、體量向城市靠攏，逐漸與傳統建筑風格和村落格局形成差異。相對無序的建筑風格，適度的區位條件及活躍的經濟情況，是臨近閾值的舊村莊呈現的外在形態。完成對舊村莊系統結構中活躍要素和開放體系的初判，就可以對其中的臨界要素進行評估，進而推斷合適的介入點和介入時機。

（二）舊村更新前要素臨界值預判

因為舊村莊屬于村集體這一社會系統的外在物質表現，所以村民的觀念是舊村莊更新最先應考慮的問題。雖然村民的意愿會隨著其他要素的變化，但統一的改造意愿能有效降低合作方在項目推進過程中的阻力，提升溝通效率，節約時間和成本。

其次是上層政策和規劃形成發展導向和建設規模限制。如總體規劃調整，會改變城市的強制性內容，同時對各個地區作出相應的產業定位，以此影響舊村周邊的業態和功能，引發舊村更新，以適應周邊環境變化。同理，土地利用總體規劃以建設用地規模調控用地，控制性詳細規劃約束村莊地塊建設量，或是對村莊及周邊提出新的定位。包括政策、規劃甚至法律在內的上層次內容變更，會給予舊村適宜更新的條件或者收緊舊村發展空間使其不得不轉向更集約節約的模式。

村民的活動是數量最多，最為活躍，也最為重要的影響要素。與村民更新意愿不同，村民活動本身一般不圍繞舊村莊更新活動，而是以自身利益出發。如村民對自身房屋的建設，隨著經濟條件的改善，其建設量會不斷增加，建設質量也逐步提高，速度也逐漸增加，當建設量達到合法最大值的時候，是各方利益最為平衡，最適合進行更新的狀態。同理，農村集體產業的發展情況開始起伏，業態發生較大變化，出現失衡的趨勢?；虼鍍冉ㄖ庥们闆r變多，外來人口增加至村容納上限等情況，都屬于舊村中的要素發展至臨界點，要素的持續漲落容易引發耗散結構。

無論是政府、村主體還是合作方，在介入或開展更新的前期，應對舊村莊的發展現狀作出判斷，摸索最合理的介入時機，預判更新所需周期和成本，將更新的社會價值和經濟價值最大化。

三、耗散結構理論研究舊村更新問題的價值探析

耗散結構理論近年來進行了大量橫斷研究，其重要原因在于揭示了非平衡和“漲落”才是系統的常態，同時“非平衡態”既不是失衡，也不是平衡。這一觀點重塑了許多系統研究的體系，誕生出了原先不被探知的成果。該理論應用到舊村莊更新中也一樣能夠提供理論和實踐方面的意義和價值。

（一）舊村莊更新引入耗散結構的理論意義

村莊最具有歷史的人類社會活動產物之一，以耗散結構與舊村莊的更新現象進行比對，可以歸納出大量相似之處。首先，更新活動屬于舊村莊在人類活動影響下產生的一次非線性突變。因微小的因素的變化進而引發更新與耗散結構中“遠離平衡態”時的“漲落”放大現象極為類似。具備良好更新條件的舊村莊屬于多元素共同影響的開放系統與能形成耗散結構的系統一致。因此可以說耗散結構理論適用于分析舊村莊更新的問題，具有更新條件的舊村莊處于一種“遠離平衡態”。通過對舊村莊更新方式和過程的研究，有助于豐富耗散結構理論的研究內容，同時也可嘗試將與舊村莊同為人類社會活動載體的城市作為研究對象，拓寬研究視野。

（二）耗散結構理論在更新中的實踐意義

跨學科綜合交叉研究一般能在實踐上給予傳統學科新的實踐方法。舊村莊更新一直以來都基于傳統的規劃學科，善于以原有規劃，土地資料和未來發展估算來制定相應的實施辦法。以系統論中的耗散結構理論來研究舊村莊更新問題，首先如文中所述，有助于判斷舊村莊更新的要素臨界值，通過合理的估算各要素的勢態，能合理判斷推動更新的時機。其次，耗散結構理論是一種時間—空間結構，描述的是從無序到相對有序的系統結構變化歷程，可以用一個突變函數進行表達。通過精確函數中的影響參數，能夠以較為科學的方法預估更新歷程和投入情況，以此制定相應的分期計劃。從更為宏觀的角度來看，區域內的更新活動本身也是一種耗散系統結構，通過對足夠數量的影響因素和更新經驗進行分析，能有效制定相關的更新規劃，合理開展相關活動。

四、結語

本文以耗散結構理論為基礎，對舊村莊更新的態勢進行了比照分析，推斷了舊村莊更新本質上是耗散系統中的一種突變現象，并依據該理論嘗試應用到舊村莊更新時機判斷，更新投入估算，更新價值評估等幾個方面，以此說明耗散系統理論在更新活動中的適用性。通過理論和實踐中可能出現的耗散理論應用方式，歸納了該理論作橫斷研究的主要價值。

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注釋：

①耗散結構理論、協同學和突變論是本世紀七十年代以來陸續確立并飛速發展的三門系統理論的分支學科，因研究成果豐碩，被稱為“新三論”

②指無序、復雜的開放系統中形成耗散結構的過程

③城市禁建區、限建區、適建區;城市規劃藍線、綠線、紫線、紅線

廣州市城市更新規劃研究院