專利風險預警的理論研究

姚念

摘要：專利預警是企業(yè)進行專利管理的重要環(huán)節(jié)，本文通過對國內外專利預警發(fā)展現狀和趨勢、對專利信息與專利預警進行解析，同時提出了專利預警的常用步驟，為促進專利預警活動的開展提供理論意見。

關鍵詞：專利預警;專利分析;知識產權

引言

為了有助于掌握知識產權競爭態(tài)勢，提前準備應對即將來臨的競爭威脅，正確應對已經發(fā)生的專利爭端，我國許多企業(yè)都開始建立專利預警系統，企業(yè)通過科學的專利分析手段對企業(yè)專利布局進行研判，對可能發(fā)生的專利危機進行預警，并預先制訂應對方案避免與其他公司產生知識產權糾紛，并且可以降低企業(yè)的創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風險[1]。因此，基于專利預警分析對于促進企業(yè)公平健康地參與國際競爭，提升行業(yè)競爭力維護國家產業(yè)經濟安全，具有寶貴的參考價值。

1、國內外專利預警發(fā)展現狀和趨勢

1.1國外專利預警發(fā)展的現狀[2]

發(fā)達國家開展企業(yè)的專利信息服務和預警工作較早。例如，美國和英國主要應用商業(yè)模式開展專利信息分析。日本特許廳投入約10%的經費預算用于專利信息分析，組織行業(yè)領域的專家共同繪制“專利地圖”，并同時開展專利情報開發(fā)，以為日本企業(yè)、行業(yè)的專利戰(zhàn)略實施提供指導。歐洲每年也會投入大量的經費，進行專利信息分析和預警。

1.2國內專利預警發(fā)展的現狀

近年來，為進一步利用專利信息服務經濟和技術的發(fā)展，我國在國家層面的專利預警重視程度不斷加強，不僅包括面向產業(yè)層面的行業(yè)專利預警，還包括面向微觀企業(yè)的專利預警。2008年以來，針對重點領域重大技術啟動了專利分析和預警工作，開展專利分析和預警項目已經累計近百項，應用價值和社會效益非常顯著。

2、專利信息與專利預警解析

2.1 基本概念

專利信息主要是指通過對專利文獻進行分析、加工、統計、整合、轉化等處理，各種信息化方式傳播而形成的與專利相關的各種信息總和，主要分為五種信息：戰(zhàn)略信息、技術信息、經濟信息、法律信息、著錄信息。專利分析是指以專利檢索采集的專利信息為基礎，通過科學方法對專利信息進行加工、整理、 分析和歸納，最終形成專利情報和謀略的一類科學勞動的集合。

專利風險預警指運用專利分析方法，針對行為主體所進行的與專利相關的行 為進行分析，識別研判并向行為主體預警提示其因管理疏忽或處置不當等風險行 為而可能帶來侵犯他人專利權或被侵犯專利權，從而造成損失的現實風險或潛在 風險。專利風險預警的目的是為了降低或消除風險發(fā)生的可能性以及在風險不可避免時盡量減小給創(chuàng)新或市場主體帶來的損失。

2.2 專利信息分析與企業(yè)專利預警的關系

第一，專利信息分析是企業(yè)專利預警的基礎。專利信息是一種重要的科技信息，包含技術、經濟和法律知識，是企業(yè)專利預警分析的數據來源。因此，可以說專利信息分析是專利預警的前提和基礎，沒有專利信息分析也就無法開展專利預警分析。

第二，專利信息分析和企業(yè)專利預警機制缺一不可、相輔相成[3]。企業(yè)通過對現有的專利信息進行分析，包括行業(yè)技術發(fā)展趨勢、申請人分析、地域分析以及技術交叉許可、侵權糾紛等專利信息的分析，發(fā)現和研判可能會威脅項目預期方案的風險專利，并利用歸納、推理等定性分析方法判定企業(yè)所采用的技術是否存在專利侵權風險，并制定相應的應對措施。

3、專利風險預警的方法

專利預警一般是指在企業(yè)內部建立的一套可以預測專利糾紛的報警系統，對專利糾紛、重大專利事務以及產生的危害程度進行預測和研判，并及時向企業(yè)的決策層發(fā)出警報，以便企業(yè)及時采取相關措施規(guī)避相關問題的出現。專利預警的步驟具體如圖 1 所示。

3.1專利預警風險識別

以企業(yè)戰(zhàn)略目標為依據，進行專利預警目標的確定，以目標為基礎進行專利風險識別。成立課題組，確定分析目標、研究技術背景、制定項目計劃、選擇數據源和軟件工具，確立課題工作的總體思路和總體目標。要盡量全面反映所掌握的行業(yè)需求，技術、市場、政策等各類信息，合作資源和課題研究思路。課題立項書應當突出行業(yè)專家、主管部門等對于課題的立項意見。

課題組成員應當包括研究人員、專利檢索和分析人員、信息分析和情報研究人員、法律和政策研究人員、產業(yè)研究人員以及技術專家。

3.2專利信息收集

進行專利信息需求確定，選取信息收集和監(jiān)測的重點部分，同時還要明確專利信息的獲取方式;制定檢索策略、專利檢索、檢索策略評審、數據加工。檢索策略的確定是檢索階段的重要環(huán)節(jié)，應當充分研究行業(yè)背景和技術領域，并結合檢索資源特點制定。根據不同領域的不同特點確定需要檢索的檢索要素。確定檢索結果后，采集最終的檢索結果，形成專利分析的原始數據，并在原始數據基礎上進行數據加工。數據加工是指對于原始數據的轉換和清洗。

3.3專利信息分析

進行專利信息分析方法選擇，以定性方法與定量方法相結合為原則，將零散的信息轉化為系統的、具有一定指示性功能的數據利用專利分析軟件對最終專利數據庫進行專利分析。進行專利信息分析方法選擇，以定性方法與定量方法相接合為原則，將零散的信息轉化為系統的、具有一定指示性功能的數據。

3.4專利預警警度評價

通過構建專利預警指標判斷目標企業(yè)所面臨的專利風險的級樹。發(fā)揮專利分析對企業(yè)技術研發(fā)創(chuàng)新的指引作用，制定企業(yè)適合的技術發(fā)展路線，促進企業(yè)核心關鍵技術的創(chuàng)新突破和新技術成果的產業(yè)化，引導企業(yè)圍繞競爭對手開展針對性專利布局，重點構建核心關鍵技術專利組合，優(yōu)化企業(yè)專利攻防組合優(yōu)選方案，提升企業(yè)風險防范和競爭能力。

3.5專利預警信息發(fā)布

建立企業(yè)的預警信息發(fā)布及反饋系統，對專利預警信息進行公布，在反饋的過程中進行信息更新，對專利分析工作的研究成果進行總結，并形成分析報告。分析報告以體現整體性、一致性和規(guī)范性為原則，給與企業(yè)關于風險的提示意見和建議。

3.6專利風險控制措施

發(fā)揮專利分析對企業(yè)專利運營的指導作用，通過專利交易、專利許可、專利標準化、專利資本化、有效管理等途徑，促進企業(yè)專利價值最大化和產業(yè)價值鏈地位提升。

圖1 ?專利預警的步驟

4、結語

在知識經濟時代，最重要的戰(zhàn)略資源無疑是專利信息。本文簡要的闡述了專利信息分析與專利預警之間的關系，以及專利預警在企業(yè)專利布局中的重要作用，并說明了專利預警的步驟，通過專利預警，從而為企業(yè)的戰(zhàn)略決策和科技創(chuàng)新提供信息支持。

參考文獻：

[1]賴院根，朱東華.專利預警警情的理論研究[J].科學與科學技術管理，2009，30（2）：5-9。

[2]王磬音.基于專利信息分析的專利預警理論研究[J].河南科技，2020，27：58-60。

[3]嚴新龍.“互聯網+”時代專利預警機制研究 [J].福建警察學院學報，2018，（3）：20-28。