汽車企業知識產權管理建議

張昭昭 王軍雷 王亮亮

（中國汽車技術研究中心有限公司，天津300300）

主題詞：汽車企業 知識產權管理 體系構建 集群管理

1 引言

當今世界，全球經濟正處于百年未有的大變局，汽車產業“電動化、智能化、網聯化、共享化”新四化浪潮洶涌，新能源汽車和智能網聯汽車面臨深刻的產業變革和前所未有的新發展機遇。與此同時，汽車產業知識產權也迎來蓬勃發展。根據全球汽車專利大數據平臺（www.autopat.cn）數據（統計截至2020年12月31日），2020年中國汽車專利公開量為29.5萬件，同比增長8.05%，持續保持穩步增長態勢。發明專利授權量為6.4萬件，同比增長2.61%，反映了中國汽車專利創新質量持續提升，汽車企業技術創新能力逐步加強。

然而，隨著每年百萬輛的新能源汽車消費熱潮，與新能源汽車尤其是電動車核心技術知識產權相關的摩擦也開始逐漸增多。2020年3月，寧德時代起訴江蘇塔菲爾新能源科技股份有限公司(簡稱“塔菲爾”)專利侵權，訴訟標金額為1.2億元。特斯拉訴小鵬汽車員工（特斯拉前員工）竊取商業機密案持續2年多，終于2021年4月19日落錘。除了電池和整車領域外，隨著汽車智能化和網聯化的發展，大量科技公司涌入汽車賽道，引發了多起知識產權訴訟，如諾基亞和戴姆勒集團關于無線電標準的專利權糾紛。

汽車行業知識產權訴訟頻發，究其原因，主要包括如下3點：（1）隨著智能汽車的大規模投放，汽車行業迎來科技公司和互聯網公司親自下場造車的大潮，數據及技術創新革命必然引發大量的知識產權糾紛；（2）隨著全球范圍內汽車企業面臨的內外部環境不確定性的增加，企業之間的競爭也愈加激烈，為了更好地搶占市場份額，知識產權訴訟成為企業開展商業活動的重要手段；（3）邵瑛等人指出，汽車企業本身還存在對知識產權不夠重視、知識產權沒有或很少、缺乏相關的內部管理制度、知識產權海外布局不足等短板，容易被競爭對手利用，進而牽扯到知識產權訴訟糾紛中。

面對錯綜復雜的國際環境變化，汽車技術創新已經成為企業實踐驗證增強自身核心競爭力的源動力，而有效的知識產權管理則是車企提高技術創新能力和實現可持續發展的重要保障，因此知識產權管理已經日益成為車企經營管理中不可或缺的重要組成部分。如何以知識產權管理為支撐，提升企業知識產權創造、運用能力，賦能產業發展，成為當前汽車產業面臨的重要課題。本文將從企業知識產權管理的基本概念出發，結合汽車企業知識產權管理特點，提出汽車企業知識產權管理體系構建要點，用于指導汽車企業知識產權管理工作的開展，促進汽車企業知識產權高質量發展。

2 汽車企業知識產權管理概述

2.1 企業知識產權管理概念及目的

馮曉青提出，企業知識產權管理是為規范企業知識產權工作，充分發揮知識產權制度在企業發展中的重要作用，促進企業自主創新和形成自主知識產權，推動企業強化對知識產權的有效開發、保護、運營而對企業知識產權進行的有計劃的組織、協調、謀劃和利用的活動。

《企業知識產權管理規范》提出了企業知識產權管理主要包括促進技術創新、改善市場競爭地位、支撐企業持續發展的和提升企業核心競爭力4個方面的目的。從汽車產業來看，實施企業知識產權管理是為了提升企業自身核心技術競爭能力，實現關鍵技術上的突破，打破國外新能源汽車和智能網聯汽車技術屏障，在技術創新和產品開發上與國外企業抗爭，實現我國汽車工業領域的彎道超車，助力我國汽車走出國門，走向世界。

2.2 企業知識產權管理內容及階段

2.2.1 企業知識產權管理內容

李西良指出，企業知識產權管理的內容主要包括對內權利管理和對外風險管理，其中對內權利管理包括知識產權人力、物力、財力和信息等資源管理，知識產權獲取、維護、保護、運用等基礎管理以及知識產權管理體系、制度等文件管理；對外風險管理包括知識產權信息資源獲取、利用等資源管理，知識產權風險預警、爭議處理等風險管理，以及合同管理、保密管理等。

2.2.2 企業知識產權管理階段

2.2.2.1 導入階段

該階段的企業還處在知識產權啟蒙期，沒有成立專門的知識產權管理機構，最高管理者還沒有認識到知識產權的戰略作用，知識產權活動集中在申請和獲權方面，需要解放思想，提升知識產權意識。

2.2.2.2 成長階段

這個階段的企業已經積累了一定數量的知識產權，但是對于知識產權的專業知識掌握不足，需要加強檢索分析、知識產權管理、運營等專業技能的培訓。

2.2.2.3 提升階段

這個階段的企業已經基本建立起了知識產權管理體系，張伯友指出，處于這個階段的企業需要將知識產權管理程序融入各個部門及企業整體管理系統中，并進一步建立對于知識產權的管理及價值挖潛更加成熟和創新的運作方式。

2.2.2.4 戰略階段

這是知識產權戰略管理的最高階段，知識產權不但成為企業戰略的組成部分，還是企業戰略決策的決定因素，作為行業的領導者，企業不僅靠知識產權鞏固其市場，更能利用既有的知識產權優勢來創造未來的市場，引導整個行業的發展。

2.3 汽車企業知識產權管理特點

2.3.1 專利創造

汽車企業的產品開發圍繞項目制展開，注重技術成熟、可靠、耐久、實用性。佑斌指出，整車開發流程復雜，如果將知識產權管理嵌入到項目管理中，很難從企業經營戰略出發，提前進行專利規劃和布局，獲得高質量知識產權成果，導致培育出的專利成果在技術先進程度上不足，實用新型和外觀設計專利數量較多，發明專利占比不足50%。

2.3.2 專利保護

邵瑛等人指出，汽車行業是典型的知識產權密集型產業，我國汽車產業發展的時間較短，在專利的數量和質量上都遠遠落后于國外先進企業。諸多技術領域已經被國外汽車企業十年甚至二十年前就占領了，所謂低垂的果實早已經被摘掉了。

2.3.3 產業協作

我國的汽車工業起步較晚，而汽車產品是具有較高的集成度和復雜度的產品，國內外車企合作情況較多，涉及到合同管理、保密管理、知識產權權屬糾紛等，知識產權管理是其中必不可少的內容。

3 汽車企業知識產權管理體系構建

李鐘等人提出，知識產權管理體系構建的基本流程包括5大步驟：項目啟動、調查診斷、文件編寫、實施運行和持續改進。結合汽車企業知識產權管理的特點，為了提升體系構建的有效性，李婁明等指出，還應當有針對性地開展組織機構建設、核心技術保護、知識產權運營和知識產權訴訟應對等活動，提升知識產權管理能力。

3.1 體系基本框架

知識產權管理體系構建，首先需要最高管理者重視以下3大方面：（1）制定知識產權方針、目標以及與企業經營發展相使用的知識產權戰略；（2）任命管理者代表，負責知識產權管理工作的整體實施和協調；（3）確保人力、財力、物力等各項資源的配置；其次還要設立專門的知識產權管理機構，配備專職人員；最后要形成知識產權體系文件，指導知識產權管理工作（圖1）。

圖1 知識產權管理體系基本框架示意

3.2 體系構建要點

3.2.1 組織機構建設

汽車項目研發流程復雜、期限長、工程浩大，為應對企業發展及保護技術開發成果的需求，汽車企業應協同采取多元、靈活的知識產權管理策略，成立專門的管理部門，并根據知識產權戰略需求，在人力資源、財務、法務、研發、采購、生產、銷售各個部門設置聯絡員，確保高價值知識產權的培育、有效利用和價值實現。

3.2.1.1 機構建設方面

設立專門的知識產權管理機構。設立專門的知識產權管理部門，負責開展知識產權全局性工作，并任命高層管理者或主管領導作為機構負責人，提高知識產權管理工作的受認可度，更有效率地推進。集團管理可借鑒國內、外某些車企的模式（圖2、圖3），通過設立集團知識產權管理中心，對下屬子公司采取直接管理、派出管理或者報備管理等多種形式相結合的管理模式，通過集團統一制度建立和信息化平臺的建設，實現高效管理。

圖2 國內某集團車企知識產權管理模式

圖3 國外某集團車企知識產權管理模式

3.2.1.2 團隊方面

設立專職知識產權管理人員。汽車行業復雜度和集成度極高，涉及到機械、電子、通信、大數據等領域，這就對知識產權管理工作人員提出了更高的要求。顧淑婷等人指出，知識產權管理人員既要擁有豐富的知識產權專業知識和法學、管理、經濟等多個領域的知識背景，對企業經營、產品、管理有較強的領悟能力，還需要具有一定的工科背景和技術理解能力，具備全局思維，能夠全面把控知識產權日常管理事務，與公司內部高層、各部門負責人、聯絡員溝通協調，與外部知識產權服務機構、合作方、政府等對接，以達成企業知識產權創造、運用、保護和管理的目標，創造知識產權收益。

3.2.2 核心技術保護

隨著汽車產業快速發展，由核心技術人員流動造成的技術保密問題而引發的糾紛頻發，如何進行核心技術的保護也是知識產權管理的要點之一。

（1）做好人才培訓和管理，提高技術人員知識產權保護意識。汽車企業應對核心技術人員進行商業秘密、知識產權等相關法律知識的培訓，提升員工知識產權保護意識，避免自身和企業牽扯至泄密案件中；同時企業應該在核心技術人員入職時，與員工簽署《競業禁止協議》以及《保密協議》，并于人員離職時執行該協議的規定。

（2）做好技術秘密保護，防止人員流失帶來的技術泄密。《企業知識產權管理規范》“7.6保密”條款明確規定，應明確涉密人員，設定保密等級和接觸權限；明確可能造成知識產權流失的設備，規定使用目的、人員和方式，避免員工竊取技術秘密。

（3）做好專利挖掘、布局和組合構建工作，有效保護核心技術。針對核心技術，開展專利挖掘布局和高價值專利組合構建工作，構建符合汽車產業鏈與變革方向的知識產權保護模式，形成嚴密的保護網；趙欣等人還指出，應在企業內部建立風險防范機制，產品上市后，建立定期監控機制，對于侵權行為及時維權。

3.2.3 知識產權運營

汽車企業目前已經保有一定數量的專利，但是知識產權運營能力和效率還有待提升，結合汽車行業的特點和知識產權運營的痛點，提出如下3方面具體措施。

3.2.3.1 開展知識產權價值評估和分級運營

王亮亮等人依托“全球汽車專利數據庫服務平臺”，通過技術、法律和經濟3個評價維度，構建了包括18個一級指標和57個二級指標的三維汽車專利創新評價體系，企業可以結合自身技術特點和知識產權運營需求，在此基礎上進行優化，建立個性化知識產權價值評估體系，對現有專利進行分級分類管理，并根據分級結果對不同級別的專利采取不同的運營策略，如對于高價值專利進行產業化實施；對于一般價值專利進行許可；對于低價值專利進行轉讓或者作價投資，實現知識產權價值的最大化。

3.2.3.2 實施專利技術引進和自主開發

劉菁等人指出，在技術引進方面，我國汽車行業發展采用與國外汽車企業進行合資成立公司，引進國外整車技術與平臺進行整車生產，實現了雙方互贏，在短期效益形態下，這種合資建廠的模式的確會在很快時間為中國車企帶來豐厚的利潤，但技術的最終擁有者依舊是國外車企，中國車企的自主開發能力并未提高，技術層次的依賴。建議車企購買國外先進技術專利，通過對技術的對標，完成自主技術的研發，通過對自身技術的不斷改良與創新，實現對引進技術的超標，開發自主技術路線。

3.2.3.3 探索知識產權運營新模式

積極對接知識產權服務機構、運營機構、金融資本等，通過信息化、專業化、資本化等方式，匯聚社會各方優質資源和專業力量，培養專業運營人才隊伍，在專利分級管理、技術轉移和成果轉化方面建立信息化管理系統，提升知識產權運營效率和能力。

3.2.4 知識產權訴訟應對

隨著科技企業不斷涌入汽車產業賽道，標準必要專利的許可帶來的知識產權糾紛也成為了汽車企業需要密切關注的重點，傳統車企面對掌握著核心知識產權的科技企業時可采取如下3方面措施。

3.2.4.1 建立汽車行業標準必要專利許可制度

劉可等人指出，汽車企業應積極利用行業組織的力量對抗知識產權風險，如成立標準必要專利工作組，共同制定和改進車聯網通信技術標準必要專利許可制度，形成汽車行業對標準必要專利的共識，推動權利人與專利實施方善意談判和良性合作，降低訴訟糾紛的風險。減少汽車制造商和科技公司之間的法律糾紛，促進行業良性發展。

3.2.4.2 積極與專利權人達成許可合作

李俊慧指出，因通信技術專利引發的汽車廠商被訴侵權案件，目前還僅限于國外市場，僅限于國外廠商，但是，國內汽車制造廠商并不應該簡單“作壁上觀”，而是積極與專利持有人或其授權廠商依法達成許可合作，避免陷入專利糾紛。

3.2.4.3 從供應商合作關系中獲得穩定知識產權

建立起與汽車開發流程相匹配的供應商管理平臺和體系，對外協作前，對供應商背景和知識產權情況進行調研；外協合作過程中，明確雙方知識產權權屬和權利義務，同時形成核心技術的高價值專利組合，能夠有效對抗供應商，為自己的產品保駕護航。

3.2.4.4 提升技術創新實力，合理布局專利

科技公司不斷進入汽車賽道，趙琳娜等人指出，車企應該加大燃料電池、芯片、車載操作系統、智能感知等關鍵技術和“卡脖子”技術的研發投入力度，提升技術創新實力，并及時將研發成果進行專利布局和保護，掌握主動權。

4 結論與建議

通過分析汽車企業知識產權管理典型案例，結合企業知識產權管理的基本內容、汽車企業知識產權管理的特點和體系構建難點，提出汽車企業知識產權管理在戰略制定、基礎管理和資源管理方面的建議。

（1）戰略制定

將知識產權管理作為企業經營戰略的一部分。基于汽車產業整車開發的復雜性，建議將知識產權管理凌駕于項目管理之上，作為企業經營戰略的一部分。研發項目實施過程中，將知識產權的各項制度措施切入在其中，促進整車開發的項目管理，特別是在競爭信息的了解、供應商的選擇、風險控制和核心技術的保護等方面，與整車開發項目管理相輔相成。

（2）基礎管理

開展從創新源頭到專利運營的全流程管理。汽車產業是知識產權密集型產業，但是目前專利數量和質量與國外企業存在較大差距，建議企業開展從創新源頭到專利導航到專利高質量撰寫到專利高質量授權到專利高質量運營的全流程管理，促進企業技術創新和整個行業發展。

（3）行業協同

依托知識產權行業組織開展集群管理，依托汽車產業知識產權聯盟、標準必要專利工作組等行業組織，匯聚知識產權資源、服務資源、信息資源和資金資源等，通過開展專利池構建及運營，建立知識產權公共服務平臺等措施，制定標準必要專利統一對外許可機制等措施，協調內在力量，減少內部消耗，提高產業整體對外競爭力。