“干系人識別”在企業科技項目申報中的應用

鹿全禮 LU Quan-li；劉鯤鵬 LIU Kun-peng；許志國 XU Zhi-guo；馬曉紅MA Xiao-hong；陳紀旸②CHEN Ji-yang

（①山東正中信息技術股份有限公司，濟南250014；②山東大學，青島266237）

0 引言

創新是發展的主要動力，推進產學研一體化是實施創新驅動發展戰略的必然要求，是把創新成果轉化為現實生產力的必由之路，面對科技創新發展新趨勢。《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》（下稱《建議》）提出，推進產學研深度融合，支持企業牽頭組建創新聯合體，承擔國家重大科技項目。創新聯合體，是指在政府鼓勵下，企業與大學、科研院所聯合建立產業技術研究院、產業創新聯盟，共建聯合創新中心、工程實驗室和技術中心，創新體內部由協議各方認可的章程和制度來約束各參與方的行為[1]。創新聯合體能夠為企業進行跨界合作、創新生產模式提供新知識，有利于提升企業的技術創新能力。

科技項目申報是指主要面向企業針對政府出臺的一系列優惠政策，根據政府相關部門的政策進行申報文件編寫，并按相關要求和流程進行提交，如最終獲批，政府將給予一定的資金支持，企業可按要求用于技術的研發和示范，完成后，政府將對項目進行驗收。

如圖1 所示，企業可申請不同部門不同等級的項目，包括科技口、發改口、工信口、財政口、人社口的各種項目，從級別上來講，也分為國家部委、省級、地市級、區縣級等多種級別，因此申請的難度也各異，對申請企業的資格和條件也各有不同。目前大部分科技項目都鼓勵產學研聯合攻關，以企業為主體、以項目為載體，與高校和科研機構高層次人才進行合作聯合攻關，推動科研成果產業化，實施融合創新。在這種情況下識別干系人并找到合適的項目合作方就變得極為重要！

圖1 不同部門不同等級的項目

1 創新聯合體各方在科技項目中作用分析

以企業為核心的產學研用聯合攻關體系建設已成為創新驅動經濟增長的常見方式，創新聯合體中各方的優勢及作用分析如下：

各方的優勢及作用如圖2 所示。

圖2 創新聯合體各方作用及優勢

企業方的優勢及作用：一般來講在項目申報、產業化中具有主體地位，在資金配套方面也具有一定的優勢，是科技成果轉化主要場所，總體而言企業對于用戶需求理解的更深，在通過產品創新來滿足用戶需求方面可發揮重要的作用，同時企業對于市場反應較為敏捷，可有效的得到來自用戶和市場的需求、意見反饋。

高校及科研所優勢及作用：擁有大量的科研專家、教授，可以提供工藝、知識、智力、技術等方面的支持，同時專家教授在調研的時候還可以相對客觀的獲得用戶需求，通過產學研合作能夠有效深入到學科，促進科學的發展。

如圖3 所示，高校、科研院所與企業分處不同的位置，所發揮的作用也不盡相同，但離不開彼此。高校科研院所在基礎研究、技術研發等方面優勢明顯，而企業在科技成果轉化、了解用戶需求方面同樣具有天然優勢，雙方應該共同合作加快創新的步伐。

圖3 完整的創新生態鏈

企業創新的載體是科技項目，科技項目屬于項目，因此便可以將項目管理知識體系知識用于科技項目管理，以改善和優化科技項目的管理。

如圖4 所示，一個項目最重要的階段是啟動過程，而啟動過程組有且僅有兩個過程：識別干系人、制定項目章程。由此便可得知“識別干系人”的重要性！項目干系人又稱為項目相關利益者，是指積極參與項目、或其利益會受到項目執行或完成情況影響的個人或組織。牽頭的企業科技項目團隊須識別項目干系人，尤其是高校、科研院所的專家，確定他們的基本信息和評估信息，了解他們的需求和期望，盡最大可能地管理需求與期望，以獲得項目的成功[2]。

圖4 項目管理過程組

2 產學研聯合攻關項目中的干系人識別

2.1 “學研”方項目干系人的識別

識別干系人是識別能影響項目決策、活動或結果的個人、群體或組織，以及被項目決策、活動或結果所影響的個人、群體或組織，并分析和記錄他們的相關信息的過程，包括基本信息和評估信息[3]。如圖5 所示，可通過干系人分析、專家判斷、會議等工具技術在項目的初期、在制定項目計劃之前，來識別項目的干系人，并分析他們的利益層次、個人期望、重要性和影響力，以記錄到干系人登記冊中，對項目成功極為重要，后期應該定期的審查和更新干系人登記冊。由于項目負責人的時間有限，必須盡可能有效地利用，因此應該按干系人的利益、影響力等對其進行分類。通過分類，項目經理就能夠專注于那些與項目的成功密切相關的重要干系人[4]。

圖5 識別干系人的輸入、工具與技術和輸出

2.2 高校方的干系人分類

創新聯合體中發揮很大作用的高校、科研院所方的干系人情況不盡相同，在組建團隊申報項目時需要注意分清楚他們的具體情況。當前高校常用的一種制度就是預聘-長聘制，是一種基于合同聘用關系的高校人事管理制度。尤其是針對新入職的高校教師，設置預聘期，并配套以“非升即走”的制度設計，通過預聘期考核的教師能夠獲得被學校終身雇傭的資格。當前高校的量化評價規則對青年教師科研產出的數量、質量與時間同時提出要求。以“非升即走”制度下的教學科研崗位為例，考核條件包括出版物、各類基金和項目、教學課時以及社會服務，還可能需要擔任班主任／輔導員和獲得行政分數。晉升的時間限制通常為3～6 年，3 年為一個聘期。評價的形式以計量為主，根據期刊／行政級別，論文與基金／項目都有對應的賦值標準[5]。他們的考核方式不同，所扮演的角色就不同，他們的期望、意愿也就大有不同，他們的利益、對項目的影響力以及他們受到的項目影響也就會有很大不同……

在這樣的情況下，企業聯合高校共同申報項目的話，就得盡量去弄清楚幾個問題：包括想要合作的專家是否屬于“預聘制”？是否與企業想要申報的項目合適？項目成功申報與否對專家的影響是什么？如果成功申報是否能夠比較有效的滿足其考核條件？

3 選擇合適的項目合作方并確定行之有效的合作計劃

科技項目的全生命周期過程一般包含“科研立項——項目啟動——項目實施——項目結題——成果轉化”過程。如圖6 所示，于企業而言，在科研立項階段可以做的是組隊根據要求撰寫項目指南建議。在啟動階段，識別干系人、組建最優課題組團隊、編制項目申請書及預算等。而在項目實施階段，需要按照計劃對技術、成本、質量、風險、知識產權等做好全方位的管理。然后便可以準備結題驗收，進行資料歸檔成果報獎等。最后進行新產品新技術的落地示范與推廣，即進行成果轉化[6]。

圖6 科技項目的全生命周期過程

3.1 團隊統一思想

因此首先需要統一思想，科技項目只是一種企業創新的載體，企業的最終目的不僅僅是項目結題而已，而是能夠將技術、項目進行產業化落地。加快科研成果落地，提升企業科技創新能力和核心競爭力，是當代經濟社會發展的有效途徑中小型企業要想在殘酷的競爭中立足，和高校產學研合作是一條有效的路徑。

3.2 堅持相互尊重互利公平原則

其次是堅持相互尊重互利公平原則。基于產學研合作的項目申請，企業、高校及科研所都屬于獨立個體，具有自身不同的特點，各方要處于平等地位，其權利義務都是平等的，應該公平的使用公共資源。在利益分配的時候要堅持互利及公平原則，根據科技項目全生命周期過程中的貢獻進行合理分配。

3.3 加強溝通保證信息互動

其三，加強溝通保證信息互動。為避免重復工作，也能夠使科技成果轉化效率得到有效的提高，要加強溝通以使信息能夠有效合理的流動，加深各方之間相互的了解，創建互利并且相互依賴的關系，從而能夠降低各方因理解偏差而導致不必要的損失，更要避免科技成果和市場設計需求相互脫節，無法使用戶需求得到滿足。

3.4 選擇合適的項目合作方組成科技項目團隊

如圖7 所示，最后是基于前期的信息了解選擇合適的項目合作方組成科技項目團隊，并確定行之有效的合作計劃。科技項目團隊是為了完成特定的項目目標而臨時組建的群體，組建一支結構合理、有效溝通、合作共贏的項目團隊，并在項目運行中對其進行有效管理是保障科技項目順利實施的關鍵[7]。根據高校職工的信息（基本信息：姓名、職位、地點、項目角色、聯系方式、研究方向、是否預聘制等；評估信息：主要需求、主要期望、對項目的潛在影響、與科技項目申報周期的哪個階段最密切相關）等信息，選擇合適的項目合作方，并制定行之有效的合作方式，創建良好的團隊合作氛圍與合理的分配與激勵機制。

圖7 組建科技項目團隊

4 總結

創新是引領發展的第一動力，推進產學研一體化是實施創新驅動發展戰略的必然要求，是把創新成果轉化為現實生產力的必由之路，面對科技創新發展新趨勢。產學研聯合體中各方各具優勢，目前大部分科技項目都鼓勵產學研聯合攻關[8]。鼓勵企業以項目為載體，發揮企業創新主體作用，大力引進高校和科研機構高層次人才，推動科研成果產業化，實施融合創新。在這種情況下識別干系人并找到合適的項目合作方就變得極為重要！那么對于牽頭企業來講，精準的識別高校、科研機構方的干系人就更為重要，可根據其基本信息和評估信息對干系人進行識別、分類，然后有的放矢的去聯合形成團隊共同申請科技項目并確定行之有效的合作計劃。