核化工科研項目管理難點及提升策略研究

李巖 LI Yan；高云峰 GAO Yun-feng

（中國核電工程有限公司，北京 100840）

0 引言

近年來，隨著我國經濟的快速發展，我國在科學技術研究領域科技資源力度的持續增大，研究與試驗發展（R&D）經費投入增速加快，國家財政科研經費投入平穩增長，研究與試驗發展（R&D）經費投入強度穩步提高。同時，國務院、科技部、財政部等上級部門出臺了《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》、《關于進一步優化國家重點研發計劃項目和資金管理的通知》等諸多深化“放、管、服”改革的科技政策，在各方面給予了較大支持。相比民用領域，核化工科研項目的目標、定位和方向有著較大不同，關系到國家安全和國防建設，其管理過程更為嚴格。隨著核化工科研項目數量的快速增長，對其管理也提出了更高要求。因此，分析當前核化工科研項目管理存在的問題，進而采取有針對性的策略進行優化已迫在眉睫。

1 開展科研項目管理工作的重要性

1.1 提升企業的科技發展水平

通過科研項目管理工作的開展，能夠保障科研項目的穩定運行，根據已經設計好的預期目標，確?？蒲许椖康挠行蜻M行，提升企業的相關技術水平，同時也能夠為現代企業實現自主研發奠定堅實的基礎?，F代企業需要在其中投入大量的人力、物力和財力。我國專門針對企業科研項目的開展出臺了一系列措施，能夠為企業科研項目的穩定開展提供全方位的支持，幫助解決現代化企業在開展科研項目中存在的項目風險，也可以增加企業的經濟效益和專業技術水平促進企業的穩定發展。

1.2 確?？蒲许椖康捻樌M行

無規矩不成方圓，說明了管理工作開展的重要性。企業有責任擔負起科研項目管理職責，出臺各項項目管理有效措施，具備完善的項目管理體系，保障項目的順利完成。在工作中經常會出現較多的風險，這些風險的存在對于科研項目的實施以及現代企業的發展都會造成較大的影響。相關科研技術人員針對在工作中存在的問題和可能遇到的風險進行全面的分析和評估，制定出有效的風險應對措施，確保科研項目能夠順利實施?？茖W合理的科研項目管理手段，能夠根據風險有針對性地制定措施，減少科研項目在實施過程中，受到客觀因素的影響，為科研項目的開展奠定良好的基礎。

2 當前核化工科研項目管理存在的問題

項目管理水平在很大程度上決定了項目完成的質量和效率。雖然核化工科研院所經過很長一段時間的管理實踐，在科研項目管理中逐漸形成了一套相對全面的管理手段，制定了相關管理制度和實施辦法，但在部分管理方面還有提升的空間。

2.1 項目一體化進度全周期管理需要加強

一是科研管理部門不能嚴格落實項目一體化進度全周期監管職責。當前核化工科研管理部門普遍存在“重立項與驗收、輕實施與監督”的現象。項目立項階段投入過多精力，項目批復后，缺乏對項目實施過程的監督管理及中間過程評價，更多只在驗收階段才組織把關。二是一些項目負責人對一體化進度全周期管理不夠重視。這些項目負責人在思想上缺乏對過程管理重要性的認識，主要把工作重心放在項目申報及經費申請方面，一旦項目獲得立項批復，就直接將項目交給具體研發人員，未能充分履行項目負責人在整個項目實施過程中的指揮、協調及管理等職責。三是進度管理未能落實到實處。有些項目未能按照里程碑節點設置一級進度計劃及二級、三級等更為細致的進度計劃。有些項目即使設置了不同層級的進度計劃，但未按要求設置相應的考核節點和考核指標，進度計劃較為粗放，使得整個項目的進度計劃處于一種失控狀態，未能達到有效控制項目節點，確保項目按期完成的目的。

2.2 項目質量監督工作需要加強

一是質量管理制度不完善。項目實施過程中，良好的質量管理制度，有助于對各種不良行為產生強有力的約束。但部分項目在實施中因質量管理制度不完善，導致質量管理存在諸多問題，一方面，質量管理制度存在缺陷，無法給科研質量管理工作細節提供依據，導致科研質量管理工作存在遺漏。另一方面，部分科研管理人員粗心大意，甚至鉆制度的空子，不認真落實管理工作，導致科研質量管理制度的約束力大大削弱。

二是質量指標不具備可考核性。部分核化工科研項目雖在項目任務書上有明確的質量指標，但這些指標比較籠統、抽象，不具備量化性、可考核性和可操作性，導致后續對這些質量指標完成情況進行驗收評價時，難以進行定量給出比較直觀準確的結論。

三是未能完全實現全過程質量管控。一些質量管理部門通常是在項目驗收階段介入相關工作，且僅關注一些重要的里程碑節點及研究成果質量，而不是進行項目全周期的質量管控，導致部分項目在前期出現質量偏差時，未能及時發現并進行修正，進而在驗收階段盡管發現了相關問題，但受整改時間制約，只能匆匆整改，不能取得良好的質量管控效果。

四是存在部分質量審查形式化。目前，大多數的質量審查工作采取邀請項目承擔單位內部專家評審的方式，而專家往往與項目組成員比較熟悉，部分礙于情面難以達到嚴格審查的質量要求。并且由于核化工項目的獨特性，業主單位不能及早更多地參與到項目研發過程中，導致部分核化工科研項目在應用性方面存在不足。

2.3 科研項目經費管理需要加強

一是部分科研項目在立項階段存在科研預算編制不合理的現象。在編制科研項目申報文件時，項目組往往更重視對項目必要性及項目研究目標、研究內容、技術方案等內容的編制工作，缺乏對《國防科技工業科研經費管理辦法》（[2019]12 號）管理制度的準確理解，存在科研項目經費科目劃分不準確、費用列支不合理、間接成本費用計算錯誤及取值不合理等現象，導致科研經費預算編制缺乏科學性與合理性。二是部分科研項目存在預算執行偏差較大的情況。由于項目組在前期未能充分地開展調研及詢價工作，并充分預測好項目實施各階段的任務內容及相應的經費支出。無法清晰預見項目實施各階段的任務內容及經費支出，使得項目經費在具體使用時存在隨意性，預算執行不嚴格，主要表現為經費支出與預算內容不符、部分科目經費使用超支等現象。三是未能建立及時有效的經費執行預警及監管機制。項目組在實施階段，在科研經費管理投入較少，而相關的經費管理部門又未能及時將項目經費執行存在的問題及風險進行預警與反饋，單位的科研經費管理部門與項目組在經費管理方面未能形成合力，不能對經費使用情況進行動態管控，經費預算執行監管存在漏洞。

3 原因分析

3.1 科研項目缺乏管理創新理念

在現階段的核化工科研項目管理中，部分位仍采用傳統管理模式。這套管理模式在我國建設力量較為薄弱、核化工發展不太成熟的時代背景下，符合發展需要，起到了很好的作用。但隨著經濟社會發展，我國核化工科研實力顯著增強，傳統模式已不再適應當下科研管理的需要。習近平總書記2018年5月28 日在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上指出，“不能讓繁文縟節把科學家的手腳捆死了，不能讓無窮的報表和審批把科學家的精力耽誤了”。國務院、中央多個部委也出臺了系列政策文件，推動科技管理體制改革。強化科技管理創新，提升科研項目管理水平，適應國家創新發展需要，不僅是核化工領域的一項重要工作，也是當下各個領域的一項重要任務。

3.2 科研項目管理機制不夠全

雖然核化工科研管理部門都逐步建立了公司內部管理制度，但涉及到公司內部科研項目管理部門、計劃管理部門、財務管理部門、商務管理部門之間缺乏聯動機制，各個部門之間的現行制度不能有效銜接，導致科研項目進度計劃、經費計劃、商務管理等不能形成閉環。同時，對一些上級部門的管理制度或流程的未能進行持續宣貫，基層科研人員對這些管理制度了解和掌握不夠，從而造成了這些管理制度落實不到位。并且，一些單位因分工不明造成權責利劃分不夠明確或不對等，也導致了項目管理的混亂。從科研管理部門到科研項目組，從項目負責人到基層科研人員，都在保障和推進項目的實施中發揮著重要作用，但真正出現問題時，又很難聚焦到具體責任人。

3.3 管理意識不夠強

當前部分核化工科研單位把發展經濟作為主要導向，內部考核也把產值和利潤作為主要指標，導致各個層面都將發展經濟作為主要工作，把更多精力聚焦在項目論證和申報，而項目一旦立項就減少投入，甚至“束之高閣”，直到快結題時才匆匆組織團隊應付驗收。自上而下對成本管理、質量管理、計劃管理的意識都不夠，甚至一些單位都沒有設置質量管理部門，成本管理只是由財務人員代管，進度管理也缺乏科學手段，沒有把項目管理作為一項重要工作來抓，雖然各個層面都在強調質量管理、成本管理等的重要性，但只是流于形式，未落到實處。

4 對策建議

4.1 明確項目管理職責

一是要明確各職能管理部門主體責任。明確業務、質量、財務、商務合同等相關管理部門的職責定位，加強聯動，充分發揮其職能，在關注管理制度的落實情況同時，建立核化工科研項目進度、質量、經費等方面進行動態監管，實現對項目全壽命周期的動態監管。二是要明確科研項目負責人職責。科研項目負責人應主持編制項目申報文件，確定項目總目標、技術方案；組織項目知識產權策劃和實施；根據項目任務批復，組織課題具體實施，做好項目實施過程中問題的協調與解決，做好年度經費預算并完成預算執行；支持編制項目工作總結并配合完成項目驗收工作。全面負責項目的管理，對項目進度、質量、成本負直接管理責任，嚴格按照相關制度落實。三是要明確項目具體承擔單位職責。項目承擔單位要切實從人力資源、經費政策、條件保障等各個方面給予相應支持，嚴格按照相關制度規定，在項目質量管理、進度計劃管理、經費管理上提供便利，保障科研項目的順利完成。

4.2 強化項目過程管理

一是要科學合理的制定工作計劃。要合理劃分工作階段，每個階段都要有明確的時間節點和可量化考核的節點指標，確保各階段工作內容和重點清楚明確；同時各階段工作目標要與總目標相輔相成，通過細化各階段工作目標，逐層遞進、逐步推進，保證項目順利實施。二是要嚴格定期檢查項目進度目標完成情況。嚴格按照工作計劃，定期或不定期開展監督檢查工作，清楚掌握項目進展，尤其是當項目目標達成情況遠不及預期要求時，要及時對嚴重影響項目推進的因素進行修正。三是要強化項目進度全周期管理意識。無論是科研項目管理部門，還是科研項目負責人，乃至具體科研人員，都要高度重視項目進度全周期管理。四是強化外協合同管理。優化外協合同的簽署、驗收流程，嚴格執行合同管理辦法。在外協合同簽訂時，科研項目單位應加強對外協單位的評估與評價，梳理出具備執行合同能力和資質的外協單位，降低協作風險，確?？蒲型鈪f任務順利完成；對各科研合同的簽訂、執行情況要認真梳理，根據項目進展情況及時發起財務經費付款流程，對于執行完畢的合同，應及時組織驗收，清算尾款。五是強化內部溝通與外部交流。核化工科研項目管理部門、財會管理部及項目承擔單位要密切配合，積極主動溝通項目進展和經費使用情況，按時統計、核算項目發生的成本費用。同時，強化合作單位之間業務部門信息溝通，并了解合作課題的工作進展情況及參研經費需求，及時解決項目進展中存在的一些問題，及時撥付參研經費。在上級單位設定的課題經費賬戶上快速形成財務實際費用。

4.3 強化項目質量管理

一是積極完善科研質量管理制度。管理制度是各項工作有條不紊開展的保障，核化工科研項目質量管理中，項目實施單位應注重運用規章制度，對不良管理行為進行約束，確保核化工科研項目質量管理目標的順利實現。二是強化全過程質量控制。堅持從源頭抓起、主動預防、管控前移，推動質量管理要求納入科研生產各部門、全流程和產品全壽命周期，嚴格全過程質量控制，全面辨識和控制質量風險。三是加強對質量把關的規范與統籌。建立健全產品質量評價指標體系，產品保證工作規范、標準體系，建立差異化的外委合同質量要求模板，在項目外委合同中明確、細化產品保證要求。四是強化科研質量責任制落實。明確業務誰主管、質量誰主抓，建立縱向到底、橫向到邊的科研質量管理體系，確保各項質量工作舉措和要求落實到位，堅持安全第一，質量第一的管理方針，并按要求開展設備研制過程中的質量管理活動，以保證科研設備的產品質量。推動核化工項目質量管理轉型升級。

4.4 嚴格項目成本管理

一是要科學制定項目預算。在項目申報時，要準確詳細編制成本預算，充分考慮項目各階段任務特點，結合項目一體化進度計劃，對經費需求做詳細估算，并且要具體到材料費、會議費、外協費、專用費、差旅費等具體科目。二是要嚴控預算執行。要嚴格按照成本預算，對經費使用情況進行動態管控，嚴格落實財務制度，發現問題及時分析、修正，嚴禁出現違規占用科研經費的情況和其他不合理支出，確保經費使用合理、合規。三是加強成本管理隊伍建設。成本管理具有很強的專業性，需要配備專業的成本管理人才，既具備財務專業背景，又對項目實施有一定了解，在項目實施過程中實現對預算執行情況的專業化動態監管。

4.5 提前策劃項目成果管理

各單位在組織項目實施過程中應加強研究成果的管理，對擬申請專利的項目成果，項目承擔單位應在辦理專利申請手續，取得專利申請號后，再發表論文或進行成果鑒定、申報獎勵等工作。建立成果管理臺賬，及時開展成果統計工作，最終形成各單位研究成果清單，為專項整體驗收奠定基礎。對于具有自主知識產權的關鍵設備，積極通過向制造企業轉讓或許可科技成果的形式進行成果轉化。

4.6 適時開展科研項目后評價

核化工科研項目后評價是提升企業科技管理水平的重要措施。

通過核化工科研項目后評價方式對完成科研項目團隊進行績效考核，固然是后評價的重要目的之一；但以提升核化工科研管理水平為目的的核化工科研項目后評價，總結企業核化工科研管理工作中取得的經驗，發現存在的問題，對企業核化工科研管理同樣非常重要。事后評價，是核化工科研對事前決策、事中過程管理的正確性和合理性的重要驗證方式，企業應該在科技項目后評價中融入更多反映科技管理方面的要素，樹立問題意識，持續提升企業核化工科研管理水平。

在核化工科研課題結題驗收后，應適時啟動科研項目后評價工作，對科研項目在技術價值、綜合效益、項目管理、人才培養、項目改進建議等方面進行系統的、客觀的分析，并形成評價結論。并通過信息反饋，為后續科研項目管理提供決策依據。

5 結束語

核化工企業具有經費投入多、產品含量高、計劃管理嚴、知識人才密集、保密性強等特點，所涉及的管理內容多、難度大。筆者重點梳理、分析、研究了當前核化工科研項目管理的主要問題，深入剖析了問題背后的深層次原因，有針對性地提出了改善策略。然而，科研項目管理需要在不斷的實踐中發展、完善和創新，也只有通過不斷地實踐、總結和提升，才能真正建立健全科研項目管理的制度和方法體系，達到高質量、高效率、高效益完成科研任務的最終目標。這些改善策略的提出，也是為更好地適應當前核化工科研項目特征的變化，并非一成不變，而是要根據核化工科研項目的發展趨勢，不斷進行優化，進而保障核化工科研項目的順利實施。