彈性:供應商評選的新要求
——基于供應鏈風險管理的視角

2022-02-10 12:36:38朱新球

湖北科技學院學報 2022年1期

朱新球

(華僑大學工商管理學院，福建泉州 362021)

一、引言

隨著經濟的全球化，企業間的競爭已轉為供應鏈間的競爭，而且愈發激烈，供應鏈的穩定性逐漸成為學界和業界關注的焦點。供應鏈的穩定性不僅影響物資的有效流通，還影響了企業的盈利能力。隨著企業的合作越來越密切，供應鏈結構也從簡單的線性結構變成了復雜的網絡結構。供應鏈的穩定性與其結構密切相關，結構越復雜，穩定性就越差。在復雜的網絡結構中，網絡中的某個節點發生了變化，易引起蝴蝶效應。在正常的生產環境中，供應鏈結構對供應鏈能力的影響并不明顯，但一旦風險發生時，供應鏈結構的復雜性將會明顯地呈現出易中斷的脆弱性。如何應對中斷風險，提高供應鏈穩定性成為當今學界重要議題，而供應鏈彈性是供應鏈穩定性的應有之意。

實踐中，提高供應鏈穩定性可從多方面入手，如評選優質的供應商即是有效的策略之一，因為供應商的優劣對供應鏈的核心能力造成直接影響。[1]伴隨著外部環境的沖擊，供應鏈所面臨的風險也越來越大，其風險來源可分為外部和內部，供應商被劃分在外部板塊，是不可避免的外部風險來源之一。供應商選擇是多目標決策問題，要考慮定性指標和定量指標兩個方面。在供應鏈中斷風險的環境下，客觀上要求供應商的選擇更關注風險相關因素以降低風險事件的影響。供應商的風險管理能力是供應鏈彈性的本質體現，為了保持并且增加持續的競爭優勢，供應商就必須提高風險管理能力,采取必要的風險管理措施從而提高其所在供應鏈的彈性。因此，在供應鏈中斷風險環境下的供應商選擇過程就必須考慮彈性因素，以有效地提高該供應鏈的應對沖擊的能力。目前，關于供應鏈風險視角下對供應商進行選擇的相關研究還較為有限。

二、供應鏈風險與供應鏈彈性

(一)供應鏈風險

1.供應鏈風險的定義

現階段對于供應鏈風險的定義，比較典型的觀點有三種：第一種觀點認為供應鏈風險是供應鏈企業由于各種無法預測的不確定因素的存在，使供應鏈企業有受損的可能性。代表性機構是Deloitte(2004)管理咨詢公司：認為供應鏈風險是對一個或多個供應鏈成員產生不利影響或破壞供應鏈運行，使其達不到預期目標甚至導致供應鏈失敗的不確定性因素或意外事件。[2]第二種觀點認為供應鏈風險是利用供應鏈系統的脆弱性對供應鏈系統造成破壞，給上下游企業以及整個供應鏈帶來損失的潛在的威脅。以克蘭菲爾德管理學院(Cranfield School of Management)定義較為接受，把供應鏈風險定義為供應鏈的脆弱性，供應鏈風險因素的發生通常會降低供應鏈運行效率，增加成本，甚至導致供應鏈的破裂和失敗。[3]第三種觀點是從供應鏈風險的來源角度探討其定義的，例如，Zsidisin(2003)定義供應風險為：貨物的供應或服務顯著的消失或令人失望的失敗；[4，5]MihcaelL Mclain(2000) 認為供應鏈風險存在于供應鏈管理五個層次(即存貨管理、供應商管理、技術支持、預算和管理結構)之間，由于層次的不同而表現不同的風險程度。[6]寧鐘(2006)將供應鏈風險分為自然災害和人為因素引致的兩大類風險情景，基于各類情景特點，分析降低供應鏈風險的解決方案。[7]

2.供應鏈風險分類

與供應鏈風險的定義類似，眾多學者從不同角度對供應鏈風險進行了分類，概括來說主要從以下兩個方面進行劃分：第一種是以風險源屬供應鏈內部還是外部為依據，將其分為內部風險和外部風險。Kleindorfer(2005)把供應鏈風險分為來自供應和需求協調的風險和來自正常活動中斷的風險。[8]Helen Peck(2003)將整個供應鏈系統的風險類型分為以下三類：環境風險、供應鏈網絡風險(鏈風險)和節點企業風險。[9]國內學者例如馬士華(2003)，寧鐘(2006)，周啟蕾(2005)，李海嬰(2004)，朱懷意(2006)等將供應鏈風險分為內生風險(Indigenous risks)和外生風險(Exogenous risk)兩大類。[10-13]陳長彬，繆立新(2009)將供應鏈風險分為三類：第一類來自于整個供應鏈之外：環境風險，第二類來自企業外部、供應鏈內部的風險：供應風險和需求風險，第三類是企業內生風險：過程風險與控制風險。[14]第二種是以風險生成特征為依據進行劃分。Peter Finch(2004)在案例研究的基礎上，將供應鏈風險分為人為風險、信息風險等。[15]Naish(1994)認為供應鏈風險主要來自終端顧客行為的不確定性及市場需求風險。[16]Simons(1999)將其分為戰略風險、運作風險、資產損害風險、競爭風險。[17]國內學者張炳軒(2001)等則將供應鏈風險重新定義為市場風險、合作風險、利潤分配和技術風險等。[18]

其它分類方法：吳軍(2006)等根據發生的概率和事后危害性這兩個維度簡單地劃分日常風險和突發事件。[19]黨夏寧(2003)將供應鏈風險分為效率風險、信息風險、資金風險和外來風險。[20]李曉英、陳維政(2003)將其分為系統風險、管理風險、信息風險和市場風險。[21]

(二)供應鏈彈性的提出

供應鏈的彈性源于學者們對各種突發事件所引起的供應鏈中斷風險的關注，如：臺灣九一二地震導致全球芯片市場受到沖擊；2000年英國人民抗議燃油價格上漲導致其供應鏈中斷，供應鏈風險管理逐漸成為研究的焦點，國內外眾多學者都對如何應對供應鏈中斷風險、提升供應鏈彈性的能力展開研究。供應鏈中斷風險按來源劃分，主要有兩個方面，一方面是源于外部環境，如：自然災害，市場變化，戰爭，恐怖襲擊等；另一方面則來自于內部環境，如在生產運作過程中人為的操作失誤，管理者的決策失誤等。這些風險具有突發性，不受管理者的控制，管理者能做的就是從供應鏈的結構入手，設計更為高效的供應鏈網絡結構以增強企業在面對供應鏈中斷時的應對能力即供應鏈彈性，當下，它已受到學界及業界廣泛關注。

(三)供應鏈彈性的界定及維度

供應鏈彈性管理是近年來一個新興的研究領域，Holling(1973)等人認為供應鏈彈性是指系統在沖擊下偏離均衡但能快速恢復到正常狀態的能力，[22]目的在于應對當今世界隨時可能發生的中斷風險以及不確定的市場環境給供應鏈的生存和發展帶來的挑戰與威脅。[23]世界銀行估計，因新冠肺炎導致的供應鏈中斷，全球將損失 5%的 GDP，約合 3 萬億美元。[24]關于供應鏈彈性的概念，目前尚未明確其定義，尚未從物流角度進行研究，即使在發達的學科中，彈性的統一理論仍在發展中。最早的概念源自于西方學者，他們將其定義為“降低中斷風險，以及中斷發生以后快速恢復的能力”，波諾馬洛夫和霍爾科姆(ponomarov & Holcomb,2009) 將其定義為在中斷事件發生以后供應鏈能夠快速有效地恢復或依然保持在期望水平上持續運營的能力。[25]受 COVID-19 大流行的影響，現存的全球供應鏈正在從以效率為導向的系統轉變為以彈性為導向的系統，[26]從協作能力管理的角度了解供應鏈 (SC) 領導者的角色，可以洞察在中斷期間戰略性的交換關系。[27]

相較于國外，新冠疫情肆虐以來，國內業界也有不俗的表現，如阿里巴巴的供應鏈對疫情的暴發做出了快速反應和部署,并提高自身的供應鏈適應能力,在危機中尋找機遇并創新了運作模式,表現出了彈性供應鏈應有的素質,很好地適應了由流行病引起的各種緊急情況。[28]

學界也涌現了諸多思考，以下為國內學者的觀點合集：

在對供應鏈彈性的研究中，國內外許多學者都基于自己的認識和理解對其提出了定義，但還未完全形成共識，只是學者們所劃分的維度卻大同小異。物理學對彈性的定義，包含彈力、振幅、滯后性三層含義，吳依偉和趙林度根據彈性的概念和定義將供應鏈彈性分解為柔性[38]和可靠性，[39]有的學者依據風險事件發生的前后進行研究，以事件發生的時間對供應鏈彈性的維度劃分為事前、事中、事后三個時間節點下供應鏈應對風險的能力。綜合國內外學者們的研究成果，本文對供應鏈彈性表述為：在失效事件發生前，供應鏈能夠預測外界環境帶來變化，以減少外部環境所帶來的影響；在中斷事件發生時，能夠使供應鏈快速適應當前的情況，保持持續的供應；當失效事件發生以后，供應鏈經過調整，仍能恢復到事件發生以前狀態的能力。

供應鏈彈性的維度劃分類型具有多樣性，均圍繞供應鏈彈性的基本屬性展開，如柔性、適應性、恢復性等，但這樣劃分界限清晰度有限，容易產生影響因素雜糅的情況。其中，在應對突發事件的供應鏈中斷風險研究中，作為風險源頭之一的供應商評選則成為厘清風險傳遞機理首要工作，張立英(2021)基于資源基礎觀理論和信息處理理論，從供應鏈中斷前后兩個階段探討了供應商關系管理能力是如何影響供應鏈彈性的，以及環境不確定性是如何調節供應商關系管理能力與供應鏈彈性之間的關系的。[40]

總體而言，關于這方面的研究較少，本文擬從風險事件發生的時間線這個較為清晰的角度去探究風險情境下供應商評選的影響因素，從而形成較為完整的評價指標體系。

三、基于供應鏈風險管理視角下供應商選擇體系

供應商的評選是供應鏈運營中關鍵一環，[41]優質的供應商對于企業的戰略目標實現至關重要，因為原材料的獲得，效益成本的高低，合作過程的融洽等許多關乎企業自身利益的因素問題都與它緊密相關，好的供應商是企業進行正常生產運營的保證。因此在選擇供應商時必須考慮多方面因素，才能做出科學合理的決策。

影響供應商選擇的因素有很多，根據國內外學者的研究，對供應商的評價遵循 “Q.C.D.H”原則，即質量、成本、交付以及服務,具體從以下幾個角度切入：產品質量，交貨情況，地理位置，售后服務，供應水平，產品價格，經濟效益，市場地位等。

另一方面，供應商評選的方法主要有層次分析法，[42，43]線性權重分析法，[44]數學規劃法，模糊評價法，[45]遺產算法，灰色關聯分析法，模糊集合論，TOPSIS法[46，47]等。從發展角度看，大致經歷了三個階段，第一個階段為定性分析；第二個階段為定量分析；第三個階段為定性與定量相結合。定性分析主觀判斷成分較大，一般為直觀判斷法、招標法和協商法。出發點主要在于采購的經驗、與供應商的關系以及其他主觀因素，當影響的因素越來越多時，此方法的使用就越困難，并且單一的主觀判斷缺少科學依據。定量分析的出現是源于經濟訂貨批量，從成本的角度去選擇供應商，一般有采購成本法，ABC成本法，成本比率法。但隨著考慮的因素增多，企業在面對多個目標決策時，運用單一的定性分析或定量分析都不能科學地進行選擇，從而定性與定量相結合的方法應運而生。本文正是基于定性與定量結合的思路，先基于文獻分析供應鏈風險視角下供應商評選的影響因素，接著將直覺模糊集和熵權法[48]結合評選供應商，在一定程度上降低指標選擇的主觀性。

(一)供應鏈風險管理視角下供應商選擇影響因素分析

隨著經濟全球化，供應鏈網絡結構越發復雜，呈現出以下四大特征：復雜性、交叉性、動態性、服務性。根據供應鏈的特征，供應商的選擇需要考慮的因素必然是貫穿供應鏈整個系統的，選擇供應商仍為供應鏈風險管理核心環節。在現代的供應鏈中，供應商的選擇富有挑戰性，被視為供應鏈網絡中斷情況下外部風險的主要來源。為降低企業因為供應鏈失效風險帶來的損失，對供應商評選時就必須考慮供應商應對風險事件所具備的能力，即彈性，做到降低供應鏈發生中斷的風險。

基于已有供應鏈風險的研究，將視角延伸至供應商的評選。從時間線上將其劃分成三個階段即：風險事件發生前供應商應具備的預測能力，風險事件發生時供應商的適應能力以及風險事件發生后供應商的恢復能力。

1.供應商預測能力

供應商的預測能力是指供應商在面對復雜環境發生變化時，能夠對風險的發生做出預測。預測能力隸屬于其柔性的同時，也為影響供應鏈彈性的因素，是供應鏈彈性和供應鏈柔性共有的屬性。本文為了使因素之間的界限劃分清晰，將供應鏈彈性與柔性中共有的預測性提取出來，對其進行分析和研究。

供應商的預測能力是提高供應鏈彈性的重要因素，雅戈爾曾被譽為中國服裝行業的“大象”，有著亞洲最大的服裝生產基地，從初始面料到成衣制造再到銷售環節都投入了巨大的資金，構造了一條規模型的垂直供應鏈，其襯衫在市場占有率連續九年超過10%，穩坐第一名的寶座。然而規模巨大的雅戈爾，利潤空間卻十分有限，生產的速度遠遠追不上市場變化的速度，因此造成了大量的庫存積壓，以至于將產品都折價出售。從雅戈爾的例子中我們可以看到，即便一家企業所擁有的材料、銷售、制造在其所在行業中都遠遠領先于其他企業，但是只要存在預測能力不足的弊端，在市場上獲得長足的發展就會變得十分困難。

考察供應商的預測能力圍繞的核心為供應商能夠對變幻莫測的市場做出預測以及及時響應，以達到供應鏈物流、資金流、信息流等方面的高效順暢流通。影響供應商預測能力的因素大致可分為供應商信息系統的完善程度、需求預測、快速的反應機制三個方面。

2.供應商適應能力

供應商的適應能力指的是供應商在破壞性事件發生以后的包容程度，又可將其視為“供應商的魯棒性” 。[49]從系統的角度出發，則將其看作即使外界的系統參數發生了變化，仍舊能讓系統保持正常運行的能力。綜上，供應商的適應能力可以理解為供應商自身的強壯性。橡膠生產商Goodyear在2005年因為Rita颶風的影響，導致了原材料的供應中斷，因為沒有應急方案所以不得不將北美的輪胎業務量減少30%，可見供應商的適應能力是十分重要的。影響供應商適應能力的因素主要有基礎設施、企業規模、可持續管理能力三方面。

3.供應商恢復能力

恢復能力指的是在中斷事件發生以后，破壞已經產生，供應商能夠快速恢復到正常的供應水平或者達到更好供應水平的能力。中斷事件的發生會導致企業面臨著生產運營中斷的危機，在生產中斷的情況發生以后，企業在遭受經濟損失的同時甚至可能會因此而退出某一業務領域，那么為了把損失降到最低就必須在最短的時間內恢復生產結束中斷。2020年，因為受到新冠肺炎疫情的影響，眾多企業停止了生產導致企業收入銳減，企業的運營舉步維艱，國內外眾多中小型企業因此倒閉。而2021年上半年華為則在疫情和美國芯片斷供的雙重壓力下，一方面在國內尋找或培育合格的芯片供應商，一方面加大研發投入，提升應對突發事件的能力，最終走出困境，交出一份亮眼的財務報表。可見供應商具備良好的恢復能力，可以從資金、人才、地位[50]等方面打造。

(二)基于供應鏈風險管理視角下供應商選擇體系的建立

1.問題描述

供應鏈在當今的快速發展環境下，結構越來越復雜，所面臨的供應鏈中斷風險也越來越頻繁，供應鏈彈性應運而生，而供應商的選擇對于供應鏈彈性的打造非常重要，以一個科學合理的標準對供應商進行選擇是當今企業可持續發展的關鍵一環。傳統的供應商選擇主要圍繞“成本，質量，交貨，服務，地點”進行，多從供應鏈表層出發，但隨著供應鏈網絡越來越復雜，中斷風險也隨之增多，中斷風險的發生不僅對企業來說是致命一擊，對供應鏈也會產生巨大的負面影響，因此對于供應商的選擇指標在原有選擇標準上加入供應鏈彈性的選擇標準迫在眉睫。

2.基于供應鏈風險管理視角下供應商選擇指標體系構成

1)指標建立的源起

供應商選擇一直以來都是企業關注的焦點，與優質的供應商合作，企業收獲的更多是在戰略層面上的成功。而選擇供應商的基本指標如產品質量、交貨時間、成本以及服務等多是從供應商提供的產品角度出發。如今，經濟全球化背景下，大數據時代已然來臨，傳統的供應商選擇指標體系明顯滿足不了實踐要求，因為大數據平臺能為風險管理提供更全面的數據收集和更高效的數據分析，幫助供應鏈管理更好地實現數據驅動和行業發展及盈利方式的創新。[51]

綜合近年來國內外學者的研究，供應商的選擇指標越來越細化，越來越豐富，越來越多的影響因素被人們所考慮。如前所述，從供應鏈風險視域下增加彈性維度的指標以豐富供應商選擇的指標體系，為企業決策提供參考，顯得很有必要。

2)指標建立的原則

指標體系的確定是研究供應商選擇的基礎，對供應商進行科學合理并且有效的選擇除了傳統的評價指標外，供應鏈彈性影響因素也是應該考慮的因素。不同類型的選擇所依據的選擇指標準則有所不同，如果想要做出正確的選擇，需要“對癥下藥”。指標體系是否科學、合理，直接影響到能否選擇到合適的供應商，最終影響的是企業經濟效益以及供應鏈的穩定性。因此需遵循一定的原則，才能形成科學合理的指標體系，主要包括客觀性、系統性、合理性、預測性、目的性、定性與定量結合等原則。

3)基于供應鏈風險管理視角下供應商評選指標的確定

基于前文分析，將指標體系劃分為常規維度以及彈性維度。常規維度主要從供應商選擇的“四原則”出發，同時企業的信譽在近年來也越來越受到企業的重視。因此，從常規維度去確定供應商的選擇指標為：質量、成本、交付、服務和信譽。供應鏈彈性維度則側重強調供應商的預測能力、適應能力以及恢復能力，通過文獻內容分析，提煉出8個指標,如表2所示。

表1 供應鏈彈性之意涵

表2 基于供應鏈風險管理視角下供應商評選指標

C1：質量：包含了產品的規格和品質滿足企業的要求，產品的不良率等兩個方面的內容。產品的不良率是衡量生產質量的關鍵，指的是在一段時間里產品中不合格的產品占總產品的百分比。

產品的不良品率=(一定期限內的不合格品數量/一定期限內產品總量)*100%

C2：成本：主要指的是產品的購買成本以及運輸成本。一般通過產品的報價以及運輸價格體現，其與原材料和零部件的成本有直接的聯系，對企業的經濟效益造成直接的影響。

C3：交付：指的是產品的交付周期，供應商準時供貨的能力以及在緊急情況下的供貨速度。交付能力來源于供應商良好的存貨管理能力，[52]因此大數據時代，供應商的存貨管理能力直接影響其交付能力，從而成為供應商評選的重要因素之一。

C4：服務：主要指的是售后服務。售后服務為產品到貨后，企業發現產品不符或者產品出現了不良情況需與供應商確認責任方，擬出解決方案的過程。退換貨，賠償等為解決方案之一，均需要供應商的配合。

C5：信譽：考察的是供應商在之前的服務過程中有無出現不守信的情況，良好的信譽是合作的關鍵。

C6：預測能力：指的是供應商是否存在較為完善的信息系統，能夠保證信息快速準確且真實地傳遞。信息的失真會導致企業不能及時了解情況，風險事件發生時不能有效及時地應對。

C7：適應能力：為供應商在面對風險事件時，從發現風險到采取應對措施的所耗費時間的長短來評定。

C8：恢復能力：涵蓋了三個方面，分別為：人力、物資、流動資金的恢復能力。供應商具備優秀的人才，可以有效地處理很多問題；供應商有足夠的冗余物資，完善的修繕設備都能有效應對中斷事件的發生；供應商擁有一定的流動資金擁有一定的緩沖時間，不會因為資金的短缺而倒閉。

四、基于供應鏈風險管理視角下供應商評選實例

(一)方法的選擇

基于供應鏈風險管理視角下對供應商進行評選，評選的指標以及指標的權重是構成研究內容的基本要素。因風險事件的發生具有不確定性，在選擇合適的供應商時既要考慮定性與定量指標的結合，又得關注指標的相對重要性，這就使得評價的難度增加，簡單的賦權法只能完成單一條件下供應商的選擇，為了使評價更具通用性和普遍性，需更多地思考在信息不完全情況下如何科學合理地確定權重。

直覺模糊集是由Atanassov[53]于1986年提出,主要適用于處理信息的不精準性和模糊性，幫助決策者做出決策，是一種很好的模糊決策方法。[54]

將直覺模糊集與熵權法進行結合去研究在供應鏈風險視角下供應商的選擇，能夠在信息資源有限的情況下，以較為客觀的角度去評判各個指標的重要程度，降低主觀因素的影響從而做出較為科學合理的評選。