基于FAHP法的水管單位安全生產標準化建設成效評價分析

王 偉，朱延琴，沈朝暉

(1.南水北調江蘇項目管理有限公司,南京 210019； 2.南京航空航天大學 經濟與管理學院,南京 211106； 3.南水北調東線江蘇水源有限責任公司,南京 210019)

0 引 言

水利工程擔負著防汛抗旱、供水和發電等重要任務，是重要基礎設施之一。從古至今，興水利、除水害歷來是治國安邦的大事。目前，我國已建成江河堤防30×104km，各類水庫數量從新中國成立前的1 200多座，增加至98 000多座，南北調配、東西互濟的水資源配置格局逐步形成，一大批水利重點工程建成并發揮效益。“安全和發展是一體之兩翼、驅動之雙輪”，水利工程的安全運行，不僅關系著社會經濟發展，也關系國民生命財產安全。水利工程管理單位(以下簡稱“水管單位”)在處理好水與經濟社會發展的關系、與生態系統中其他要素的關系的基礎上，統籌發展和安全是貫徹總體國家安全觀的重要要求，其中安全生產標準化是水管單位落實安全生產主體責任、提升本質安全水平的重要途徑。因此，水管單位開展標準化體系建設是“水利工程補短板、水利行業強監管”新時期水利發展總基調的必然要求，是強化安全基礎建設的關鍵所在，更是我國經濟高質量持續健康發展的強力保障。

水管單位安全生產達標創建工作涉及多個方面。如余春海從監理單位人員配置、質量目標管理、管理控制程序3個方面，建立包括目標層、準則層與指標層的水利工程監理質量管理與控制評估指標體系，并以等間距法為依據，對指標等級進行合理劃分[1]。王偉等基于水利工程參建單位的管理特點，分析安全管理的影響因素，建立包含項目法人、監理單位、施工單位等4層結構的水利工程安全管理指數體系，制定了百分評分機制，并引入趨勢性評價指標和偏離性評價指標[2]。蔣雯等在水管單位安全生產標準化創建過程中存在問題的原因分析基礎上，以《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準》為依據，指出安全生產設施設備與作業安全是水利工程管理單位安全生產標準化創建工作的重點內容，并提出相應的解決措施[3]。周根富等基于危險源風險、隱患風險和事故風險的要素分析，建立了安全生產狀況評價指標體系，并提出總風險度計算方法[4]。馮淑琳等以高郵市為研究對象，結合區域流域水資源、水生態、水環境和水資源管理，構建了水利現代化評價體系，采用層次分析法確定各級指標中的關鍵因素，分析評價水利現代化水平[5]。劉飛鵬等從組織架構、管理費用、技術水平、績效考核等方面，建立了水利工程管理指標體系，并采用層次分析法對傳統與現代兩種管理模式效果進行定量評價分析[6]。但是，目前關于水管單位安全生產標準化體系研究相對較少。開展標準化建設成效研究，建立水管單位安全生產標準化建設指標體系，分析達標建設各階段的重點工作，總結標準化建設經驗，對于促進水管單位安全生產保障水平全面提高具有重要的作用和意義。

1 建設成效評價指標體系

1.1 安全生產標準化建設內容

水管單位安全生產標準化建設就是采用科學的方法或手段，建立健全符合單位安全生產實際的、覆蓋單位各層級及崗位的安全生產責任制，建立風險分級管控和隱患排查治理的雙重預防機制，建立各安全生產環節符合法律法規要求的一系列標準、規定，促進作業人員的行為規范、設備設施的本質安全、工作環境的穩定和諧，不斷加強安全生產合規性建設。根據《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準》，標準化建設內容包含目標職責、制度化管理、教育培訓、現場管理、安全風險管控及隱患排查治理、應急管理、事故管理和持續改進等8個方面。其中，現場管理(470分)、安全風險管控及隱患排查治理(140分)、目標職責(130分)3項賦分值較大。

目標職責是安全生產管理工作的重要基礎，安全目標管理是否合理、目標考核是否落實、組織架構是否完善和崗位職責是否明晰，直接影響安全標準化建設效果；現場管理和安全風險管控及隱患排查治理是安全生產管理工作的核心任務，涉及現場構造物、設備設施的日常養護管理，現場作業環節的監護管理，危險源辨識及分類差異性動態管理和隱患問題的排查及閉合管理等多方面。但是標準化建設各階段工作內容隨著創建進程有所變化，如初期階段主要工作包括組建創建工作小組，制定建設實施方案、工作計劃，全員動員及標準化評審要求的宣貫培訓，開展標準化建設初始評估、梳理各項管理工作不足，完善組織機構、制度體系，明確安全管理目標；中期階段主要工作包括建設工作的推進，完善現場管理，完善風險管理、應急管理體系，定期開展督查與持續改進；終期階段主要工作包括單位自評，完善現場內外業管理，迎接外部評審。

1.2 構建指標體系

標準化建設成效評價是對水管單位安全生產達標創建狀況的綜合評估，著重關注本質安全管理、長效安全管理的成熟度，因此指標體系的選擇不僅要考慮人員、設備、環境、管理等影響因素，還要考慮水利行業安全生產管理及相關法律法規的要求，能夠真實反映水管單位動態落實安全生產標準化的執行情況,評價標準化建設對安全生產管理水平的促進效果[7]。

依據系統性、科學性、代表性的體系構建原則，結合《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準》要求和建設內容，本文構建3個層級的標準化建設成效評價指標體系。第一層級為目標層，即水管單位安全生產標準化建設成效綜合評價(A)；第二層級為評價層，屬于評價類別指標，由基礎管理(B1)、人員管理(B2)、現場管理(B3)、環境管理(B4)和應急管理(B5)5個方面組成；第三層級為分析層，即構成評價類別的若干評價項目指標，共計22項目。見圖1。

圖1 安全生產標準化建設成效評價指標體系

圖1中，基礎管理(B1)是安全生產標準化建設的基礎環節，具體包括5項評價項目指標。機構和職責(C11)：評價水管單位安全生產委會會建立及會議開展情況，安全管理機構及人員配置情況，安全生產責任制的落實及考核情況；規章制度(C12)：評價水管單位安全生產規章制度建設的全面性、適用性；安全生產投入(C13)：評價水管單位安全生產投入資金保障情況，安全生產費用使用計劃的制定及實施情況，安全生產費用臺賬的建立及檢查情況；績效評定(C14)：評價水管單位各項安全生產制度措施的適應性、充分性和有效性，安全生產工作目標、各項指標的完成情況；持續改進(C15)：綜合評價水管單位在一定時期內標準化管理體系建設及運行情況，對發現的問題和需要改進方面的整改情況，安全生產管理水平的提升情況。其余評價類別指標對應的各項評價項目指標見圖1，不再一一贅述。

2 FAHP綜合評價法

根據圖1所示的指標體系對水管單位標準化建設成效進行分析評價，涉及多個相關因素，其求解過程屬于多因素、多層次決策的綜合評判問題。模糊綜合評價法(Fuzzy comprehensive evaluation method)是一種模糊數學方法，具有數學模型清晰、計算簡單等特點，基于模糊變換原理和最大隸屬度原則，能夠適用于多因素、多層次的非確定性問題評判。該方法的計算流程包括建立模糊評價指標集合、確定模糊評價術語集、確定評價指標權重集、構建模糊隸屬矩陣和多級模糊運算。

2.1 確定模糊評價術語集

根據圖1，模糊評價對象為目標層的水管單位安全生產標準化建設成效，一級模糊評價指標集對應評價層，即

Ui={U1,…,Un}(i=1,…,n)

(1)

二級模糊評價指標集對應分析層，即

Uij={U11,…,Unm}(j=1,…,m)

(2)

式中：Uij為評價類別指標Ui所包含的m項評價項目指標。

由于各項評價指標的評價作用不同，形成不同的模糊評價等級，術語集就是對每項評價指標的模糊結果的反映。結合標準化建設成效評價特點和已有文獻的研究成果，本文將模糊評價術語集V劃分為優秀(V1)、良好(V2)、一般(V3)、較差(V4)、差(V5)5個等級，具體見表1。

表1 模糊評價術語集等級劃分

2.2 確定評價指標權重集

評價指標權重的確定方法一般采用頻率統計法或層次分析法(Analytic hierarchy process method)。為了減少決策者的主觀性，盡量使權重結果符合實際，本文采用層次分析法確定評價指標權重。基于1-9標度法，以目標層指標(A)作為比較準則，對評價層中評價類別指標(Bi)的兩兩相對重要性進行判斷，再以評價類別指標(Bi)作為比較準則，對其在分析層對應的評價項目指標(Cij)的兩兩相對重要性進行判斷，依次得到判斷矩陣B、Ci。指標權重的計算過程歸結為判斷矩陣的特征值和特征向量的求解問題，即

BW=λmaxW

(3)

(4)

式中：λmax為判斷矩陣B的最大特征值；W為λmax對應的正規化特征向量；Wi為評價層中評價類別指標(Bi)對應的權重。

假設評價層中評價類別指標(Bi)對應的權重分別為w1,w2,…,wn，Bi對應的分析層中評價項目指標Ci1,Ci2,…,Cim的權重為wi1,wi2,…,wim，則應滿足下式：

(5)

為了驗證指標權重的計算結果可靠、有效，引入一致性指標CI、平均隨機一致性指標RI和一致性比例CR，即[8-9]：

(6)

(7)

式中RI取值由判斷矩陣的階數確定。若CI

2.3 構建模糊隸屬矩陣

以評價層中一級模糊評價指標Ui作為評判對象，結合表1所示的模糊評價術語集V，確定該指標對應各術語等級Vj的隸屬度rij，可得該指標的模糊評價集，即：

Ri=(ri1,ri2,…,rik)

(8)

式中:隸屬度rij在[0,1]范圍內取值。若對于術語等級Vj，隸屬度rij越接近數值1，則表明指標Ui屬于Vj的程度越高;反之，則表明指標Ui屬于Vj的程度越低。依次完成對評價層中各指標的評價，可構成一個由n行k列的模糊隸屬矩陣R。

分析層的模糊隸屬矩陣R′構建過程與評價層一致。隸屬度采用如下形式：

(9)

(10)

(11)

式中：zj與模糊評價術語集Vi對應，取各評價等級區域的中間值，即Z=(95,85,75,65,30)。

2.4 多級模糊運算

(12)

同理，對評價層進行一級模糊評判，模糊隸屬矩陣Ri與其對應的權重Wi進行模糊合成運算，得到目標層對應的建設成效總評價值S，根據最大隸屬度原則可確定指標體系的總體綜合評價術語等級[10-11]。

S=Wi·Ri(i=1,2,…,n)

(13)

3 應用實例

某水管單位為提升本質安全水平，逐級落實安全生產責任，為水利高質量發展保駕護航，于2019年啟動了水利安全生產標準化一級單位創建工作。基于FAHP法，對該單位各階段的標準化建設重點工作及建設成效分析如下。

3.1 各建設階段重點工作

見表2-表5。

表2 初期階段評價層各指標權重

表3 中期階段評價層各指標權重

表4 終期階段評價層各指標權重

表5 終期階段分析層各指標的總排序及綜合重

根據表2-表5可知，各指標權重的確定結果均滿足一致性檢驗要求，表明計算結果有效、合理。對于標準化建設初期階段，基礎管理B1的權重值最大0.490，是水管單位的重點工作。其中，機構和職責C11、規章制度C12、全員參與C21、操作規程C32的綜合權重值最大，依次為0.248、0.127、0.118、0.080，是該階段建設成效的主要影響因素。因此，該水管單位在標準化建設初期建立了創建小組，制定了實施方案，通過全員動員培訓，使每位員工熟悉、掌握標準化評審要求和具體建設內容，部署工作安排、明確各崗位的建設職責。同時，該單位加強與其他水管單位的交流，學習標準化達標建設經驗，取長補短，全面梳理并完善組織機構、制度體系。

對于標準化建設中期階段，現場管理B3的權重值最大0.461，是水管單位的重點工作。其中，操作規程C32、隱患排查治理C33、應急處置C52、職業健康C42的綜合權重值最大，依次為0.227、0.108、0.089、0.080，是該階段建設成效的主要影響因素。因此，該單位在完善操作規程的基礎上，制定隱患排查方案和排查清單，明確各類檢查的工作要求，加強風險分級管控和應急體系的完善，將安全管理工作的保障關口前移，并定期開展標準化建設工作成效的督查，做到查缺補漏，加強安全生產閉合管理，確保建設工作的穩定開展和持續改進。

對于標準化建設終期階段，環境管理B4、人員管理B2的權重值較大，為0.372和0.288，是水管單位的重點工作。其中，警示標志C44、作業人員教育培訓C23、職業健康C42的綜合權重值最大，依次為0.182、0.137、0.086，是該階段建設成效的主要影響因素。因此，該單位依據最新安全管理要求和危險源辨識結果，全面梳理已有的警示標志，做到現場警示標志的設置簡單明了、合理合規。為了確保職業防護工作具有針對性，該單位聘請相關資質單位梳理現場工作環境的職業病危害因素，及時開展職業健康體檢，并建立“一人一檔”的職業健康檔案。通過定期開展教育培訓，該單位不斷提升作業人員的專業技能水平，加強本質安全管理。

3.2 建設成效評價分析

見表6-表7。

表6 評價層各指標的模糊隸屬矩陣

表7 目標層和評價層中各指標的評價分

根據表6-表7可知，基礎管理B1、環境管理B4、應急管理B5的V1隸屬度大于V2，人員管理B2的V1隸屬度略低于V2，現場管理B3的V1隸屬度小于V2，各項指標均未涉及V3～V5，評價分均大于87。從標準化達標創建以來，該水管單位的全體員工認真貫徹標準化建設實施方案，加強各階段重點工作的推進，做到“以點帶面”、“從易到難”，完善了崗位主體責任、制度體系、風險分級管控及應急管理體系、教育培訓體系，先后發布標準化建設指導手冊、“1+10+35”安全生產管理制度、操作規程、風險評估報告、隱患排查方案及清單、日常管理臺賬工作指南等，為標準化建設工作推進提供依據和保障，實現標準化管理的全覆蓋，因此基礎管理B1和應急管理B5的評價分最高，達到93.13、94.72。根據單位自評結果，該單位存在隱患排查信息化模塊的內容顯示不全面、少量的培訓記錄簽字不全、現場警示標志設置不全面及構造物的少量表面裂縫未及時處理等問題，導致人員管理B2、現場管理B3的評價分為89.91、87.56，屬于“良好”評價術語等級，隨后該單位制定了明晰的整改措施，做到標準化建設問題的閉合管理，使其安全管理水平處于持續上升階段。

對應于模糊評價術語集優秀V1、良好V2，基于FAHP法確定的目標層模糊綜合評價值分別為0.56、0.44，去模糊化得到建設成效評價分為90.59。根據最大隸屬度原則和評分等級劃分標準，該水管單位安全生產標準化建設成效屬于“優秀”，表明各項安全管理工作達標，具備水利部安全生產標準化申報條件。

4 結 論

安全生產標準化是水管單位安全管理的重點工作，通過安全生產規范化建設，水管單位可促進各生產環節的“人、機、物、環”符合標準規范要求。根據水利部水管單位安全生產標準化評審標準，建設工作涉及多項內容，因此有序推進建設各階段的重點工作是鞏固標準化建設成效的重要保障。

本文從基礎管理、人員管理、現場管理、環境管理和應急管理5個方面，建立了安全生產標準化建設成效評價指標，并基于FAHP法對某水管單位的標準化創建過程進行分析。計算表明，基礎管理是水管單位標準化建設初期階段的核心工作，完善組織架構、制度體系和操作規程是標準化建設的前提；現場管理是標準化建設中期階段的重要工作，加強作業管理、設備設施管理、崗位達標管理和定期開展隱患排查治理是標準化建設的核心；環境管理、人員管理是標準化建設終期階段的關鍵工作，也是標準化建設的保障。通過各階段重點工作的穩步推進，水管單位的安全管理水平能夠持續提升，可具備安全生產標準化申報條件，同時也表明文中指標體系和計算模型能夠為水管單位安全生產標準化建設的持續改進提供決策依據和參考。