基于科研生命周期的高校知識產權信息服務框架研究*

宋雅倩

（寧波大學圖書館與信息中心 浙江寧波 315211）

1 引言

黨的十八大以來，我國堅定不移地實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，將科技創(chuàng)新始終擺在國家發(fā)展全局的核心位置，助推社會生產力的提高和綜合國力的提升。知識產權則為其提供堅強的制度保障。高等學校作為產生和傳播知識的重要場所，在知識產權創(chuàng)造、管理、實施和保護中發(fā)揮著不可替代的作用。2017年12月，在國家知識產權局和教育部牽頭下，《高校知識產權信息服務中心建設實施辦法》得以出臺。高校可以通過設立知識產權信息服務中心以提升自身創(chuàng)新能力，并助力于完善知識產權信息公共服務網絡。2019年3月，隨著北京大學等23家首批高校國家知識產權信息服務中心的正式確定，高校知識產權工作進入新階段。但從整體來看，國內高校知識產權工作尚未形成系統(tǒng)的服務模式，服務質量參差不齊。基于此，本研究擬調研設立首批國家知識產權信息服務中心的23所高校，了解知識產權信息服務在國內高校的開展情況，并根據用戶在不同科研階段的需求特征，構建圍繞科研生命周期的知識產權信息服務框架，以期為我國高校知識產權信息服務工作的有序發(fā)展提供參考。

2 相關研究

知識產權主要分為兩類，分別為工業(yè)產權（主要包括專利權、商標權）和著作權（也稱為版權）。與之對應，目前有關高校知識產權信息服務的研究也集中在專利信息服務和版權信息服務兩方面。

高校專利信息服務指高校專利信息服務機構根據用戶對專利創(chuàng)造、運用、保護和管理的信息需求，利用專利信息資源、專利信息分析工具和人才團隊，提供專利查新、知識產權培訓、專利檢索、專利信息分析、知識產權戰(zhàn)略、知識產權貫標、專利預警、專利價值評估、專利維權和專利代理等信息服務[1-2]。已有研究主要涉及以下兩個方面：①高校專利信息服務現狀調查，例如慎金花、張更平[3]調研了718所國內大學圖書館，認為當前的專利信息服務尚處于起步與探索階段；趙紅、王玲[4]以985高校圖書館門戶主頁為調查對象，從專利信息服務入口、專利資源購置情況、專利信息服務項目、專利培訓與教學項目四個方面分析了中國大陸高校圖書館提供專利信息服務的狀況。②高校專利信息服務模式探索，一類是嵌入式專利信息服務模式[5]，即針對高校科研團隊的“研究對象挖掘—服務需求分析—決策建議推送”逐層遞進展開的專利服務模式[6]。該類專利服務嵌入項目申請前、項目立項階段、項目研發(fā)階段、項目進行階段、項目完成階段和項目管理階段的科研全流程[7]。針對該服務模式，張麗英[8]還總結了對應的評價維度，包括服務質量、服務密度、服務持續(xù)性和服務穩(wěn)定性，提取分析了影響因素，包括主觀感知因素、同行推薦因素、競業(yè)對比因素等橫向因素以及成功案例因素、前期合作因素等縱向因素。另一類是協(xié)同式專利信息服務模式，比較典型的是面向高校內部、協(xié)同創(chuàng)新產業(yè)鏈和區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網絡的三層螺旋上升的專利信息服務模式[9]，協(xié)同體現在目標協(xié)同、組織協(xié)同和資源協(xié)同[10]。

高校版權信息服務指高校版權信息服務機構向用戶宣傳版權相關常識，并遵照版權法的規(guī)定，為用戶合理使用他人作品提供幫助[11]。國內學者通過調研國外高校版權信息服務實踐，以期為我國高校版權信息服務的開展提供借鑒。孫涵涵等人[12]分析了美國百所高校的版權信息服務文件，為我國高校圖書館版權信息服務提出以下啟示：大力倡導高校圖書館發(fā)布版權信息服務文件；提升版權內容的全面性和完整性；重視合理使用；重視版權的宣傳學習；設立相關職位以及職能部門；重視免責聲明，嚴肅處理侵權行為；積極響應高校知識產權信息服務中心建設。張立彬等人[13]調查了加拿大各高校圖書館版權辦公室的機構設置、人員配置與編織建設等情況，發(fā)現圖書館版權辦公室在版權服務的實施過程中起到了重要作用，是實施版權服務的重要依托。鄂麗君[14]則采集了13所英國高校圖書館的版權相關服務欄目下提供的版權服務信息，歸納出如下具體服務內容：為用戶解讀版權法、介紹本校持有的復制許可證、為教學復制版權作品、版權咨詢、介紹免費的資源、版權培訓、MOOC版權服務等。其中，關于MOOC版權服務的研究尤為突出。基于MOOC參與主體和運作方式的特點，MOOC主要涉及課程本身的版權、課程內容資料（包括課外閱讀資料）的版權及學生在線作業(yè)的版權三方面的版權問題[15]。針對MOOC可能出現的版權問題，杜克大學圖書館提供三類版權支持服務：第一類是版權指導及咨詢，幫助用戶在有不確定因素的情況下合理使用受版權保護的資料；第二類是協(xié)商服務，通過與出版商及作者溝通以獲得版權許可；第三類是尋找可替代的開放獲取資源[16]。

總體而言，現有研究大多著眼于專利信息服務或版權信息服務，尚未對整體知識產權信息服務進行全面深入的探討。此外，我國高校知識產權信息服務尚未成體系，因此本研究具有理論上的必要性和現實上的迫切性。

3 我國高校知識產權信息服務現狀

3.1 調查方法

本研究采用網絡調查法，以設立首批國家知識產權信息服務中心的23所高校為調研對象，調研每所高校圖書館網站的知識產權信息服務頁面，并輔以圖書館官方微信公眾號發(fā)布信息，探索各高校知識產權信息服務開展情況。選取的調查指標涵蓋服務欄目、服務內容、服務方式和服務基礎4個層面，其中服務基礎又包括工具資源、人力資源和制度規(guī)范3個方面。調研時間為2019年8月29日至2019年9月8日。

3.2 調查結果分析

3.2.1 服務欄目

經網絡調查發(fā)現，23所高校中，東北師范大學、寧波大學、湘潭大學和鄭州大學的圖書館網頁中未設立知識產權信息服務/專利信息服務專欄，東北林業(yè)大學圖書館網頁中設置的知識產權中心鏈接失效，河北工業(yè)大學圖書館網頁出現無法訪問的情況。其余17所高校，僅北京交通大學圖書館將知識產權服務設置為一級欄目，北京大學、北京科技大學等12所高校的圖書館將該服務放置在二級欄目，電子科技大學、華中科技大學、上海交通大學和中國海洋大學4所高校的圖書館則將其列為三級服務欄目。此外，重慶大學、廣西大學和南京工業(yè)大學已設立專門的知識產權信息服務中心網站。

3.2.2 服務內容

如表1所示，目前我國高校主要開展四類知識產權信息服務。

表1 高校知識產權信息服務內容

（1）知識產權咨詢，涵蓋知識產權基礎知識咨詢、專利資源檢索和利用咨詢兩部分內容。北京大學、北京科技大學、重慶大學等8所高校的圖書館開展了此項服務。例如，北京大學圖書館不僅向用戶提供專利法、著作權法、商標法等知識以及專利的申請流程、資料檢索、文件撰寫和相關法律問題方面的常規(guī)咨詢，還提供專利資源檢索途徑、專利數據庫操作流程和專利法律狀態(tài)等的咨詢。電子科技大學圖書館面向校內科研人員、團隊、學生等創(chuàng)新群體提供知識產權相關的基礎知識咨詢及分析研究方法的咨詢，具體包括：知識產權基礎知識咨詢、專利法律狀態(tài)咨詢、專利檢索方法咨詢、技術領域現狀分析方法咨詢、侵權與新穎性判定方法咨詢、前沿與核心專利挖掘方法咨詢、專利檢索或分析等業(yè)務咨詢等。

（2）知識產權信息素養(yǎng)教育，包括知識產權基礎培訓、知識產權數據檢索與分析培訓、知識產權實務培訓。其中，知識產權基礎知識以專利基礎知識為主。北京大學圖書館的專利基礎培訓主要是對專利種類、專利特性、專利文件撰寫、專利申請審查程序等的介紹。知識產權數據檢索與分析具體指專利檢索、專利分析以及知識產權數據庫/平臺的使用。例如，北京科技大學圖書館通過開展專利數據檢索和分析技巧培訓以幫助科研人員更好地習得專利文獻檢索和分析能力。知識產權實務則涉及專利申請、專利轉化、知識產權保護、知識產權管理等。以北京交通大學圖書館為例，北京交通大學圖書館會聘請校外相關專家，不定期（也可按需定制）對本校師生進行專利文件的撰寫、技術交底書和注意事項、專利申請、審查與復審程序及相關政策解讀，為科研人員申請專利給予支持。

（3）專利檢索服務，涉及授權專利、專利法律狀態(tài)、專利穩(wěn)定性、專利侵權等的檢索。北京科技大學、重慶大學、大連理工大學等11所高校的圖書館已開展相關服務。例如，華中科技大學圖書館提供的專利檢索服務包括特定技術專利檢索、相似專利檢索、專利法律狀態(tài)檢索、專利時效性信息檢索、同族專利信息檢索、專利引用信息檢索等。南京工業(yè)大學圖書館根據委托人的要求進行專利申請前檢索、專利法律狀態(tài)檢索、同族專利信息檢索、專利時效性檢索等服務，使委托人在撰寫專利申請文件前對已有公開文獻情況了然如胸，從而規(guī)避現有專利的保護范圍，盡量做到不盲目申請。中山大學圖書館則根據委托人指定的專利、專利權人、發(fā)明人或技術領域進行專利檢索，提供專利清單。

（4）專利分析服務。基于北京大學、北京交通大學、北京科技大學等18所高校的圖書館列出的相關服務內容，可進一步細分為專利查新、專利預警、專利布局分析、專利現狀分析、專利轉化支持等。其中，專利查新旨在通過檢索相關主題的專利和非專利文獻，并與查新主題進行對比分析，為科研項目立項、評估、驗收、獎勵、專利申請、技術交易與入股等提供客觀評價依據。專利預警是指在某一專利或技術領域建立動態(tài)跟蹤機制，對可能出現的風險進行預警，以避免侵權情況的發(fā)生。專利布局的最終目的是形成有利的專利組合，在過程中要綜合考慮法律、市場和產業(yè)等因素，同時覆蓋產品、技術、時間和地區(qū)等方面。專利現狀分析的對象包括某機構/學院專利、特定發(fā)明人/團隊專利、特定技術領域、某一專業(yè)技術及所在行業(yè)專利現狀。專利轉化支持是通過對轉化技術的價值、轉化過程中的知識產權風險、實施者的知識產權實力、轉化的方向及領域等的評估，輔助專利轉化項目順利實施。

3.2.3 服務方式

知識產權咨詢通常是以接受委托、免費服務的方式為主。目前，面對面咨詢、電話交流、郵件咨詢等是國內高校圖書館接受委托的主要途徑。

對于知識產權信息素養(yǎng)教育，高校圖書館主要面向校內師生進行主動推送，免費提供服務。該項服務內容往往以專題講座、主題活動、文字資料、課程教學、微視頻的形式呈現。其中，尤以專題講座最為常見，比較典型的有：上海交通大學的專利學堂講座培訓、中山大學的專利大講堂以及北京科技大學的知海拾貝-北科專利講堂。

高校圖書館已有的專利分析服務理論上應屬于收費項目。但為了推廣知識產權信息服務，一部分高校圖書館面向全校師生、校外的企事業(yè)單位以及政府決策部門主動提供點對點的免費專利分析服務。

專利檢索作為高校圖書館的常規(guī)性工作，大多采取被動服務的方式，屬于收費性項目，一般遵循如下服務流程：項目委托、需求確認、專利檢索、報告撰寫、審核、結果交付、反饋與和確認、歸檔。

3.2.4 服務基礎

工具資源、人力資源和政策規(guī)范是高校知識產權信息服務開展的基礎。

就工具資源來說，目前高校提供三類工具資源以支撐知識產權信息服務，分別為專利數據庫、專利檢索分析平臺和主要國家/地區(qū)的知識產權局網站。北京大學、北京交通大學、北京科技大學、重慶大學、電子科技大學、華南理工大學、華中科技大學、南京工業(yè)大學、清華大學、上海交通大學、西安交通大學、中國海洋大學和中山大學等13所高校已將這些資源工具整合在圖書館知識產權/專利信息服務頁面中。其中，重慶大學和南京工業(yè)大學還擁有自建的專利檢索平臺。

就人力資源來說，高校知識產權信息服務團隊人員基本在10名以上，盡量兼顧學科、專業(yè)和經驗。北京交通大學、北京科技大學、重慶大學、電子科技大學、廣西大學、上海交通大學和中國海洋大學等7所高校在圖書館知識產權/專利信息服務頁面中明確提及了人員構成。中國海洋大學從事知識產權信息服務的人員規(guī)模最龐大，達50人，其中28人具有科技查新資格證書，10人具有知識產權相關培訓證書，10人從事過科技查新工作并參與過系統(tǒng)的知識產權培訓，17人擁有3年以上知識產權信息服務經驗，17人已獲得高級專業(yè)技術職稱，一半以上工作人員具有本校優(yōu)勢學科專業(yè)背景。

就政策規(guī)范來說，僅北京交通大學、大連理工大學和西安交通大學等3所高校制定了規(guī)范自身知識產權信息服務的制度。例如，北京交通大學的《知識產權信息服務工作基本制度》《知識產權信息服務工作管理辦法》《知識產權信息服務工作人員職業(yè)道德守則》《知識產權信息服務人員培訓制度》《知識產權信息服務檔案管理規(guī)則》《知識產權信息服務保密制度》《知識產權信息服務中心公章管理制度》；大連理工大學的《大連理工大學知識產權信息服務中心管理辦法（草稿）》；西安交通大學的《西安交通大學知識產權信息服務中心管理制度》。

3.2.5 存在的問題

通過一系列調查分析發(fā)現，我國高校知識產權信息服務主要存在以下幾個方面的問題：

（1）服務欄目設置不當。在使用圖書館網站時，用戶希望以最便捷的方式、最短的時間獲取所需要的知識產權數據。不設置服務欄目或將服務設置在二級服務欄目以下，均不利于用戶的使用和服務的推廣。

（2）服務內容缺乏系統(tǒng)性。大部分高校尚處于知識產權信息服務的起步階段，所提供的服務僅限于知識產權咨詢、知識產權培訓、專利檢索、專利分析等的基礎部分，內容分散且簡單，沒有過多深層次的挖掘和分析。

（3）服務主動性不夠。高校圖書館大多是采取被動委托的方式進行知識產權信息服務，且工作人員主動服務意識淡薄，導致實際的服務效果大打折扣。

（4）工具資源推薦能力不足。在調查過程中，四成以上高校沒有將知識產權資源工具整合在相應的服務頁面中，一部分知識產權信息資源工具甚至處于被遺忘狀態(tài)。

（5）缺少政策規(guī)范。大約87%的被調查高校知識產權信息服務中心沒有制定內部管理規(guī)章制度，知識產權管理制度和服務工作體系有待進一步完善。

4 我國高校知識產權信息服務用戶需求

用戶需求是任何形式服務開展的出發(fā)點和落腳點。同樣，高校知識產權信息服務機構只有正確辨識科研活動規(guī)律，把握不同階段知識產權信息需求特征，才能有針對性地提供知識產權信息服務。本研究以寧波大學為例，采用問卷的形式對知識產權信息服務用戶需求進行了調查。通過分析收集到的問卷數據，發(fā)現我國高校知識產權信息服務用戶在選題立項、項目進行、項目結題、成果管理四個主要科研階段呈現出不同的需求特點。

在選題立項階段，科研人員需要獲取與研究項目相關的文獻和技術信息，在此基礎上洞悉技術的發(fā)展規(guī)律，識別出研究熱點和技術盲點，并對即將開展的科研活動作出科學規(guī)劃。專利文獻往往記載著最前沿、最全面的技術信息。因此，專利信息資源檢索和技術分析是科研人員在選題立項階段必要的工作內容。另外，與其他科技文獻相比，專利文獻在文獻字段、標識規(guī)律、信息內涵等方面具有特殊性，這就要求科研人員具備一定的專利知識儲備，掌握較高水平的檢索技能以及分析能力。但普通的科研人員沒辦法在短時間內熟練運用這些知識和技能。因而，針對某一技術領域的專利信息檢索和專利技術分析成為科研人員在該階段的切實需求。

在項目進行階段，科研人員的主要活動是開展科學研究和技術攻關。對于科研實施過程中遇到的研究瓶頸和技術難題，科研人員需要依靠一定的技術信息和情報分析，尋求研究突破口以及技術上的解決方案。此外，隨時掌握技術發(fā)展的最新趨勢，也是科研人員在科研周期內必須重復進行的工作之一。這就要求科研人員對相關技術、競爭者、合作伙伴、市場等進行預警跟蹤，適時調整項目研究方向和技術路線，規(guī)避項目研發(fā)過程中的知識產權風險。這些都是科研過程中無法回避的工作任務，科研人員對此并不擅長，反而是知識產權信息服務機構的機遇所在。

在項目結題階段，科研人員需進行論文發(fā)表、專利申請、獎項申報、課題結項等工作。為了提升專利申請質量，專利申請的撰寫及專利申請前的查新檢索工作至關重要。其中，專利查新幫助科研人員提前對技術的新穎性以及專利申請的可行性作出判斷。撰寫專利申請書需要科研人員及其團隊掌握可靠的專利撰寫要求和方式，熟悉專利申請流程，而這些離不開學校知識產權信息服務提供者給予的指導。

在成果管理階段，科研人員的重要任務是對其創(chuàng)新成果進行有效保護和科學規(guī)劃。在這一階段，對知識產權信息服務的需求轉變?yōu)閷＠麅r值評估和成果轉移轉化支持。這就需要高校知識產權信息服務機構為學校的科技成果管理機構提供服務支撐。通過搜集整理學校每年的專利成果，進行評估和分析，提出分級管理的建議報告，并定期出具專利態(tài)勢全景分析報告。同時，關注專利狀態(tài)，若狀態(tài)發(fā)生變化，及時通知科研團隊，并對專利的轉移轉化、維持放棄等提供指導，適度挖掘與保護科研成果，做好相關專利布局。

5 我國高校知識產權信息服務框架構建及發(fā)展建議

5.1 服務框架

用戶所處的科研階段不同，其對知識產權信息服務的需求也不同。鑒于此，高校知識產權信息服務機構應著眼于特定的用戶需求，將知識產權信息服務嵌入到“選題立項—項目進行—項目結題—成果管理”全流程中，如圖1所示。

圖1 高校知識產權信息服務框架

每個科研階段都有其對應的知識產權信息服務，其中知識產權咨詢和知識產權信息素養(yǎng)教育兩項服務內容貫穿整個科研生命周期。為保證知識產權信息服務的正常運作，高校圖書館/知識產權信息服務中心還需從服務團隊、資源工具和規(guī)章制度三個方面構建支撐體系。

5.2 發(fā)展建議

（1）緊貼需求，提供科研項目全流程服務。高校知識產權信息服務部門應通過參與科研活動的全過程，及時把握用戶的顯性知識產權信息需求，并基于對科研活動的認識和理解，進一步挖掘用戶隱性的知識產權信息需求，從而助力科研創(chuàng)新[17]。根據不同階段對應的知識產權信息需求，高校圖書館或知識產權信息服務中心可開展如下服務：在選題立項階段，提供專利檢索、技術分析、知識產權咨詢和知識產權信息素養(yǎng)教育服務；在項目進行階段，提供專利預警、專利挖掘、知識產權咨詢和知識產權信息素養(yǎng)教育服務；在項目結題階段，提供專利查新、專利文件撰寫指導、版權信息服務、知識產權咨詢和知識產權信息素養(yǎng)教育服務；在成果管理階段，提供專利價值評估、成果轉移轉化支持、知識產權咨詢和知識產權信息素養(yǎng)教育服務。

（2）強化支撐體系，保障知識產權信息服務高效運行。支撐體系由資源工具、服務團隊和規(guī)章制度構成，是高校知識產權信息服務開展的基礎。其中，高質量的資源工具保障知識產權信息服務的深入開展。除了免費專利數據庫和網站，高校圖書館有必要購買國內外優(yōu)質專利數據庫及信息分析工具。專業(yè)的服務團隊支持知識產權信息服務的高效運行。理想情況下，知識產權信息服務團隊應該由信息分析人才、專利代理人才和IT類的信息技術人才三方面的專業(yè)人才構成[18]。健全完備的規(guī)章制度則保證知識產權信息服務的有序進行。高校知識產權信息服務部門既要研究梳理國家相關法律法規(guī)，指導知識產權信息服務的開展，也要制定完善的內部管理制度和業(yè)務規(guī)范，明晰每一個崗位的職責范圍，形成科學合理的人員培訓機制、激勵機制、考核機制等[19]。

（3）協(xié)同合作，擴大知識產權信息服務面。除了圖書館及掛靠在圖書館下面的知識產權信息服務中心，高校內部有其他從事知識產權相關研究和服務的機構，如科技處、發(fā)規(guī)處等管理部門，法學院、經管學院等院系。這些機構之間應展開充分合作，共享資源，打破服務壁壘。具體而言，相關院系的學者可以被聘請為咨詢專家，提供理論支持；圖書館可以與學校成果管理部門合作，共同做好學校專利管理工作[20]。當然，在開展校內合作的同時，高校知識產權信息服務機構也應積極尋求校外合作，如與政府部門合作，獲得多方支持，拓展服務面；與知識產權服務機構合作，學習實用經驗，提升業(yè)務能力。目前，已有一些高校通過協(xié)同合作推進自身知識產權信息服務。例如，上海交通大學知識產權信息服務中心協(xié)同科學技術發(fā)展研究院、規(guī)劃處、地方合作辦公室和校內各創(chuàng)新團隊專家等推進中心各項事務，并與閔行區(qū)科學技術委員會合作共建科技信息服務，整合區(qū)域政府機構、科研院所和企事業(yè)單位的需求和資源，獲取相應政策支持。

（4）推廣宣傳，提高知識產權信息服務知曉度。高校知識產權信息服務是一項新興服務，在用戶中間的知曉度和利用率還偏低。針對這一現實情況，高校知識產權信息服務機構應注重對知識產權信息服務的日常宣傳，加強對知識產權信息資源工具的推廣。具體而言，充分利用門戶網站開展推廣宣傳，設置專門的服務欄目，將其放在網站較為顯眼的位置，并對知識產權信息服務的類型、資源、制度、人員、資訊等進行整合與揭示。與此同時，在微信、微博等新媒體平臺上進行推廣，利用成功案例、典型案例等進行宣傳，通過講座培訓、院系走訪等形式進行宣講。