上海市生活垃圾分類實踐調研分析

焦連志，楊升沛

（1.上海電力大學馬克思主義學院；2.上海電力大學電子與信息工程學院，上海 200090）

上海市2019年發布的《上海市生活垃圾管理條例》為生活垃圾分類提供了重要的法治依據。《上海市生活垃圾管理條例》頒行后，其效果如何？制度要通過約束人們的行為起作用，這一制度對城市居民生活垃圾分類意識有何影響，是否促成了城市居民生活垃圾分類意識？什么樣的具體舉措能夠有效促進居民生活垃圾分類意識的生成?對這些問題的探討有助于進一步深化對垃圾強制分類制度的效果研究，有助于總結經驗，進一步完善和細化居民生活垃圾分類投放制度，有助于揭示居民生活垃圾分類投放意識的生成機理，為其他城市推進生活垃圾分類處理提供借鑒。

1 調研概況

本次調研設計了“上海市民垃圾分類意識的生成調研”問卷，問卷主要圍繞《上海市生活垃圾管理條例》頒行后，上海城市居民垃圾分類的意愿和行動有了怎樣的變化、哪些因素會影響居民生活垃圾分類行為、有哪些生活垃圾分類的有效舉措、措施成效如何等議題展開調研，力圖從整體上涵蓋上海市民垃圾分類意識及其影響因素的各個方面，以全面反映上海市民垃圾分類意識的生成狀況。

本次調研通過線上和線下相結合的方式展開。線下在上海隨機選取居民小區，通過隨機發放調研問卷的方式展開現場調研，現場回收問卷。線上形式的調研問卷通過“問卷星”平臺發布，讓參與者通過“問卷星”平臺參與調研。線下問卷通過錄入“問卷星”平臺完成數據匯總，最終完成對所有數據的統計。本次調研共收回（包括線上）問卷360 份，有效問卷為357 份。問卷調研涵蓋年齡層次、區域范圍相對較廣，總體來說有較高的信度和效度，對于了解《上海市生活垃圾管理條例》頒行之后的政策效果以及上海市民垃圾分類意識和行為有一定的參考價值。

2 市民生活垃圾分類投放意識的調研分析

本問卷設計的內容較多，為了更集中準確地反映市民生活垃圾分類意識的影響因素，本文著重選取垃圾分類投放制度、城市居民年齡段和受教育程度以及垃圾分類設施的完備度來展開問卷調研，分析其對垃圾分類的影響。問卷其他內容大部分也是圍繞這幾個方面展開的，許多調研項目是對這幾個方面的深化和細化，對這幾個方面的分析有助于總體上呈現本次調研結果的概貌，讓人了解市民生活垃圾分類投放意識的影響因素。

2.1 垃圾分類投放制度對垃圾分類意識與行為的影響

《上海市生活垃圾管理條例》為生活垃圾分類提供了重要的制度依據，但制度的生命力在于執行，制度的實施是制度獲得生命力的過程。《上海市生活垃圾管理條例》試圖通過制度去規約人們的垃圾投放行為。心理學的態度改變理論中的認知失調理論認為，行為的改變是由認知失調引起的，新的制度規則的實施引起了人們認知的新變化，這與人們以往的習慣行為產生了失調，這種失調是促成行為改變的重要動因，人們為了使認知與行為一致，就會改變自己的行為。《上海市生活垃圾管理條例》的實施以及生活垃圾分類處理的廣泛宣傳教育促成了居民垃圾分類意識的變化，即從以前生活垃圾不需要分類的認知轉變為生活垃圾需要分類的新認知，而這一新認知經由生活垃圾分類宣傳和生態文明理念教育而形成，這與人們以往生活垃圾不分類投放的行為產生了認知失調，從而促成了居民主動改變自己以往生活垃圾不分類投放的行為。

市民生活垃圾分類意識不是自發生成的，從強制性的垃圾分類到垃圾分類自覺意識的生成有一個過程，這實際上也是一個認識改變和行為適應的過程，是制度強制性地嵌入居民日常生活習慣和日常行為的表現。從對垃圾分類一無所知到意識到生活垃圾必須分類投放，否則就無法投放，甚至要受到相應的處罰，這是強制引導居民行為的階段，在這一過程中，來自外部的垃圾分類指導與規制是十分必要的。有學者指出，“居民不知道垃圾分類的目的和意義，所以沒有自發進行垃圾分類的動機。而動機是引起并維持人行為的內部喚醒機制。因此，社區應當加垃圾分類的宣傳及教育，讓居民明白垃圾分類與自身的利益息息相關，激發居民自覺參與垃圾分類的動機”。因此，在垃圾分類實施的起始階段，一定要有垃圾分類強制實施的制度保障，以此來強制規范人們的垃圾投放行為，引導人們進行生活垃圾分類投放，并逐步養成生活垃圾分類投放的認知觀念，形成相應的行為和習慣。

本次問卷調查發現，接近70%的受調查者認為，社區居委會、學校、小區物業、志愿者等在引導社區居民生活垃圾分類投放方面的作用很大，也就是說，大部分人認為，在生活垃圾分類處理的早期，生活垃圾分類規制指導人員的指導是十分必要的，他們可以引導人們進行生活垃圾分類投放，逐步影響人們的認知，做出與生活垃圾分類要求相一致的行為。實際上，從制度出臺到制度作用的最終發揮，形成穩定規約和引導人們行為的制度，這是一個制度逐漸落地并在人們頭腦中扎根的過程。但在最初的階段，一般都是外部力量強制落實和引導制度實施的過程；隨著制度實施的進行，制度規制下的人員就會形成與制度相一致的思想觀念，最終促進制度規則的內化，制度規則內化到自己的思想觀念和規則觀念中，此時就會形成自覺遵守制度的習慣，從而由外在強制轉變為自覺遵守制度，以致形成行為習慣階段，最終使其成為制度的自覺遵守者。這一調研結果也與美國心理學家斯金納提出的強化理論不謀而合。強化理論是指對一種行為的肯定（獎勵）或否定（懲罰），在一定程度上會決定這種行為今后是否會重復發生的頻率，強化在塑造行為和保持行為中是不可缺少的。對垃圾分類的必要監督和管理，有助于引導居民進行生活垃圾分類，形成自覺意識。

生活垃圾分類的成功實施有賴于居民的自覺自愿行動，而要使生活垃圾分類成為居民的自覺自愿行動，必須使居民養成垃圾分類的自覺意識，成為生活垃圾分類制度的自覺遵守者。生活垃圾分類制度能否產生持久的效力并內化為居民的自覺行動，要看生活垃圾分類的制度與規則意識的形成。上海生活垃圾強制分類制度實施以來，調查發現，有超過80%的受調查者認為，其起到了規范生活垃圾分類投放行為的作用；有至少50%的被調查者認為，其促成了生活垃圾分類投放的自覺意識，促成了生活垃圾分類投放的行為習慣。個體思想觀念的轉化，具體到這里所講的生活垃圾分類投放意識的形成是一個需要較長時間的思想觀念轉化的過程，是一個規則意識和習慣的較長時間的養成過程。貫徹落實生活垃圾分類制度能夠引導和規約城市居民垃圾分類投放行為，從一個長時間段來看，也促成了市民生活垃圾分類投放意識的形成。生活垃圾分類的制度規制實踐最終促成市民生活垃圾分類投放意識的生成并促使其產生了與這一觀念相一致的生活垃圾分類投放行為。因此，在生活垃圾強制分類制度實施的早期，加大垃圾分類制度宣傳和貫徹落實力度是必不可少的，是促成居民生活垃圾分類投放意識和行為的先導性條件。

2.2 城市居民受教育程度對垃圾分類的影響

文明在很大程度上是教育的結果，特別是城市社會是高度文明化的社會，總體教育水平相對較高，城市居民的文明素質也比較高，體現在生活垃圾分類方面，表現為更容易遵守城市文明生活方式，體現在實施生活垃圾強制分類制度的過程，城市居民更容易接受生活垃圾分類制度的自覺約束。受教育程度較高的群體會意識到垃圾分類投放之于生態文明、建設美好家園的意義，因而會更自覺地遵守生活垃圾強制分類投放制度。處于學生階段的青少年受到的學校教育也使得他們具有較強的規則意識和制度意識，在面對生活垃圾強制分類投放制度實施時，他們會比較傾向于遵守生活垃圾強制分類投放制度。而年齡較大群體則因為受教育程度有限或者生活習慣等因素，缺乏制度意識，在面對生活垃圾強制分類投放制度實施時，他們面臨一個遵守制度、適應制度的過程，因為這一制度一般與許多人的垃圾投放習慣不一致。在制度實行的初期，有一個逐步適應的過程，但這也并不是一個困難的適應過程，通過必要的引導、教育和適應，他們也會形成生活垃圾強制分類投放意識和習慣。

本次調研設計了受調查者的受教育程度項目，試圖掌握不同受教育程度的人群對生活垃圾強制分類投放制度的反應。從調查結果看，受調查者在受教育程度方面基本上符合正態分布，初中及以下學歷占比為21.66%，高中學歷占比為15.29%，（本）專科生（含高職高專）占比最大，為53.5%，研究生占比則最小，為9.55%。這個比例與上海市民整體受教育程度的群體分布基本保持一致。我國教育事業經歷了一個逐步發展的過程，不同年齡段的受教育機會是不同的，因而調查可見，受教育程度與年齡段具有高相關性：年齡較大的群體，受教育程度相對較低，而年齡較小的群體，受教育程度相對較高。調研發現，在上海實施生活垃圾強制分類之前，高中以上受教育者有近30%實施了生活垃圾分類行為；而實施生活垃圾強制分類后，有近80%的高中學歷以上的受調查者和100%的研究生學歷調查者表示具有較強的垃圾分類意識，據此可以得出受教育程度與自覺遵守生活垃圾強制分類制度的高相關性，也驗證了之前的判斷，較高學歷人群在垃圾分類方面的意識要高于學歷較低人群，并且學歷較高人群在上海實施生活垃圾分類之后有更大概率會養成較強的垃圾分類意識并付諸實踐。此外，這對加大重點人群的生活垃圾分類教育，提高全社會的垃圾分類意識也有所啟示，高齡人群應當是生活垃圾強制分類投放制度實施過程中需要重點教育和引導的人群。

此外，調研中還發現了這樣一個現象：對于年齡段在18 歲以下且處在正常就讀階段的學齡市民，其在實施垃圾分類之前就已經開始垃圾分類的人數占比并非最高，但是在實施垃圾分類后，對垃圾分類擁有積極意識和行動的人數占比與實施之前沒有進行過垃圾分類的人數占比之差最大，達到20%，這說明這一年齡階段垃圾分類規則意識的培育和養成最為有效。因此，在大中小學教育系統中積極推動生活垃圾強制分類投放教育，養成生活垃圾強制分類投放規則意識是十分重要的，成本投入小，收效最高。在大中小學教育系統中積極推動生活垃圾強制分類投放教育可以視為撬動整個社會生活垃圾強制分類投放制度實施的重要杠桿，因為學生來自家庭，對他們的教育就是對他們背后的每一個家庭的教育，這樣就獲得以點帶面的杠桿效應，推動一個個家庭展開生活垃圾分類，影響家庭中的每一個個體踐行生活垃圾分類。家庭消費是生活垃圾的重要源頭，如果這個環節能夠通過大中小學教育系統積極推動生活垃圾強制分類投放教育來影響每一個家庭和家庭成員，就能夠更好地推動整個家庭展開生活垃圾分類投放，進而在全社會推動生活垃圾分類投放，形成生活垃圾分類的新時尚。

2.3 其他影響垃圾分類的因素

2.3.1 完善的垃圾分類設施

完備的生活垃圾分類設施是推行生活垃圾分類的基礎設施，是基礎性工程。只有建立完備的生活垃圾分類設施，才能為基層社區提供便利的生活垃圾分類投放條件，從而引導人們的生活垃圾分類投放行為。生活垃圾分類是要引導人們樹立生活垃圾分類投放的新行為習慣，垃圾分類設施的完備度就成為影響居民是否愿意進行生活垃圾分類的重要因素。以往出門就有垃圾桶，垃圾可以隨時隨地丟進垃圾桶，因此，要注重生活垃圾分類設施的建設，減少生活垃圾分類所帶來的不便。調研中問及設立生活垃圾集中投放點、設置分類投放垃圾桶等垃圾分類設施對垃圾分類投放的作用，有超90%的被調查者認為有重要的作用，可見完備的垃圾分類設施對于垃圾分類投放是非常有必要的。

2.3.2 垃圾分類宣傳教育

生活垃圾分類是貫徹生態文明理念，踐行以人為本的城市發展和治理理念的要求。作為一種新的垃圾投放方式，人們對生活垃圾分類投放意義的認識有一個過程，與之相應的行為習慣的改變也需要一個過程，因此，要利用各種途徑和形式加大垃圾分類宣傳教育。目前，在一些小區，由社區居委會組織的以垃圾分類為主題的各類游戲活動、實踐活動很好地促進了人們對生活垃圾分類的認知，有助于人們按照正確的垃圾分類方式進行垃圾投放。此外，教育系統在垃圾宣傳教育方面具有獨特優勢，垃圾分類要從娃娃抓起，要以各級各類學校為載體，加大對學生的教育，從而以此為撬杠，撬動家庭的垃圾分類行為。

2.3.3 社區、志愿者的作用

垃圾分類是由政府推動的，但具體落實還是依賴基層社區，要發揮基層社區自我服務、自我管理、自我教育的功能，引導居民進行垃圾分類。生活垃圾分類要求人們改變沿襲已久的垃圾投放習慣，這是一個逐漸適應的過程。生活垃圾分類涉及對不同垃圾如何分類的認知，因此需要必要的指導和規制。要充分發揮社區工作人員的作用，使其肩負起垃圾分類指導、服務乃至規制的責任。社區還可以充分發揮志愿者的作用，通過募集志愿者，共同參與垃圾分類管理和服務，更好地實現生活垃圾分類投放目標。

3 推進生活垃圾分類的路徑

通過《上海市生活垃圾管理條例》實施后上海市生活垃圾分類狀況的調研，了解城市居民生活垃圾分類投放意識的影響因素，有助于更有針對性地推出相應的舉措，推進市民生活垃圾分類投放工作，促進市民生活垃圾分類投放意識的生成，從而促成垃圾分類新時尚。

3.1 構建垃圾分類精細化工作體系

垃圾分類是一項涉及政府、基層社區、居民、社會組織、企業等多方的系統，因此在推進垃圾分類過程中，要注重構建宣傳教育、激勵約束、監督考評、統籌保障在內的精細化工作體系。要依托社區教育、家庭教育、學校教育，利用各類傳播媒介的宣傳教育功能，共同推動垃圾分類的宣傳教育工作，構建宣傳教育工作體系，讓垃圾分類理念深入人心。激勵約束方面，要明確垃圾分類的前端分類、中端運輸、后端處理的責任體系，明確各方責任。可以探索與市場合作的方式，探索垃圾分類積分、消費券等辦法來激勵人們積極投入垃圾分類。監督考評方面，要依托垃圾分類的相關法規條例，依法規約人們的垃圾投放行為，依法推進垃圾分類工作，為垃圾分類提供法治化保障；加強對基層社區的垃圾分類監督、考評，讓政府垃圾分類工作重心下沉，形成有效的監督考評機制。統籌保障方面，要發揮政府協調各方的作用，整合政府、市場、社區等各方力量，發揮各方合力，共同構建政府主導下的垃圾分類體系。

3.2 完善政府與市場合力機制

在垃圾分類體系建設中，政府無疑是發起者、主要的推動者，但是這并不意味著政府要大包大攬，要完全由政府來構建垃圾分類體系。新公共管理理論主張，政府在解決公共問題上應當與社會資本緊密合作，從而充分利用市場力量，提高公共服務的質量和效益，實現政府的低成本運作。

有學者指出，“垃圾分類是準公共物品，必須通過政府‘有形之手’和市場‘無形之手’同向發力，打通垃圾分類和資源回收之間的全產業鏈條。換言之，垃圾分類既是一種環保活動，也是一種經濟活動；既要有環保目標，也要符合經濟規律。政府需要引導企業，圍繞垃圾管理的全流程，根據自身的比較優勢，結合服務區域的特點，投入到上游的分類投放、中游的分類收運、下游的分類處理等商業領域”。在垃圾分類體系建設中，政府要發揮引導作用，但是更要注重引入市場競爭機制，引導企業積極參與垃圾分類體系建設，企業可以獲得利潤，政府提高了垃圾分類這一“準公共物品”的質量，實現政府與企業的雙贏。

3.3 充分發揮社區資本的作用

在未來城市治理的變革中，社區的作用將愈加突出，社區扎根基層社會，具有厚實的社會資本優勢，同時又能聯通政府，更好地充當政府與社會的中介。隨著政府基層社會治理理念的深入，治理的理念日益被廣泛認可，治理理念要求多方參與、多方共治，政府對基層社會的治理愈來愈依賴與基層社區、社會組織等的合作，這樣既能夠給政府減負，又能發揮社區資本優勢、社會組織力量，從而實現更好的社會治理，提升政府公共服務的質量。垃圾分類的源頭在社區，因此，必須充分發揮社區資本的作用。有研究指出，“社區專業社會工作者可通過將社區人力、物力、財力等有形資源與社區凝聚力、歸屬感、人際關系等無形資源有機結合，爭取社會資助，開展垃圾分類知識宣傳宣講、組織志愿者對分類投放進行指導、完善垃圾分類基礎設施和服務等，做好生活垃圾減量”。政府依托社區工作者的努力，可以充分發揮社會資本力量，共同建設基層垃圾分類工作體系。

4 結語

通過調研上海市實施居民生活垃圾分類制度以來居民生活垃圾分類意識與行為現狀，可以在總體上把握城市居民生活垃圾分類投放意識的影響因素，并通過這些因素的分析，把握居民生活垃圾分類意識的生成機理。這一調查研究也有助于分析城市居民生活垃圾分類投放意識的影響因素，探索進一步增強居民生活垃圾分類意識的策略，以更好地促進城市居民生活垃圾分類意識的生成，進一步讓生活垃圾分類成為城市居民自覺自愿的行為，推動城市居民生活垃圾分類處理，共建城市美好家園。