社會—生態系統適應性視角下的鄉村轉型發展研究
——以丹巴縣甲居藏寨為例

賀愛琳 王 曉

(四川民族學院，四川 康定 626001)

鄉村是城市以外的一個由人文、經濟、資源與環境多要素綜合作用下形成的空間地域系統，即鄉村地域系統[1-2]。在快速工業化和城鎮化發展的大背景下，新時代中國鄉村正在不斷轉型發展，從而導致構成鄉村地域系統的各項要素和地域功能的轉變。隨著2018年國家“鄉村振興戰略規劃”的提出和實施，鄉村轉型發展成為學界研究的焦點議題[3-4]。國內學界關于鄉村轉型發展的內涵、轉型過程、演變機理、驅動機制的研究，大多停留在宏觀研究層面，多數基于單一尺度從經濟結構、政策支持、資源稟賦、地理環境等視角探究鄉村地域空間系統的演變及分異格局。以上研究能夠在宏觀層面較好地描述和解釋鄉村地域系統轉型類型與過程，但未能對鄉村轉型發展的內在復雜驅動機制給予合理闡釋[5-6]。

鄉村轉型發展是指在多重因素的綜合推動下，鄉村的“要素-功能-空間”的重構，微觀農戶生計策略、生計資本、生活方式以及消費理念的變化，從而導致鄉村社會結構、經濟形態、生態環境等經歷顯著變化和重構的過程[7-12]。近期，源于國際恢復力聯盟提出的社會-生態系統適應性研究為重新探究鄉村地域系統轉型發展提供了新的理論框架。該理論認為人類與自然環境是相互依存的并呈現動態變化又緊密相連的耦合系統，即社會-生態系統(Social-Ecological Sysems，簡稱為SESs)[13-18]。社會-生態系統適應性研究關注人類社會在生態環境發生變化時的適應與調整能力，強調系統在應對外界環境風險或壓力時的適應、調整并保持其基本功能和結構的能力，從而降低風險的適應過程。適應環境是日益突出的人地關系問題的重要內容之一[19-23]。適應性概念最早起源和發展于自然科學，如種群生物學和進化生態學。20 世紀 50 年代以來，適應外界壓力已經從單純的生物物理環境系統拓展到人類系統等更大范圍。Steward較早將適應性概念引入人類系統研究，其描述“文化核心”即一個區域社會是根據周圍自然環境的變化來調整自身行為模式，目前已成為可持續性研究的前沿領域之一[24-26]。

鄉村社會-生態系統(Rural Social-Ecological Sysems，簡稱為RSESs )是一個多要素相互聯系、相互作用長期演化重構的復雜開放系統，該系統在自然系統變化、社會系統管理及其它多方面因素的擾動下發生適應演化，從而實現鄉村系統的轉型發展。農戶作為鄉村社會—生態系統最小的農業生產和社會消費單元，在外力擾動下利用自身各項資本響應環境的變化，以減少外界變化的負面影響而提高其生計水平。由此農戶是鄉村社會—生態系統微觀尺度的適應主體，是鄉村轉型的直接驅動者。基于微觀尺度的農戶家庭單元適應性分析為鄉村轉型發展研究提供了一個新的視角。 因此，運用社會—生態系統適應性理論，選取四川省丹巴縣甲居藏寨民族旅游社區，將其界定為一個開放的地方性旅游社會—生態系統。從村域尺度(社區)與農戶家庭尺度兩個角度的適應演化來揭示當地鄉村轉型(體制轉換)的宏觀背景與農戶生計的適應效果，從而厘清基于旅游發展擾動的民族旅游村寨實現轉型發展的適應路徑、模式與驅動機制，以期為當地政府對鄉村社區與農戶的適應性管理提供科學依據，降低當地鄉村地域系統在適應演化過程中發生不可逆的、災難性轉換，提高系統的穩健性，促進當地鄉村社會—生態系統的可持續發展。

一、研究區概況與研究方法

(一) 研究區概況

甲居藏寨位于四川省甘孜藏族自治州丹巴縣聶呷鄉，距縣城約8公里，距成都約368公里。地勢西高東低，海拔介于1800M-2600M之間；屬于青藏高原季風性氣候，垂直變化十分明顯，平均氣溫為12.7℃，年變幅小；年總降水量較少，一般在500-1000毫米之間，相對濕度小，干燥度大。區域內植被類型豐富、垂直梯度較為明顯，從干熱河谷灌叢向暖溫帶闊葉林以及溫帶針葉林過渡。甲居藏寨核心景區由甲居一村、甲居二村、甲居三村三個行政村構成，總面積約5平方公里，農戶160戶。2019年三個村耕地總面積約450畝，主要農作物包括旱地玉米、小麥、核桃、梨、花椒、蘋果、竹子以及蔬菜等，主要牲畜有豬、牛等。丹巴縣是環貢嘎山重點旅游發展區的重要組成部分，甲居藏寨作為丹巴縣最主要的旅游景區之一，有近270余戶藏寨分布于山腰，被譽為“中國最美麗的鄉村古鎮”，是川西旅游環線上的重要承接點和主要景區之一，已成為甘孜州民俗風情游的示范點。

1998年以前，丹巴縣經濟主要以林業和礦業(云母礦)開發為主，產業結構較為單一。隨著礦業資源儲藏量的逐步減少，尤其是1998年國家禁止天然林砍伐后，這兩大支柱產業受到嚴重影響，丹巴縣的經濟發展暫時陷入了困境，需尋找新的產業增長點。在相關政策的支持下，丹巴縣加大旅游開發力度，按照“以文促旅、以旅興文、文旅促農”的旅游發展思路，充分整合“古碉、藏寨、美人谷”“東女國故都”“嘉絨風情”等生態文化旅游品牌，大力發展生態旅游業。作為丹巴縣核心旅游景區的甲居藏寨,民族社區旅游快速發展(見表1)，大量的農戶參與到旅游接待行業，三個村旅游總接待戶為88戶，占總戶數的55%。

(二)數據來源

本文數據主要來源于實地調研數據和統計數據。實地調研數據來源于問卷調查和半結構化訪談。統計數據包括各村村史(主要通過對村長以及部分村干部等關鍵人物的深度訪談獲取)和社會經濟統計數據(通過各村統計年鑒及村委會提供的資料獲取)。

表1 甲居藏寨景區旅游發展歷程

實地調研數據的獲取采取參與式農村評估(PRA)法，通過分層抽樣對不同生計策略類型的農戶進行半結構式訪談，戶均訪談實踐約為30min。以甲居藏寨景區范圍內的三個行政村，即甲居一村、甲居二村、甲居三村為調查范圍展開入戶訪談調研。共計回收有效問卷65份(其中一村22份、二村20份、三村23份)，訪談的農戶數量占三個村農戶總數的40.6%。問卷內容主要包括農戶家庭基本信息(含性別、年齡、職業、教育程度、家庭總人口、交通條件等)、生計策略、生計資本、 參與民居旅游接待情況、土地利用狀況、鄉村旅游影響(適應措施及旅游發開發對鄉村發展影響的感知)六大部分。

(三)研究思路與方法

1.農戶生計適應性分析框架構建

社會—生態系統適應性研究作為可持續性科學研究的重要范式，其研究主要以借鑒脆弱性、恢復力研究方法為主。通過對適應性概念和內涵的梳理表明人的系統研究已廣泛應用適應性概念，即適應都是個體或者系統為應對外界環境變化而做出響應、調整的過程。通過綜合歸納各學科領域概念內涵，本文認為適應性內涵主要包括四個方面：①適應對象：系統自身社會、生態、經濟等環境的變化，適應主體會根據自身結構特征和資源通過調整系統結構、功能以響應適應對象，從而降低脆弱性以提高生存能力；②適應主體：不同系統的適應主體具有差異性，同一系統可能存在對尺度的適應主體；③適應過程(演化路徑：體制的轉換過程)：適應主體根據面臨的風險或擾動因素不斷調整行為模式和改變發展方向的過程，說明系統在不斷變化的環境擾動下的動態演化過程；④適應效果：系統通過對環境風險的響應達到的適應結果，體現為系統體制的轉換、行為模式的變化及系統適應能力的變化。

圖1 鄉村旅游社區農戶生計適應性分析框架

Chen等[27]將生計系統適應性界定為生計主體應對外界環境風險(壓力)、運用自身可接近或儲備的資源(資產)動態適應并保持適當生計狀態的適應過程。本文借鑒Chen等、Nelson等[27-28]關于生計適應性分析框架的研究，構建鄉村旅游社區農戶生計適應性分析框架(圖1)。民族村寨旅游開發是系統的主要擾動因素，即適應對象；社區自身和農戶為宏觀尺度和微觀尺度的適應主體；鄉村系統體制的轉換過程與農戶系統生計策略的轉型過程體現了系統的適應演化過程；通過農戶生計適應能力反應系統的適應效果，即鄉村經濟結構的轉變與農戶的生計輸出等，如圖1。

2. 球盆模型

為探究甲居藏寨鄉村轉型過程與社會—生態系統動態變化與系統特征，本文借鑒社會—生態系統適應性理論，將鄉村轉型過程視為系統調整與體制轉換的過程。社會—生態系統適應性理論認為，在內外部擾動因子的驅動下系統可跨越閾值，進而發生體制的轉換(regime shift)，系統體制轉換發生的可能性是由系統變量(控制變量)和系統參數(狀態變量)共同決定。轉換的結果是系統進入一種新的體制狀態。因此，本文引入球—盆模型(如圖2)來刻畫甲居藏寨鄉村社會—鄉村社會-生態系統體制之間的轉換過程，即鄉村轉型的適應演化過程。其中小球表示甲居藏寨鄉村尺度和農戶尺度的社會—生態系統，盆地表示該系統的狀態或背景條件。系統管理者的目標就是使系統維持在理想的盆地中，防止系統進入非預期的盆地中。

圖2 球盆模型

3.農戶生計適應能力評估指標體系構建

農戶是鄉村最小的生產單元，也是鄉村轉型的推動者和被影響者，在鄉村轉型演化的過程中，農戶的生計策略和生計資本發生變遷。為探究在民族村寨旅游發展擾動下農戶的生計適應調整能力，本文通過借鑒Chen等、Nelson等[27-28]以往學者的研究成果從緩沖能力、自組織、學習能力三個維度構建農戶尺度的生計適應力評價指標體系，如表2。

表2 農戶生計適應力評價指標體系

4.農戶生計適應力指數測算方法

本文采用極差正規化變換對原始數據進行標準化處理，以消除數據量綱差異影響。采用熵值法確定農戶生計適應力各個評價指標的權重。然后采用綜合指數法測算農戶生計適應力。綜合評價指數法利用數理統計方法量化適應能力指數，來表示適應能力的大小，操作簡單、易于理解，具體計算公式如下：

ACI=∑ wixi

式中：ACI為農戶適應能力指數；xi為第i個指標的標準化值；wi為該指標權重。

二、結果分析

(一)鄉村社會—生態系統適應演化與體制轉換

本文主要通過鄉村社區主要生計活動的變遷來探究案例區鄉村尺度社會—生態系統的適應過程與體制轉換。通過田野調查和關鍵人物訪談的統計分析發現在多要素擾動下甲居藏寨社會—生態系統體制的轉變經歷了三個階段，如表3。

表3 甲居藏寨社會—生態系統體制變化

從農戶生計策略的變遷視角發現整個甲居藏寨社會—生態系統體制的轉變經歷了三個階段：①1998年以前，甲居藏寨農戶生計主要以礦業開采和林業為主。丹巴縣甲居藏寨的白云母國家礦山公園，是我國開發最早的白云母礦之一，白云母礦產資源豐富，公園內分布9處規模較大的工區即云母加工廠，1951年，丹巴建成了新中國第一個白云母廠，是我國乃至世界上重要的白云母生產基地。加之甲居藏寨地處川西高原地區，耕地資源較為匱乏，景區內植被資源豐富，垂直梯度較為明顯，故在20世紀50年代至90年代前期，以礦業開采和林業資源開發為主導的生計模式是甲居藏寨應對當地耕地資源匱乏而白云母礦與林業資源豐富的主動適應策略，即采掘工業體制(R1)；②20世紀90年代后期至2009年這一階段，隨著云母資源的枯竭和世界云母消費結構的變化，當地大多數白云母礦坑停采，加之國家實行“退耕還林、封山育林”政策，甲居藏寨必須實現產業轉型發展以維持農戶的生計水平。甲居藏寨擁有優美的自然生態環境，加之交通可達性較好，成為當地政府重點投資的旅游開發對象。按照巴特勒旅游目的地生命周期模型，該時期甲居藏寨的旅游開發屬起步階段，當地擁有較多社會資本的文化精英和政府部門退休干部家庭是參與民居旅游接待的大戶，如寶生家、曾國華家等。而大部分農戶家庭的生計模式以通過開發地勢較為平整的土地發展種植業、畜牧養殖以及外出務工為主，主要農作物包括玉米、小麥、土豆、元根等，外出務工家庭近百戶。分析發現這一階段甲居的社會—生態系統體制為傳統農業種植業和務工為主導、畜牧養殖和部分個體戶旅游參與為生計補充的民族村寨旅游體制(R2S1)③2009年以后，隨著政府投資力度的加大和大眾旅游的發展，通過在旅游開發中獲益并提升生計水平的接待大戶示范驅動下，更多農戶家庭加入旅游接待行業，截至2016年，甲居一村從事旅游接待業的農戶達到52戶(甲居一村共55戶)。可以看出這一階段甲居的社會—生態系統體制已經轉換為新型的民族村寨旅游體制(R2S2)。

綜上，在資源因素、政策因素以及旅游發展等多項要素擾動下甲居藏寨社會—社會生態系統經歷了從采掘工業體制R1到民族村寨旅游體制R2的轉換，如圖3。

圖3 甲居藏寨社會—生態系統體制轉換過程

(二) 農戶系統生計適應行為與效果

隨著鄉村社會—生態系統體制的轉換，農戶基于自身內外部資源對鄉村適應演化進行響應，使其系統體制發生調整或轉換。本文對農戶系統的生計適應演化過程采用農戶生計策略的變遷來進行探究，并通過適應行為和適應效果兩個方面進行表征。

1.適應行為分析

基于問卷調查數據和訪談數據，通過梳理統計旅游開發前后甲居藏寨農戶生計策略的動態變化，進而劃分農戶系統生計適應行為類型。經統計分析并借鑒以往農戶生計類型劃分方法，本文將甲居藏寨農戶系統生計適應行為劃分為三種類型，即民居旅游接待主導型、混合兼業型、工農復合型以及傳統農業主導型(表4)。其中,民居旅游接待主導型和混合兼業型農戶的家庭體制發生了轉換，將其定義為旅游生計型體制(Tourism livelihood systerm，Tls)，占樣本總量的78.46%。民居接待是該類家庭重要的生計策略，而傳統農業種植和務工作為補充生計策略，農產品主要為自己食用和供應游客，其家庭總收入為戶均9.25萬元。Tls型農戶主要分布在甲居一村和甲居二村，距離公路較近，具有地理區位優勢，且一村、二村均有較為寬闊的觀景臺可供游客觀賞甲居藏寨全貌；除了優越的區位外部條件，Tls型農戶擁有較多可轉化為經濟資本的社會資本和信息資源，在甲居旅游業發展初級階段，參與民居接待的都是政府退休干部或文化精英，如一村旅游接待大戶甲居三姐妹桂花家(其妹妹在丹巴選美中評選為石榴花)，二村旅游接待大戶寶生家、曾國華家(政府部門退休干部)。其中桂花家通過民居接待服務從曾經的“貧困者”轉變為“扶貧者”，其民宿酒店吸納了附近村落大量閑散勞動力。工農復合型和傳統農業主導型農戶的家庭體制并未發生轉換，其生計模式以傳統的務農或務工為主導，增加了從事旅游接待的機會(在旅游接待大戶打工、民族風情演藝，如跳鍋莊舞等)，僅生計多樣性提高，將其定義為傳統生計型體制(Farming livelihood system,Fls)，占樣本總量的21.54%。該類型農戶主要分布在甲居三村，因距離公路較遠、無觀景臺，發展旅游業的區位條件較差，目前旅游發展仍處在初級階段，遠落后于一村、二村。

總體而言，基于資源、政策及旅游業開發等要素干擾下，隨著甲居藏寨鄉村社會—生態系統的適應演化，農戶系統生計體制發生轉換和調整，生計模式發生變遷，生計多樣性提高。

表4 農戶適應行為組合方式

2.農戶系統生計適應效果(適應能力)

根據農戶生計適應力指數測算結果，如表5，不同適應行為下農戶系統生計適應效果存在顯著差異。從適應力三大維度能力來看旅游生計型體制農戶的學習能力、緩沖能力和自組織能力均高于傳統生計型農戶，而甲居農戶緩沖能力顯著高于學習能力和自組織能力；從適應能力指數來看，民居旅游接待主導型和混合兼業型農戶系統生計適應能力指數較高，均值高于0.8，工農復合型農戶系統適應能夠力處于中等水平，而傳統農戶主導型農戶系統的適應能力等級最低，適應能力指數僅為0.442。經調查和統計分析發現，甲居藏寨農戶文化教育水平普遍較低，當地居民教育程度在高中及以上的僅占人口總量的四分之一，且當地政府組織的針對旅游行業從業人員的相關培訓較少，當地民居接待農戶的整體素質有待提升；在參與社區旅游決策方面，當地居民的話語權較少，這些是導致當地農戶學習能力較低的原因。在訪談過程中大部分農戶反映向政府或銀行貸款較難，很難獲得經營民宿的裝修費用，且較多農戶比較反對企業進一步對甲居的旅游開發，在一定程度上減少了旅游發展的機遇。綜合來看，當地農戶的自組織能力較低。經調查和統計分析可知，旅游生計型農戶的戶均家庭年收入約為10萬元，距離公路較近，在政府部分和企事業單位工作的親戚較多，且該類農戶中具有特殊技藝和能力的居民較多(手工藝制作、導游講解、民族風情表演等)；而傳統生計型農戶家庭年收入不到4萬元，距離公路較遠，社會網絡資源較為匱乏，擁有特殊技能的農戶較少。因此，在相同因素的擾動下，不同生計背景的農戶適應行為和適應能力呈現顯著差異，旅游接待型農戶的學習能力、緩沖能力和自組織能力高于傳統型農戶，其適應效果等級較高，家庭體制較為穩定。

表5 不同適應類型農戶適應能力評價結果

三、結論與討論

本文選取甲居藏寨為研究案例區，采用田野調查數據，運用社會—生態系統適應性理論和體制轉換理論，基于政策和旅游擾動下的鄉村適應演化過程和農戶生計變遷及適應效果，從鄉村社區和微觀農戶兩個尺度分析主要研究結論如下。

1.在資源、政策、旅游開發等多因素影響下，從1998年至2018年甲居藏寨鄉村社會—生態系統呈現“采掘工業體制—民族村寨旅游體制初期—民族村寨旅游體制后期”的適應演化路徑，其體制發生明顯轉換，當地的產業經濟發生轉型，農戶的生計方式發生變遷，并呈現多元化組合模式。

2.農戶系統生計適應行為與適應能力：隨著鄉村社會—生態系統的適應演化與轉型發展，農戶系統體制發生轉換與調整，根據農戶生計策略的變遷特征，在相同因素的擾動下甲居藏寨農戶適應行為與適應能力呈現顯著差異，具體演化為四種類型，即民居旅游接待主導型、混合兼業型、工農復合型和傳統農業主導型。不同適應行為農戶的適應能力呈現顯著差異，旅游生計型農戶的適應效果較高，其適應能力等級較高，農戶系統體制發生轉換；而傳統生計型農戶的適應能力較低，農戶系統體制僅是進行了調整，未實現徹底的轉換。總體而言，旅游生計適應路徑有利于提高農戶生計多樣性，促進農戶家庭體制的穩定性。

基于社會—生態系統適應性理論探究鄉村適應演化路徑與轉型發展機理，通過構建農戶生計適應性分析框架，將民族村寨旅游開發作為適應對象，鄉村社區與農戶作為適應主體，通過農戶生計策略變遷特征的表征來分析適應行為，通過構建適應能力指標體系，闡釋不同適應路徑農戶的適應效果，初步構建了基于社會—生態系統適應性理論的鄉村轉型發展分析框架，豐富了SESs適應性理論。囿于農戶尺度時間序列統計數據獲取難度，本文僅對鄉村系統和農戶系統的適應演化路徑通過統計數據的梳理進行了定性分析，通過構建適應能力評價指標體系，對農戶系統適應行為效果進行了評價；而對于如何定量分析鄉村社會—生態系統體制轉換的程度，辨析鄉村系統與農戶系統體制轉換的影響因素與驅動機制方面還需進一步探究；此外，本文的適應性分析框架和指標體系構建僅是借鑒以往研究成果與案例區背景，存在一定的局限性，還需進一步完善和修正。