基于科技自立自強戰略的國防科技資源優化配置研究

摘要：堅持科技自立自強，是黨和政府推動科技發展的基本遵循。優化國防科技資源配置是國防科技自立自強的前提。文章在學習借鑒建國以來黨和政府堅持科技自立自強、推進科技自主創新實踐經驗基礎上，從理論上探討優化國防科技資源配置與推進國防科技創新發展的內在邏輯，剖析當前我國優化國防科技資源配置面臨的矛盾與問題，提出優化國防科技資源配置的措施建議。

關鍵詞：科技自立自強；國防科技資源；配置優化

2021年5月28日，習近平總書記在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科學技術協會第十次全國代表大會上的講話中強調：“堅持把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐”。[1]推動國防科技創新，聚力破解我國國防與軍隊建設面臨的“卡脖子”技術裝備難題，實現國防科技自立自強，關鍵在于優化國防科技資源配置，提高國防科技資源配置效率。

科學技術是核心戰斗力。但是，實踐告訴我們，“市場換不來關鍵核心技術，有錢也買不來關鍵核心技術。” [2]特別是那些事關國家生死存亡的國防關鍵核心技術，可謂國之重器，必須立足自主創新，堅持自立自強，這是新中國成立以來黨和政府推動科技發展的基本遵循。

1.1堅持自力更生，向科學進軍

建國初期，黨和政府就高度重視科學技術。鴉片戰爭以來，西方國家給中華民族帶來的百年恥辱，告訴我們“落后就要挨打”。所以，毛澤東同志語重心長地告訴全黨同志：“如果不在今后幾十年內，爭取徹底改變我國經濟和技術遠遠落后于帝國主義國家的狀態，挨打是不可避免的。” [3]因此，建國之初，黨和政府充分汲取歷史教訓，高度重視科技發展。1949年，相繼布局組建以中國科學院為代表的一批科學研究機構，匯聚一批海內外優秀科學家，極大地推動新中國的科技創新發展。

社會主義建設初期，面對西方國家政治打壓、軍事威脅和經濟技術封鎖，黨和政府充分發揮傳統舉國體制優勢，集聚軍民優勢科技資源，自力更生，自主創新，著力突破事關國家安全與發展全局的關鍵核心技術，相繼取得“兩彈一星”、青蒿素等為典型代表的一大批重大科技創新發展成果，并初步建立起一個相對獨立完整的國家科技創新體系。

1.2堅持自主創新，推進國外引進與自主發展相結合

改革開放后，黨和政府高度重視現代科技的戰略作用。1978年3月，在全國科學大會上，鄧小平強調指出社會主義現代化建設的關鍵在于能否實現科學技術的現代化。[4]1988年，在會見捷克斯洛伐克總統胡薩克時，鄧小平同志進一步提出“科學技術是第一生產力”。[5]“科學技術是第一生產力”的科學論斷，廓清了我國科技現代化建設面臨的理論迷霧，摧毀了束縛廣大科技工作者的種種桎梏，科技現代化建設迎來春天。

隨著我國對外開放的不斷擴大，黨和政府抓住機遇，加強國際科技交流與合作，積極推動科技資源的跨國界配置，有效提升我國科技創新水平。但是，關鍵核心技術是要不來、買不來的。因此，無論是江澤民同志，還是胡錦濤同志，都在不同場合多次強調要堅持引進國外先進技術成果與推動自主創新相結合，不斷提高我國科技自主創新能力。

1.3堅持自立自強，實施創新驅動戰略

在百年未有之大變局背景下，尤其是新冠疫情的持續蔓延，國際政治、經濟和軍事格局正在發生深刻調整，世界主要國家紛紛加大戰略投入，努力鞏固科技創新優勢，加大科技創新成果保護，人為地設置技術貿易障礙，嚴重影響科技發展的全球化進程。因此，“在引進高新技術上不能抱任何幻想，核心技術尤其是國防科學技術是花錢買不來的。”2018年5月28日，在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上，習近平同志強調：“中國要強盛、要復興，就一定要大力發展科學技術”。

十八大以來，黨和政府堅持把創新作為引領發展的第一動力，實施創新驅動戰略。習近平同志指出：“經濟增長將更多依靠人力資本質量和技術進步，必須讓創新成為驅動發展新引擎。”實施創新驅動戰略，要求充分發揮新型舉國體制優勢，集聚并科學配置包括國防科技資源在內的一切科技資源要素，推動軍民協同，堅持自力更生、自主創新，努力實現關鍵核心技術重大突破，才能在國際競爭中搶占制高點、把握主動權。

科學技術是核心戰斗力。但是，國防科技創新能力不足，已經成為制約我軍建設發展的突出矛盾與問題。我們必須著力優化國防科技資源配置，著力突破軍隊現代化建設面臨的諸多“卡脖子”關鍵核心技術難題，謀求國防科技的自立自強。

國防科技資源是國防科技創新的基礎條件，其配置結構好壞、效率高低，直接關系國防科技創新成果多少、創新能力高低。只有不斷優化國防科技資源配置，才能切實提高國防科技成果產出規模與產出質量，實現國防科技自主創新能力的有效提升。[6]國防科技資源配置是一個由配置主體、配置客體和配置環境共同構成的復雜有機體。[7]

國防科技資源配置系統，如圖1所示：

隨著軍民融合深度發展，國防科技資源配置系統內軍民不同創新（配置）主體間持續推動著國防科技創新資源（配置客體）的相互交換與高效組合，政府和市場（配置環境因素）為國防科技資源在不同創新主體間的有序高效交換與組合提供可靠的環境支持和制度保障，確保國防科技資源配置系統良性運行。

國防科技資源配置系統的運行目標，是為了優化國防科技資源配置，提高國防科技資源使用效率。在系統運行中，國防科技資源規模、質量以及配置結構和環境，都影響著國防科技創新發展。

（1）國防科技創新與國防科技資源的規模變動。作為國防科技創新的物質基礎，其規模的任何變動，都會對國防科技創新產生影響。從投入產出的角度看，在國防科技資源配置中，國防科技資源要素規模的變化即表現為投入變動，國防科技創新發展則表現為產出變動，可以說，國防科技資源要素規模的變化，的確是能夠明顯改變國防科技創新活動所需要的人力、物力等資源規模結構，尤其是創新人才規模增加，將會大大提高國防科技創新成功概率，促進國防科技創新發展。所以，我們發現這樣一個事實，凡是國防科技資源豐富的國家或地區，都是國防科技創新發展速度快、國防科技創新能力強的國家或地區，例如美國。

（2）國防科技創新與國防科技資源的質量高低。作為國防科技創新活動的物質基礎，國防科技資源投入不僅要看規模的大小，更要看質量的高低。可以說，國防科技資源質量的高低，不僅直接影響著國防科技資源配置系統的運行，更是影響到國防科技創新能力的高低。例如，在同等規模條件下，哪個國家或地區的國防科技資源質量高，哪個國家或地區的國防科技資源配置效率就高，國防科技創新能力就強。根據中國科協2020年發布的《中國科技人力資源發展研究報告（2018）》顯示，截至2018年底，我國科技人力資源規模達10154.5萬人，世界第一。雖然我國科技人力資源規模大，但是存在著科技活動人員比重低、發明專利和科研成果質量不高，頂尖人才和團隊缺乏等資源質量問題，與我國科技資源規模相適應的高水平科技創新成果不多。

（3）國防科技創新與國防科技資源的配置結構調整。推動國防科技創新，要求實現國防科技資源配置結構合理化。如果配置結構不合理，那么就很難充分釋放各類國防科技創新主體活力，導致資源配置效率低下，國防科技創新發展不盡人意。根據木桶原理。國防科技資源配置運行質量取決于國防科技資源配置結構的短板。優化國防科技資源配置結構，就是要確保參與國防科技創新活動的各類資源要素都能夠得到有效利用，發揮各自最大效用。

（4）國防科技資源配置環境的優劣。正如習近平同志所講：“現在一些地方和部門，科技資源配置分散、封閉、重復建設問題比較突出，不少科研設施和儀器重復建設和購置，閑置浪費比較嚴重。”這些問題，毋庸置疑與科技資源配置環境有關。受傳統文化中“誰有不如自己有”等陳舊思想影響，不少部門重復投資、重復購置各類科研設施和科研儀器設備，造成科技資源要素投入的嚴重浪費。此外，國防科技資源配置系統能否健康運行，很大程度上取決于能否處理好政府與市場的關系，也就是能否塑造一個有序的制度環境和市場環境。市場搭建起國防科技資源需求和供給之間的橋梁[8]；政府能夠引導和調整國防科技資源的流向和流量；制度文化則約束著國防科技資源配置的行業，形成形態各異的國防科技資源配置路徑。[9]

當前，我國國防科技資源配置還存在不少矛盾問題，如果不能及時有效克服，勢必會影響國防科技資源配置優化和國防科技自主創新能力提升。

3.1國防科技資源有限性問題

資源有限，是優化資源配置的出發點。國防科技資源作為經濟資源的重要構成，在一定時間內和一定生產力條件下，相對于國防建設和經濟建設的需求而言，總是有限的。例如目前我國國防科技資源主要分布于軍隊院校及其科研院所、軍工企業、軍工院校及其科研院所。其配置面臨的有限性約束主要是受制于體制機制、利益沖突、社會制度和意識形態而表現出來的內部約束和外部約束。[10]一方面，隨著軍民融合深度發展，大量社會科技資源進入軍品科研生產領域，但由于還存在各種有形或無形的壁壘障礙，能夠進入軍品科研生產領域的社會科技資源還是有限的，還無法有效解決資源有限性約束問題；另一方面，受制于社會制度差異和意識形態沖突，尤其是在百年未有之大變局下，美國正在把中國定位為戰略競爭對手，同時拉攏相關國家共同遏制中國，打壓我國高新技術企業[11]，嚴格限制我國軍隊院校及其科研院所、軍工企業、軍工院校及其科研院所的對外交流與合作，使得我國難以獲得科技資源的跨國界補充。

3.2政府與市場的關系問題

政府與市場關系是優化國防科技資源配置核心問題。作為國防科技創新的物質基礎，國防科技資源具有公共物品和私人物品雙重屬性。[12]公共物品屬性要求政府在國防科技資源配置中發揮積極主導作用，依托強大的行政力量對國防科技資源配置實施嚴格的計劃配置與管理，國防科技創新主體主要是圍繞政府任務要求而進行軍品科研生產活動，不會過多關注國防科技資源配置效率。同時，市場是資源配置的最佳方式，能夠實現國防科技資源有效利用。私有物品屬性則要求在國防科技資源配置中也要充分發揮市場的決定作用，提高國防科技資源配置效率。但是，由于我國國防科技資源市場的非完整性、信息的非對稱性，不僅嚴重限制了政府主導的有效范圍，政府失效現象明顯，也嚴重制約了市場決定作用，市場失靈問題突出。這必然造成國防科技資源配置過程中政府與市場的激勵差異，從而影響國防科技資源配置。

3.3多元競爭與安全約束沖突問題

在軍民融合深度發展背景下，競爭多元化與安全約束性的沖突問題，是國防科技資源配置的突出問題。在推動軍民融合深度發展背景下，優化國防科技資源配置，就是要聚焦國防建設與經濟建設面臨的“卡脖子”技術裝備難題，科學配置軍民各類科技資源要素，實現多元競爭、聚力協同，努力破解“卡脖子”技術難題。但是，作為國防科技創新與武器裝備發展的物質基礎，國防科技資源與一般科技資源相比，具有一定的特殊性，事關國防安全，因此，在國防科技資源配置中必須高度關注創新主體多元和創新要素結構復雜可能帶來的各種國家安全、軍事安全和技術安全風險，在安全風險可控范圍內進行國防科技資源配置結構調整與優化。

3.4利益訴求差異化問題

國防科技資源配置中不同創新主體、創新人才的利益訴求差異性較大。例如，軍民科技協同創新日漸成為關鍵核心技術攻關的主要方式，涉及到軍隊、軍工和民口三大創新系統內不同創新主體和不同創新人才，不同國防科技創新主體、不同的科技創新人才，有著不同的利益訴求，有的要名，有的要利。不同創新主體、不同創新人才利益訴求的多元化和差異化，就可能會在一定程度上導致個人利益、集體利益與國家利益之間的相互沖突，進而造成國防科技資源配置的分散、封閉和重復建設問題突出，閑置浪費嚴重，最終影響到國防科技資源配置效率和國防科技創新能力的提升，甚至會嚴重影響到實現科技自立自強的戰略實施。

優化國防科技資源配置，增強國防科技自主創新能力，既是實施科技興軍、建設世界一流軍隊的迫切需要，也是建設社會主義現代化強國、實現中華民族偉大復興的戰略要求。

4.1推進國防科技資源軍民一體化配置

國防科技資源的有限性約束、日趨明顯的高新技術軍民通用性特征，再加上構建一體化國家戰略體系和能力的戰略安排，客觀上要求我們必須加速打破國防科技資源配置中軍民二元分割藩籬，充分利用全社會優質科技資源，推進軍民一體化配置，切實增強國防科技自主創新能力，為全面建成世界一流軍隊奠定堅實的物質技術基礎。

推進國防科技資源軍民一體化配置，就是聚焦構建一體化國家戰略體系和能力的戰略需要，立足科技自立自強，著力推進軍民兩類科技資源的有機融合和一體化配置，實現國防科技資源優化配置，把國防科技資源配置系統嵌入國家科技資源配置系統，實現國防科技創新體系與國家創新體系的有機耦合，最終形成軍民一體化國防科技創新體系，以期更好地維護國家主權、安全與發展利益。

4.2妥善處理政府與市場的關系

2015年，習近平同志指出，在國家重大科技項目和重大創新領域，要“發揮市場經濟條件下新型舉國體制優勢”。發揮新型舉國體制優勢，就是要站在維護國家安全、主權和發展利益的戰略高度，發揮社會主義可以集中力量辦大事的傳統政治優勢，[13]科學統籌軍地戰略科技力量，優化配置軍地各類科技資源，協同創新發展戰略前沿技術，聚力破解“卡脖子”技術難題，切實提升國防科技自主創新能力，實現國防科技自立自強。

發揮新型舉國體制優勢，優化國防科技資源配置，關鍵在于處理好政府與市場的關系，找到政府與市場關系恰當的平衡點。[14]一方面，充分發揮市場配置國防科技資源的決定性作用，在統一開放、競爭有序的市場體系框架下，推動不同創新主體、各類創新要素按照競爭機制、價格機制、契約約束等市場規律和市場法則，自由流動，高效配置，提高國防科技資源配置效率；另一方面，充分發揮政府在國防科技資源配置中的宏觀調控作用，集中力量抓好少數戰略性、全局性、前瞻性的重大科技創新項目，加大對基礎性、長遠性、戰略性軍事技術創新項目投入支持力度[15]，努力塑造有利于國防科技創新的制度環境、文化環境，切實破解市場配置國防科技資源的“失靈”現象，實現國防科技資源配置優化。

4.3堅持融入全球科技創新網絡

當前，國際科學技術研究正邁入分工協作、整體推進的“大科學”階段。應對百年未有之大變局，需要加強科技創新領域的國際合作，以破解人類共同面臨的科技難題，充分發揮科技創新對全球經濟發展和國際安全維護的戰略支撐。積極融入全球科技創新網絡體系，實現國防科技資源跨國界流動與全球化配置，是優化國防科技資源配置的重要手段。實現科技自立自強，絕不是關起門來搞創新，而是要盡可能地擴大與深化國際科技合作，有效匯聚全球各類能夠為我所用的科技創新資源，以提高國防科技自主創新能力。

堅持融入全球科技創新網絡，推動國防科技資源全球化配置，不僅可以促進不同國家間國防科技創新資源的互補共享，還可以充分發揮國際社會不同國家的比較優勢，降低重大國防科技創新的成本投入，減少國防科技創新風險，切實提高國防科技創新效率和創新水平。

4.4建立健全不同創新主體間利益協調機制

利益不相容，是影響國防科技資源科學配置的重要因素。現在，一些地方和部門，之所以存在科技資源配置分散、封閉、重復建設問題，歸根結底就是利益問題在作祟。優化國防科技資源配置，要通過深化改革和創新，建立健全不同創新主體間利益協調機制，實現不同國防科技創新主體間利益相容。

科學合理的利益分配是國防科技資源配置系統良性運轉的重要保障。利益分配必須堅持公平公正，要按照“誰投資多誰受益大、誰貢獻大誰獲益多”的思路去設計利益分配方案、分配規則和分配方法，努力做到利益分配結構設計與不同科技創新主體的貢獻度、創新投入以及風險分攤度相匹配、相適應，切實讓創新機構、創新人才、創新資金、創新設施等各類國防科技資源要素充分釋放創新活力，推進國防科技創新發展。

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[15]馮明杰：有的放矢-完善知識產權制度[N]. 人民日報 ，2019年03月26日第10 版.

注：本文是國家社科基金項目《國防科技資源配置中政府與市場的關系協調研究》（17BGL216）的階段性研究成果。（作者簡介：張遠軍，男，河南柘城人，博士，副教授，碩導，研究方向為中國特色社會主義國防科技資源配置與國防科技創新研究。工作單位：國防科技大學文理學院）