探索數據要素合規交易新范式

常 艷 劉作麗

中共中央、國務院發布《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，明確提出“加快培育數據要素市場”，《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》進一步提出“探索建立數據要素流通規則”，為全國數據要素市場化配置改革指明了方向。北京作為全國數字經濟發展領先城市，認真貫徹落實黨中央、國務院相關政策部署，緊抓數據要素市場培育建設的關鍵環節——數據交易，以打造國內領先的數據交易基礎設施和國際重要數據跨境流通樞紐為目標，高標準建設北京國際大數據交易所，推進數據要素市場化配置改革先行先試，為全國數據依法合規交易打造北京樣板。

依法合規交易數據進入發展快車道

國際間關于數據的戰略博弈與資源爭奪空前激烈，合規跨境數據樞紐建設迫在眉睫。美國智庫信息技術與創新基金會（ITIF）的報告顯示，近4年，世界各國實施數據本地化措施的數量翻倍增長，從2017年全球35個國家的67項措施，增長到2021年62個國家的144項限制措施。聯合國貿易和發展會議報告顯示，近年來全球數據跨境流通需求增長迅速。2020年，全球互聯網帶寬同比增長35%，北美—歐洲、北美—亞洲的跨境數據流動最為活躍。如同運輸難度大、風險高的一般行業往往催生“本地加工”“前店后廠”模式，靠近市場形成數據加工流通樞紐，成為數據跨境配置的重要趨勢。

國家層面高位謀劃加緊布局，依法合規交易數據進入發展快車道。2021年，《數據安全法》《個人信息保護法》《關鍵信息基礎設施安全保護條例》等正式施行，為數據依法合規交易提供良好法治環境。在交易實體建設方面，2021年，繼北京國際大數據交易所成立之后，滬、深、渝數據交易機構相繼批復設立，①上海按照《中共中央 國務院關于支持浦東新區高水平改革開放打造社會主義現代化建設引領區的意見》要求，于2021年11月25日，在浦東新區設立數據交易所并運營。深圳于2021年12月1日，登記設立深圳數據交易有限公司，注冊資本1億元。重慶按照國家發改委、中央網信辦批復同意的《重慶建設國家數字經濟創新發展試驗區工作方案》，于2021年12月17日，正式成立西部數據交易中心。東西南北四大數據交易機構一年內悉數落成，支持市場主體進入數據交易機構交易（簡稱“入場交易”）成為數據流通的重要導向。

與全國其他省市相比，北京擁有全國規模最大、類型最多、層級最高的數據資源，數字技術全國領先，數據經濟發展程度全國最高，數據要素發展基礎較好。立足數據資源、科技創新、擴大開放等優勢，北京以高標準建設北京國際大數據交易所為抓手，瞄準數據場外交易①場外交易是相對場內交易而言，是指發生在正式注冊成立的數據交易機構之外的數據交易。亂象頻發、數據交易機構“用不起來”“長不大”、數據要素市場化進展緩慢等關鍵難點痛點，以高價值公共數據授權開放為牽引，創新探索數據要素市場化流通機制與規則制定，打造數據依法合規交易新樣板。

高標準建設北京國際大數據交易所

當前，我國數據要素市場總體處于用數需求多、數源供給少的發展困境。相關數據顯示，高價值政府數據開放剛剛起步，全國企業生產經營數據中來自政府的僅占7%。為增強入場合規交易吸引力，北京國際大數據交易所立足超大城市豐富優質公共數據資源，通過“政府監管+企業運營”的公共數據市場化應用模式，分行業領域建立數據專區，逐步開放高價值公共數據，挖掘創新高質量數據產品與服務。

以公共數據授權開放保障高質量數源供給。利用金融業發展基礎好、輻射領域廣、數據需求大、應用場景多等優勢，北京率先探索金融數據開放，目前已落地全國首個公共數據授權運營模式，出臺《關于推進北京市金融公共數據專區建設的意見》，授權可信第三方國有企業建設金融公共數據專區，并通過數據專區與北京國際大數據交易所的聯通，實現金融公共數據的“統進統出”，②“統進”方面，專區已匯聚金融機構開展信貸業務所亟須、特需的工商、司法、稅務、社保、公積金、不動產等多維數據25億余條，覆蓋14個部門機構、240萬戶市場主體，公共數據匯聚質量和更新效率處于全國領先水平。“統出”方面，累計為銀行、保險、擔保等44家金融機構和2萬多名平臺用戶提供數據產品和服務800多萬次。為各類主體提供數據產品和服務逾800萬次。同時，對隱私性強、敏感度高的公共醫療健康數據，北京國際大數據交易所通過主辦創新應用競賽，③在北京市經濟和信息化局、北京市衛生健康委員會等單位指導下，北京國際大數據交易所聯合北京市大數據中心、北京大學人民醫院、北京友誼醫院、北京朝陽醫院、北京胸科醫院共同舉辦首屆北京醫療健康數據創新應用競賽。率先探索合規流通和安全應用，成為我國醫療健康數據應用領域的新突破，并在安全可信軟件、硬件基礎設施保障與“賽前—賽中—賽后”全流程數據安全合規體系建設方面積累了有益經驗，為深化醫療健康數據的共享、流通、應用打下基礎。

以核心技術創新保障數據流通“可用不可見、可控可計量”。數據確權與定價是世界性難題，導致政府、企業等開放數據意愿不足。不同于一般生產要素，數據要素具有易復制性、非標準性等特性，從而衍生出二次轉賣難避免、質量標準難確定、數據價值難評估等交易痛點。立足科技創新優勢，北京國際大數據交易所依托長安鏈底層技術架構，通過加密計算、聯邦學習等多種技術融合，首創基于區塊鏈的“數字交易合約”新模式，將數據要素解構為可見的“具體信息”和可用的“計算價值”，對其中“計算價值”進行確權、存證、交易，讓“數據不搬家、算法多跑路”，實現數據流通“可用不可見”。同時，按照具體場景的數據使用范圍和數量頻次，針對計算結果、數據服務等進行市場化定價，實現“用途可控可計量”。因而，通過交易技術創新，北京國際大數據交易所突破了交易數據要素本身的傳統方式，實現了針對應用場景的數據產品和服務的交易，這一創新猶如以加工提煉過的成品油、半成品油而非原油作為交易供給，在滿足數據安全管理和合規使用前提下，既有利于限定數據使用范圍、保護數據加工挖掘等創新活動中付出的勞動和享有的財產權益，又有利于深化專業化分工、提高生產效率，促進數據交易市場的升級轉型。

以規則創新保障交易可信安全。與傳統生產要素相比，數據要素具有存在方式上的虛擬性特點，導致數據交易中信任與安全問題更為突出。對供給方而言，已經發送給需求方的數據無法撤回或銷毀；對需求方而言，使用數據服務時才會發現是否符合需求。而且，移動互聯時代量大多維的大數據特性意味著一旦遭遇泄露或安全威脅，易誘發大規模公共安全事件。北京國際大數據交易所通過系列制度規則創新，突破了供需撮合的傳統交易職能，建立了覆蓋數據流通全流程的信任機制：準入環節采用“實名會員制”注冊模式，對數據來源進行合規性審核，將數據交易從隨意上架、隨意購買的“農貿市場”轉變為合規準入、分級分類的現代交易所模式，并建立數據登記、評估、定價、交易跟蹤和審計機制，以可信第三方服務保障“上市有審核、購買有資質”。在安全監管方面，積極推動數據創新融通應用納入到“監管沙盒”，并建立數據安全備案機制和數據市場安全風險預警機制，強化關鍵領域數字基礎設施安全保障與數據交易市場風險防控體系。

以數據托管探索數據跨境流通。服務數字貿易開放發展，匯聚流通全球數據，是激活跨境數據供需的重要保障。2017—2020年，北京數字貿易進出口總額從502億美元增至619.9億美元，年均增長7.2%，重點跨境電商企業已在全球40多個國家和地區設立100多個海外倉，數據跨境流通需求強烈。依托北京“兩區”建設政策優勢，北京國際大數據交易所聯合數字貿易需求旺盛的朝陽區，打造國內首個可支持企業數據跨境流通的數據托管服務平臺，實現了數據與模型系統加密后托管、敏感數據審批后流通，為安全、合規、便捷跨境流通數據提供了創新型解決方案。①根據國家相關法律要求，數據處理者向境外提供在境內運營中收集和產生的重要數據及個人信息時，應當依照有關規定進行安全評估。

以特色生態打造做強數據專業化服務。促進數據交易不同環節專業化分工、規模化發展是提升效率、降低成本、增強交易入場吸引力的關鍵。北京國際大數據交易所作為數據交易平臺，積極探索豐富產業生態。一是成立全國首個國際數據交易聯盟，促進形成政府、企業、社會多方參與、高效聯動、信息共享的協作機制，構建數據資源體系、技術支撐體系、場景應用體系、交易服務體系四個體系于一體的數據交易產業新生態。目前，國際數據交易聯盟入駐單位已超百家。二是大力培育數據流通服務業，面向全球招募數據托管商、經紀商、服務商，并通過“白名單”機制，推薦法律、評估、托管、審計監督、仲裁等服務合作機構，發展壯大數據合規審查、資產定價、爭議仲裁等專業化、特色化服務，促進數據資源高效化利用，助力數字經濟高質量發展。

引領示范創新探索加快數據交易流通

北京作為我國數據交易市場建設的第一梯隊，承擔著引領示范、創新探索的使命和重要角色。圍繞首都城市戰略定位，在保障數據安全與合規基礎上，按照《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》中探索建立數據要素流通規則的相關要求，北京國際大數據交易所以解決企業取數難、成本高等現實痛點為導向，繼續以高價值公共數據開放為牽引，加快探索完善數據流通機制和政策配套。

統籌北京市轄公共數據供需進場，逐步實現能進場的都進場。按照《“十四五”推進國家政務信息化規劃》要求，在金融公共數據專區建設基礎上，系統梳理企業用數場景需求，構建完善公共部門供數、資質數商開發、交易所掛牌上架、需方進場購買的數據要素市場化標準流程。加快推動市屬國企數字化轉型與數據市場化流通探索，在保障數據安全前提下，引導支持電力、能源、文化、科技、貿易等高價值數據資源通過交易所開放流通，做大商業數據可信安全穩定供給池。

加強在京中央數據資源統籌對接，以點帶面推動國家權威數據入場匯聚流通。發揮北京先進自主技術和豐富應用場景優勢，積極主動加強部市合作、央地對接，服務好中央在京機構政務數據授權運營與國企數字化轉型，探索以工業互聯網接入、數據產品掛牌等多元化合作方式，促進中央數據資源市場化開發利用。

加強與社會數據資源合作對接，逐步打通數據孤島。加快推動政企數據平臺對接，探索形成政企數據融合的標準規范和對接機制，吸引平臺企業以自有數據融合交易所多元化數據方式，創新數據產品，服務經濟社會轉型。規范引導互聯網頭部企業數據交易生態，探索場外交易信息披露和場內交易標準規范相結合的引導機制，活躍數據交易市場。

深化跨境數據流通模式探索，支撐企業出海與外資進入。以北京數據托管服務平臺建設為抓手，研究制定低風險跨境流動數據目錄，強化面向跨國企業的合規、安全、可控、可靠的跨境數據托管體系和能力建設，為中國數字經濟企業出海和外資進入提供高品質可靠服務，促進國內國際雙循環下的數據流通配置。

推動產業數字化智能化綠色化升級改造，帶動數字化轉型供需對接互促。細化落實中小企業數字化賦能行動方案，以促進現代服務業與先進制造業融合為抓手，加大政府購買工業互聯診斷服務力度，在需求收縮、供給沖擊、預期轉弱的總體形勢下，加強數字化供需對接，以供促需、以需帶供。

加大數字產業生態培育力度，打造數據流通匯聚綜合競爭力。按照《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》要求，試點探索數據安全使用承諾制度，探索制定大數據分析和交易禁止清單。推進數據分級分類精準監管，建立健全數據安全預警、泄露通報機制，構建完善基于數據全生命周期基礎上的動態監管。深化落實《北京市數字經濟全產業鏈開放發展行動方案》，推動數據生成—匯聚—共享—開放—交易—應用全鏈條開放發展，協同推進技術、模式、業態和制度創新，構建規范、健康、可持續的數字產業生態，在全國率先建成活躍有序的數據要素市場體系，充分釋放數據要素價值，助力北京全球數字經濟標桿城市建設。