基于專利態勢分析探索高校知識產權信息服務中心發展策略*
——以山東科技大學為例

李瑞芹，孫志梅，于鳳銀，孫江文，臧 萌

（山東科技大學圖書館，山東 青島 266590）

2017 年12月，國家知識產權局辦公室聯合教育部辦公廳發布《高校知識產權信息服務中心建設實施辦法》（國知辦發規字〔2017〕62號）[1]。該辦法指出高校知識產權信息服務中心是由高校建設的具有知識產權信息服務及相關人才培養等職能的服務平臺，一般依托高校圖書館等現有機構設立。2020 年7月，第二批高校國家知識產權信息服務中心名單發布[2]，山東科技大學、浙江大學、復旦大學等37 所高校成功入選。本文基于SOOPAT 數據庫和Innography 數據庫，分析山東科技大學的專利產出態勢，以此探索高校知識產權信息服務中心發展策略。由于發明專利公開和審查時間較長，且必然有滯后（通常是1～2年），近兩年的數據肯定不完整，參考價值不大，再加上2010 年前的專利申請數量較少，也不具有參考價值，因此本文選用2010 年1 月1 日至2020 年12 月31 日的數據進行分析。

1 山東科技大學專利產出態勢分析

1.1 專利產出、授權、法律狀態分析

利用SOOPAT 數據庫，檢索式為“APALL：山東科技大學AND AD：[20100101 TO 20201231]”，檢索時間為2022 年6 月13日，共檢索出20371 件專利。檢索出的專利中有發明專利5 220件，占比為26%；發明授權2 703件，占比為13%；有效專利6 349件，占比為31%。山東科技大學大部分專利為實用新型專利，發明專利占比小，發明授權少。

1.2 有效專利分析

利用Innography 導出數據，檢索字段中Company 處輸入“Shandong University Of Science And Technology”，filing date 處輸入“01-01-2010—12-31-2020”，共檢索出16 488 件專利，將status設置為“active”，共檢索出有效專利5 547件，檢索時間為2022 年6 月20 日。檢索出的數據中China,Mainland（中國）的有效專利5 540件，境外有效專利7件，說明有效專利的申請國主要在中國。

1）有效專利強度分析。專利強度（Patent Strength）評價體系源于加州大學伯克利分校及喬治梅森大學，該體系針對每個專利給出一個0～100 的強度評分，一般認為強度為50～100 的為高強度專利，強度為30～50 的為中強度專利，強度為0～30的為低強度專利[3]。檢索出的5 547 件有效專利中，專利強度為0～10 的3 192件，專利強度≥50 的800 件。山東科技大學的高強度專利主要分布在60～70 的強度區間。將800 件高強度專利進行文本聚類分析，得出高強度專利所涉及的研究技術重點為巷道、圍巖、工作面、錨索、試樣、煤層、采空區、無人駕駛機、微震信號、鋼絲繩、巖石樣本等。

文本聚類功能可以幫助用戶快速提煉技術點。將800 件高強度專利按照國際專利分類號（International Patent Classification，IPC）統計生成熱力圖。IPC 分布熱力圖中顏色越紅，表明該領域的技術越熱，專利數量越多。IPC 分布熱力圖中G01N 3/00顏色最紅，表明該領域的技術最熱，專利數量最多。就G01N 3/00 領域的63 件專利進行文本聚類，結果顯示，山東科技大學在油壓缸、裝載裝置、模擬試驗、加載單位、圍巖試件等技術點的專利較多。

2）有效專利技術應用國及被引情況分析。檢索出的5 547 件有效專利主要分布在48 個技術應用國。選擇檢索字段“Backward citation”，檢索結果為“5 021 Patents，50 Countries”，說明山東科技大學共有5 021 件有效專利被50 個國家（地區）或組織的專利引用過。選擇字段“organization”，結果顯示，4 628 次被引專利被2 273 個單位或組織引用，被引用的有效專利的申請年度集中在2017 年（567件），2016 年（570件）和2018 年（610件）。

3）有效專利轉讓及聯合申請情況分析。選擇檢索字段“reassignments”，檢索結果為“47 Patents，0 Selected”。山東科技大學轉讓有效專利47件，轉讓國均為中國。此外，山東科技大學與其他申請人聯合申請有效專利214件，合作國家均為中國，涉及6 個技術領域。

2 高校知識產權信息服務中心發展策略

基于對山東科技大學2010—2020 年的專利總體態勢以及有效專利、技術熱點、專利強度、專利轉讓等的分析，本文提出了高校知識產權信息服務中心發展策略。

1）激勵發明專利、國外專利和聯合專利申請，提高發明專利授權率和有效專利占比。繼續實施專利申請的傾斜優惠政策和激勵機制，鼓勵校內師生、科研人員對核心技術進行發明專利和國外專利申請，鼓勵國際專利申請和組織機構聯合申請，提高發明專利授權率和有效專利比例，提高國外專利申請率和授權率，擴大專利技術保護范圍。

2）關注、收集、保護好高強度專利。高強度專利具有較大的深入研究價值和市場應用價值。重點跟蹤和對口支持與服務重點學科、重點實驗室以及重大科研項目。時刻關注專利強度的變更，及時收集并挖掘高強度專利，并給予優先維持和保護。

3）加速專利轉移轉化。探索多種知識產權轉化模式，構建成果轉移轉化組織體系，出臺成果轉移轉化辦法、橫向項目管理辦法和校企合作科研平臺建設管理辦法等管理制度，推進產學研合作，拓寬延伸專利轉移轉化途徑，提高轉化率。

3 結束語

專利分析、專利挖掘、專利導航、專利布局、專利預警、專利轉移轉化等已成為當前高校知識產權信息服務中心研究的重要內容。分析專利產出態勢，建設和發展高校知識產權信息服務中心，可助力高校“雙一流”建設和“雙創”工作的開展。