科學商業情境下科學家創業過程研究
——基于扎根理論的質性規律探討

徐示波，仲偉俊

(1.東南大學 經濟管理學院，江蘇 南京 211189；2.科學技術部火炬高技術產業開發中心，北京 100045)

0 引言

以科技成果轉化為特征的技術創業越來越受到社會各界的高度關注。機會型創業對促進區域和產業創新發展效果明顯[1]，新技術創業及其伴生的創業經濟引領著全球經濟發展。20世紀80年代，美國Rae等[2]發現“將研究成果轉化為商業產品”是實現產業競爭力提升的重要因素，大學衍生公司比其它公司對經濟的拉動作用更加明顯[3]。作為掌握核心科技成果的科學家及其研究團隊理應成為技術創業的“皇冠”，將先進科技成果迅速轉化為生產力。然而，現階段我國科技成果轉化率仍然較低，大量科學家參與技術創業往往十分艱巨，科學家創業企業如何越過“死亡之谷”成為一個重要研究命題。因此，本文聚焦于科學家創業過程規律，通過對樣本企業進行扎根分析，揭示科學家技術創業過程規律，可為科學家提升技術創業成功率及政府出臺相關政策提供參考。

1 文獻回顧

1.1 基于過程視角的創業研究

當前，創業經濟成為主流經濟引擎之一，創業成為學術界研究熱點，創業研究主題和視角層出不窮。隨著實踐的不斷深入，創業研究主要遵循“創業者—創業行為—創業認知”基本脈絡，研究目標越來越聚焦特定情境下的創業研究，以不斷揭示創業本質和規律。

創業活動的核心是創業者，圍繞創業的研究首先圍繞創業者展開。Cantillon[4]早在1755年就率先提出“創業家”的概念，認為在經濟系統中應該有創業家的角色，并賦予創業家精確的經濟學定義；Say[5]是第一個強調創業家管理角色的古典經濟學家；奧地利經濟學家熊彼特[6]認為，創業家是企業的領導者、創新者及促進經濟發展的首要內因。但是，創業者和創業活動研究卻一直徘徊在主流經濟模型研究之外[7]。隨后，創業特質論這一研究流派產生，他們認為創業者是天生而非后天塑造的，試圖識別創業者異質性特征。之后，一些學者開始反思創業特質論。如Baumol[8]、Low等[9]認為，不應該停留在簡單歸納創業成功關鍵因素與創業失敗因素層面，借鑒其它領域的成熟理論研究創業更能揭示創業機理，走出創業特質論困境，尋找研究創業的新出路。

20世紀80年代以后，基于過程視角的創業研究逐漸興起，兩個創業研究方向成為主流：一是挖掘創業過程中的行為規律，二是從組織和戰略視角出發解釋新企業績效差異成因。過程學派認為，創業是組織生成的過程，創業活動的一個重要目標就是建立新組織。Gartner[10]提出新企業創建就是創業者、組織、環境和過程4個要素相互作用的結果。既然創業是組織生成的過程，那么應如何識別和界定新創組織？Gartner等[11]進一步比較創業行為與組織行為的區別，認為正在創立的組織和已經存在的組織在數量方面存在差異，從正在創立的組織轉變成存在組織的過程不是相關變量的增長，而是這些變量的相互融合和全新組合。創業初始階段以個人意愿、目標和動機為基礎，新創組織是個人意志和后續行為的結果，這一過程受環境的影響。Bird[12]從認知角度討論創業過程中的時間安排和計劃，構建了新組織生成時間過程模型；Baron[13]、Bird[14]、Mitchell等[15]對創業者認知和決策問題進行了研究；Chandler等[16]指出今后研究應重點關注創業人群行為內在差異，以及異質性創業過程。本文通過文獻梳理發現，基于情境化的創業過程規律、動力機制和影響因素研究成為學者們關注重點。

1.2 技術創業內涵

科技成果在創業活動中扮演著越來越重要的角色，學者普遍認為技術創業是基于技術創新的新企業生成過程。圍繞技術變革的創業開發，極易導致經濟關系的創造性破壞和重構[17]。互聯網、人工智能等新技術突破對創業具有推動作用，依托新技術孵化成長的新企業，有利于加快新技術應用和普及。因此，技術創業成為科技成果轉化的重要方式，研究技術創業過程規律也逐漸成為創業研究的重要課題。Eisenhardt等[18]以美國半導體產業新建企業為例，考察初創期創業團隊、初始戰略和環境因素對新企業創新績效的影響，成為從初始條件視角研究技術型創業企業成長的經典文獻；Feeser等[19]對比計算機產業中高速成長與緩慢發展的高技術企業在初始戰略上的區別；Mahoney等[20]探討了知識、技術等因素對創業的驅動作用。

近年來，國內學者將技術作為創業過程的一個變量，揭示其在創業活動中的特殊性。田莉等[21]提出技術創業過程的一般性框架結構；彭學兵等[22]重點比較技術創業和技術創新的異同；劉沁玲[23]分析技術創業人才相關特征指標并構建了結構模型；石韻珞等[24]基于制度理論研究創業者制度認知對新技術采用的影響。本文研究的科學家創業屬于技術創業范疇。

1.3 科學商業

馬強[25]認為，技術是科學的實際運用，科學對技術具有理論指導性。新技術變革導致新范式出現，科學和技術的邊界變得模糊，科學和產業可以發生直接轉換關系，基礎科學的重大突破對于產業發展具有變革性意義。由于科學家及其團隊的深度參與，基礎研究和應用研究在產業創新上呈現更加聯動的效應，如生物制藥創新是一種“基于科學的商業”[26]。李天柱等[27]分析“科學商業”時代背景和內涵，提出科學家成為創業者是科學商業的特征之一；張慶芝等[28]對諾貝爾獎科學家參與學術創業情況進行研究，認為科學家參與創業是促進基礎研究成果商業化的重要形式。

綜合已有研究，本文對“科學商業情境”概念定義如下：大學和科研院所既作為知識創新的源頭，同時也積極參與推動科技成果商業化應用，除與企業開展合作研發外，一些高校院所科學家也直接參與創業，以研究科技成果為基礎創辦高科技公司，基礎研究重要成果成為公司的核心競爭力。通過創辦小型商業公司，將科研與商業有機融合，實現科學商業融合發展。Jain等[29]提出科學家與創業家之間在諸多方面存在較大差異性，兩者不可兼容。總之，科學家創業研究較少，在科學商業融合情境下，對科學家創業過程一般規律進行研究具有重要現實意義。

1.4 文獻評述

綜上所述，需要細化研究視角，將創業研究問題分割為小過程下的細致研究，進一步研究技術創業活動中的獨特行為，從而真正把握技術創業企業成長規律。以上文獻為進一步研究提供重要參考，但比較分散，直接關注科學商業情境下科學家創業過程的研究幾乎空白。因此，本文以科學家創業為研究對象，采取扎根理論分析科學商業情境下科學家創業過程規律，構建科學家創業過程模型，揭示科學家創業一般規律，可豐富技術創業理論研究。

2 研究設計

2.1 研究方法

扎根理論是一種有效的質性研究方法。本研究選取扎根理論研究方法主要基于以下考慮：一是理論性探索需要，當前學者針對科學家創業的研究尚處于探索階段，需要采取探索性研究方法開展[30]；二是情境式研究需要，通過扎根理論深入探究科學商業情境下的科學家創業過程邏輯構架，從而貼近真實情境；三是過程互動性需要，扎根理論適合動態持續過程分析，當有新案例出現時，可以不斷對理論模型進行修正，從而構建復雜關系模型[31]。本文通過扎根理論對樣本資料進行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼，逐步挖掘科學商業背景下科學家創業過程規律及機制。

2.2 數據來源

樣本選取標準和數據來源：①創業行為、創業活動具有鮮明的典型特征；②創業者是來自高校、科研院所的學者，具有一定行業背景和學術影響力；③創業公司主營業務與創始人科研成果緊密相關；④公司科技成果已實現一定市場化規模。科創板上市企業集聚了國內優質科技創業企業，具有良好的科技創新屬性，公司創辦人具有學術和創業雙重身份。分析科創板公司創始人案例，有利于構建科學家創業過程模型。最終，本文選取24家科創板上市公司作為分析案例，收集與上市公司創始人相關的詳盡訪談資料、上市公司報告和權威報道等，形成大量第一手數據資料，案例基本情況見表1。

3 基于扎根理論的科學家創業過程模型

3.1 開放式編碼

本研究首先將第一手資料進行拆解，按照編碼規則進行比較和歸類。開放式編碼的規則是為創業者對象編號(A-X)，如C-6代表第3個科學家創業者資料的第6個初始范疇。當語義中出現交叉概念時，拆解成將其拆分成不同的概念范疇。如原語義“他和研發部的同事每天枕戈待旦地‘泡’在公司，去攻克一個個技術堡壘，令我感激的是，那段時間大家齊心協力，沒有一個研發人員臨陣退縮”，在進行編碼時將其分解為攻克一個個技術堡壘、大家齊心協力、沒有一個研發人員臨陣退縮3個片段，分別貼上技術研發、共同克服困難、不畏艱難的標簽。編碼過程為：依次對20家公司創業者進行編碼，模型飽和度檢驗用剩余4家案例數據開展。按照以上原則，共得到74個初始概念特征。

3.2 主軸式編碼

進一步，本文對數據進行內在邏輯歸類，共提煉形成28個子范疇，見表3。

表1 案例基本情況Tab.1 Basic information of the case

表2 開放式編碼部分示例Tab.2 Example of open coding section

表3 主軸式編碼Tab.3 Axial coding

運用“因果條件—現象—脈絡—中介條件—行動/互動策略—結果”典型分析工具，對彼此獨立的范疇建立邏輯聯系。通過對研究資料的進一步分析，發現各子范疇之間存在一定關聯性，如表4所示。

表4 科學家創業過程典范模型Tab.4 Canonical model of scientist entrepreneurial process

3.3 選擇性編碼

選擇性編碼重點挖掘內在邏輯關系，通過進一步提煉和歸納，最終得到一條比較清晰的故事線：科學家在長期從事學科研究過程中積累了豐富的科技成果，在追求社會價值目標過程中形成明確的創業意愿，以科技成果產業化推廣、國產替代等價值目標為導向，以創新活動為核心，在創業認知、創業情感、個人影響和制度環境的作用下創業，最后通過發展策略和資本融資實現價值放大，最終實現良好的創業績效。為更加清晰地分析科學家創業過程，將創業認知、創業情感整合為創業素質，同時將創業過程劃分為創業基礎、組織生成和成長績效3個階段，如圖1所示。

3.4 飽和度檢驗

為充分驗證理論模型飽和度，本文對剩余的4位科學家創業者文本資料進行開放式編碼和主軸式編碼驗證，發現沒有新概念范疇出現，概念之間的邏輯關系也沒有改變,表明已經達到理論模型飽和度要求，建立的理論模型是飽和的。

圖1 科學家創業過程模型Fig.1 Scientist entrepreneurship process model

4 模型闡釋

4.1 創業基礎

4.1.1 科技成果

創業者持有高水平科技成果是科學家創業的典型特征之一。科學家創業攜帶先進的科研成果，發表了大量學科論文，同時擁有一大批技術專利。例如，B于2014年在美國召開的國際頂級學術會議上獲得最佳論文獎；I帶領學生和團隊持續堅持科技攻關，不斷進行自主研發，在國內外發表相關學術論文50多篇，申請發明專利31項；M是我國實用化超導材料學術帶頭人，先后獲國家發明專利授權110項，發表SCI論文267篇；N先后獲得86項國外專利；F回國創業前已經是美國默克公司病毒疫苗研發和生產領域的專家。

4.1.2 創業意愿

只有具有強烈創業意愿的群體才會真正從事創業活動[32]。科學家往往具備一定社會地位，追求生存不是創業的首要目的，科學家希望通過直接創業快速實現科技成果服務人類社會，這是科學家創業的重要動機。例如，A稱自己的創業目標是將研發成果應用到實踐中，讓更多患者的生命得以延續；D稱創業緣起是打破國外壟斷，降低產品價格；M的目標是讓超導材料走出實驗室，更好地實現產業化。

4.2 組織生成

組織生成過程是創業素質、技術稟賦和制度環境3要素互動的結果，圍繞機會識別與獲取、創新活動、公司治理和市場開拓4個核心技術創業環節，實現技術創業組織生成。

4.2.1 創業素質

(1)創業認知。創業認知是創業組織生成的重要前提，包括創業者對風險傾向、決策判斷等創業關鍵問題的認知。本研究認為，創業認知主要包括富于冒險和個人領導兩個方面，分別反映出科學家創業的風險傾向和決策水平。第一，早期研究認為，決定創業的個體可能具有高風險偏好。但Simon等[33]認為，個體開展創業不是由于個體有更高的風險偏好，而是由于他們的認知偏差導致其沒有感知到創業風險。科學家創業風險傾向顯然不可能由認知偏差造成，他們與普通人一樣知曉創業風險，仍然選擇創業說明科學家創業群體具有高風險傾向。例如，N在60歲時，放棄國外公司高額年薪，突破層層阻力回國，帶領30多人研發團隊回國創業。第二，創業情境引發創業者認知偏見，創業者決策具有較強的非理性成分，這也是創業者與管理者的重要區別[34]。創業者沒有完善的決策程序，市場是否接受新產品在很大程度上存在不確定性，偏見和直觀推斷成為創業決策的主要方式。一些學者通過實證研究發現，如果沒有偏見和直觀推斷，很多行為將不會發生，尤其是創業行為，因為等到理性決策所需信息都完備時，機會窗口早已不復存在。在科學商業化情景下，科學成果轉化為商業價值需要更多非理性直觀推斷，科學家創業過程面臨的復雜問題通過偏見和直觀推斷將復雜問題簡單化。

(2)創業情感。創業情感是指在創業過程中，創業者表現出的情緒、心境和感覺等內在感知，其直接影響創業后期進程和績效。本文中的創業情感包含樂觀向上、情緒興奮、責任心、堅持到底和執著專注5個維度，它能夠使科學家創業者克服困難持續開展創業。創業是一個情緒化過程，創業者在創業過程中會產生實質性情緒：一是新創企業面臨環境的高度不確定性；二是創業者要投入巨大的時間和精力[35]。例如，D稱創業時候幾乎就在公司里面吃住，如果晚上干活干到很晚，就在水房里洗個澡，困了就直接在公司睡下；T稱創業初期把北京房子賣掉給大家發工資。科學家從學者轉向企業家也是一個情緒化過程，面對創業過程中的壓力、困難、困惑和誤解，創業情感成為支撐創業活動繼續推進的關鍵。此外，科學家創業者表現出長期深耕研究領域、執著專一的情感特征。例如，B近20年只做一件事，把最底層的生態基石即芯片做好；O專注于數據傳輸、數據存儲效率與安全領域，始終堅守，從未換過賽道。

4.2.2 技術稟賦

(1)學歷教育。科學家創業者在創業之前就普遍具有高學歷、高職稱、理工科背景，這些為日后創業帶來更多潛在機會。在樣本企業案例中，絕大部分企業創始人都具備高學歷，在高校或科研院所受過嚴格的科學基本素質訓練。例如，A曾是國內著名醫院最年輕的教授之一；I曾經是大學研究生導師，無論是專業知識講授還是指導科研，都能做到一絲不茍，恪盡職責。相比之下，科學家創業者比普通技術創業者對技術前沿和動態更加敏感，能把技術稟賦優勢發揮得更好。例如，R憑借扎實的技術功底，對軟件產品的市場走向與行業動態有較強的敏感性，能夠及時調整公司戰略方向。

(2)技術實力。技術實力是指創業者具備高水平研發創新能力，能夠開展科研攻關，在技術上居于領先地位。例如，N在2017年研發出5nm刻蝕機，在核心技術上突破國外壟斷；T承擔了國家重大科學儀器設備開發專項；I主持開發的光引發劑系列項目技術達到國際先進水平；K企業獲得2016年度國防科學技術進步一等獎。科學家創業者通常依托原有技術團隊和科研設備，能夠快速組建和開發創新產品，將科研成果商品化和產業化，相比于一般技術創業更具有獨特研發優勢。

4.2.3 制度環境

制度環境是影響科學家創業的重要外在因素，制度變革可以帶來技術創業窗口機會，引導科學家創業。美國通過實施《拜杜法案》，極大程度上促進了科技成果商業化，并引發了技術創業浪潮，促使產學研多方從中受益。Scott等[36]、張鋼等[37]指出，較低的技術轉讓費用可以增加高校新企業創建率，這些政策營造的制度環境也會影響科學家創業。

4.2.4 創業組織生成

(1)機會識別與獲取。機會識別與獲取是創業活動發生的前提，也是創業過程起步的關鍵。創業研究應該從分析“什么人會成為創業者”轉變為探索創業機會從何而來，創業者如何與機會相結合，挖掘創業機會來源、識別、評價與開發規律[38]。但是，機會識別是一個動態過程，并非一蹴而就，機會是創造出來的，識別到的市場需求或資源如果不經過開發，就不可能成為新機會[39]。本研究認為，科學家創業機會識別與主要源于主動學習、積極反思、創新意識和社會需求，其中社會需求是科學家創業機會識別獲取的直接途徑。科學家創業機會識別與獲取主要是基于科學商業化應用，旨 在突破技術難題并提升產業化發展水平，這是與一般創業者的顯著區別。

(2)創新活動。創新活動是科學家創業過程中的核心環節。基于科學商業背景的科學家創業活動，本質上就是將科學研究成果直接快速轉化成商品和產業，從而獲取市場回報。由于科學家創業機會主要來源于產業技術需求，因此創業過程和研發過程具有高度擬合性，創業過程需要緊跟產業和社會需求步伐開發新產品。例如，L稱時間不等人，公司成立之后的研發工作更是分秒必爭；W稱公司要堅持原始創新，不斷研發新產品引領市場。

(3)公司治理。公司治理包括團隊協作、決策執行、財務管理、人力資源、內部制度5個方面，是科學家創業企業邁向現代企業的重要組成部分。科學家要從頭學習和員工打交道的方法，強化人力資源和財務管理，這需要科學家創業者轉型為企業家。例如，D稱花大力氣去引入國際上第三方安全評估標準和體系；T稱上市后很多戰略規劃會更加按照企業發展愿景來做。公司治理是科學家創業企業能否度過“死亡陷阱”的關鍵。

(4)市場開拓。市場開拓主要包括企業互動和營銷推廣兩個方面。與產業上下游保持良好互動關系、與政府部門建立良好關系、加大營銷推廣力度，這些資源獲取對于科學家創業者開拓市場、實現創業績效起到良好的促進作用。例如，A稱自己社交場合參與較少，拜訪下游客戶較多；H致力于構建手術機器人生態體系，讓自己的企業成長為開放式手術機器人平臺型企業；L企業在航空航天領域與中航工業、航天科技、航天科工等國內外下游應用行業龍頭企業建立了穩固的合作關系。

4.3 成長績效

4.3.1 價值放大

價值放大主要包括發展策略和資本融資兩個方面。學者發現，適宜的商業化發展策略能夠推動新技術轉化為生產力。好的創業機會是科學家創業成功的關鍵，但最終決定企業成敗的仍然是戰略選擇。例如，L稱對市場有自己的前瞻性判斷，并在發展中根據市場需求不斷進行調整；O堅持公司先做強、再做大的策略；X持續確定只做小分子創新藥的企業發展戰略。資本融資決定價值放大速度，科學家創業需要依賴技術，技術淘汰更替速度往往很快，而資本融資則可以助力企業實現長遠發展。例如，X稱紛至沓來的融資讓其不再為“生計”發愁；F企業堅持研發創新生物藥產品，歷年來獲得多家專業投資機構認可，并獲得多輪融資助力其快速發展。

4.3.2 創業績效

創業績效是指創業企業能夠填補行業空白及市場份額占比逐漸擴大等，以實現創業企業長足發展，最終產生顯著社會效益。例如，B企業已成為全球最大的AI芯片初創公司；N企業研制的5nm刻蝕機在核心技術上突破了外企壟斷局面。

5 結語

5.1 研究結論

本研究采用扎根理論分析法構建科學家創業過程模型，得出如下結論：①在科學商業情境下，科學家創業對技術創新具有強烈偏好；②科學家創業組織生成過程是創業素質、技術稟賦和制度環境3要素互動的結果，其中創業組織生成涉及4個核心環節：機會識別與獲取、創新活動、公司治理和市場開拓；③科學家創業資源稟賦優勢強于一般創業；④科學家創業過程伴隨著科技成果產業化同步進行；⑤創業組織生成和現代公司治理是科學家創業成功的關鍵，其中發展策略和資本融資起關鍵作用。

5.2 理論貢獻

本研究聚焦于科學商業情境，對科學家創業過程具體環節進行研究。首次構建科學家創業過程模型，將科學家創業過程劃分為創業基礎、組織生成和成長績效3個階段，包括科技成果、創業意愿、制度環境、技術稟賦、創業素質、價值放大和創業績效7個關鍵要素，能夠幫助科學家創業者更好地認識技術創業活動規律，提高創業成功率。

5.3 對策建議

基于以上結論，結合科學和商業加速融合的特點，本文提出如下對策建議：①隨著“雙創”的持續深化，科學家創業成為推動科技成果產業化的新路徑，政府應該高度重視科學家創業，圍繞“卡脖子”技術、面向未來產業競爭力領域，打造一批科學家創業服務平臺，為有意愿創業的科學家提供資金、人才和創業平臺支持；②制度環境是制約科學家創業的重要外因，科學家創業面臨更多體制束縛，特別是科技成果轉化方面的制度約束，政府部門應該出臺政策為科學家營造良好的創業環境；③在科學家創業組織生成中，創業素質是創業成敗的關鍵，政府應該通過開展高端科技人才創業訓練營等方式，有針對性地為科學家提供培訓輔導服務，幫助科學家提升創業成功率。

5.4 不足與展望

本文存在一些不足之處，特別是政策制度環境、創業情感對科學家創業過程的影響以及各要素之間的互動關系，可作為未來重點研究方向。本文以科創板上市企業中的代表企業為樣本，實際上這類企業屬于資本市場成功企業，未來可拓展案例分析范疇，進一步增強理論模型的包容性，強化科學家創業理論推演分析，進而形成更加完整的理論框架。