知識產權、技術標準與平臺生態系統競爭力研究

吳正剛

(黑龍江大學 經濟與工商管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080)

0 引言

平臺生態系統的出現正在改變市場競爭方式和市場競爭要素，市場競爭逐漸從產品競爭、企業競爭、供應鏈競爭向平臺競爭轉變。以知識產權和技術標準為代表的創新成果在平臺競爭中發揮著重要作用。一方面，企業通過知識產權和技術標準設置技術壁壘，在競爭中贏得市場主導權；另一方面，企業通過知識產權和技術標準的授權使用，打破原有技術體系和壟斷格局，引領技術發展，占領產業制高點，促進產品向平臺升級，在信息技術和標準接口規則的作用下實現產品全球化配置、組裝，并通過平臺直接鏈接到終端用戶。21世紀以來，平臺化逐漸代替模塊化成為產業競爭的基礎，決定著現代產業競爭格局，產品平臺化、企業平臺化、企業生態系統平臺化成為一種新趨勢。

從平臺生態系統視角看，平臺網絡外部性與知識產權和技術標準開放性息息相關。為實現供給側和需求側用戶數量增長，需要提升平臺效能，而開放的知識產權和技術標準成為一種必然選擇。平臺所有者利用掌握的知識產權和技術標準，設定開放式接口界面和規則，一方面能夠激發互補者創新動力，給平臺生態系統帶來更為豐富的邊界資源；另一方面能夠降低參與者之間的協調成本，提高創新活動成功率。對于知識產權授權和技術標準開放程度不高的平臺生態系統來說，其開展創新活動必將增加協調成本、降低創新效率，導致創新失敗率上升。平臺所有者需要適時、適度地披露知識產權和技術標準，為平臺生態系統參與者提供充分的市場信息，增加平臺粘性。也有一些平臺擁有者為降低控制難度，適度開放平臺接口規則和技術標準，在保證平臺生態系統健康、高效運營的前提下增強網絡外部性。

從知識產權和技術標準視角看，內嵌于技術標準的知識產權通過低價或者免費納入技術標準體系，有利于加快技術標準應用與推廣。知識產權、技術標準授權與開放能夠有力改善接入特性，吸引更多支持者加入，增加網絡價值，激發網絡效應。隨著開放標準及支持者的加入，若干技術標準組合成為一個相對穩定的基礎性技術架構，并初步建立一個連接各方的技術平臺。在供給側，支持者按照接入規則和技術標準生產大量多樣化產品和服務；在需求側，支持者被豐富的產品和服務吸引而加入平臺生態系統，由此形成平臺生態系統競爭力。

平臺競爭力具有如下特征：一是能夠滿足平臺生態系統成員需求；二是平臺生態系統成員通過知識產權創造和使用實現自我進化，以保持技術先進性；三是技術標準不斷迭代創新，尤其是平臺接口規則演化升級能夠在平臺生態系統穩定性與適應性之間創造平衡，充分發揮網絡外部性優勢，擴大平臺生態系統規模。然而，目前關于平臺生態系統的研究主要集中在組織、架構、治理等方面，對競爭力形成脈絡及其與知識產權、技術標準之間邏輯關系的探討較少。

1 文獻綜述

1.1 平臺生態系統

Moore[1]首次提出商業生態系統的概念，將其視為不同行業廠商組成的經濟聯合體，且會隨著時間推移而演變，并對成員合作、競爭、創新等產生影響。此后，羅珉等[2]提出技術生態系統的概念，用以描述技術與組織之間的關系，并提出平臺創新的概念，強調將技術作為一個進化系統來研究；Ander[3]從生態系統結構視角分析相互依存的價值創造活動，立足于焦點價值主張，指出應整合平臺生態系統參與者共同實現這一價值主張；Amrit Tiwana[4]總結了不同行業向平臺遷移的5種驅動因素，包括產品和服務專業化水平提升、基于核心能力的業務外包、業務活動信息化與軟件化、“物聯網”的涌現以及日益普及的通訊網絡；Lescop等[5]認為，平臺生態系統是指平臺群組以平臺領導、參與者、互補者之間的互利合作和互動為基礎，參與者和互補者向平臺領導移動并靠攏，平臺領導對參與者和互補者進行控制和協調，并利用互補性和相互依賴性進行互動。

國內學者在平臺研究方面頗有建樹。張化堯等[6]以小米公司為案例研究商業孵化型平臺生態系統價值共創機制，發現平臺機制具有超越傳統增長機制的優勢，認為可依靠架構資源生成平臺機制；王新新等[7]基于復雜性科學視角剖析平臺生態系統價值創造邏輯，指出平臺生態系統作為一個整體，其價值體現為各組成部分之間跨層次涌現生成的新資源；王節祥等[8]討論了平臺生態系統中的參與者戰略，指出要在提升互補性的同時降低依賴度，只有實現解耦方能提升平臺績效；鐘琦等[9]梳理了關于平臺生態系統價值共創的3個研究主題，即平臺生態系統競合關系、平臺生態系統協調治理、平臺商業模式創新；董津津等[10]通過分析技術創新視角下平臺生態系統形成、融合與治理機制，認為技術互補性、技術溢出效應及技術創新市場需求對于平臺生態系統形成具有促進作用，技術創新流動有助于促進平臺生態系統參與者之間由單一聯系向多邊聯系轉變，從而強化平臺生態系統融合。

1.2 知識產權與技術標準

任何組織的形成、發展和競爭都離不開技術環境，技術演進帶來組織形態演進與競爭要素改變。Timothy等[11-12]指出，獲得標準化組織認可能夠提高知識產權價值，但是知識產權與技術標準并非總是相互促進，企業規模影響企業知識產權策略，小型企業傾向于收取較高的專利許可費，而大型企業則更愿意促成公開技術標準的達成，掌握獨特技術的企業更希望將自身技術轉化為產業技術標準；Freilich等[13]認為，標準化可以減少產品和服務成本，有利于不同設備之間的安全交互，并將對環境的負面影響降到最低；Baron等[14]研究發現，知識產權與技術標準的有效結合對于標準升級具有顯著正向影響；Egyedi等[15]認為，專利作為市場標準的基本要素，是技術標準化的基礎；Anne Layne Farrar & Josh Lerner[16]指出，專利聯盟對于技術標準的制定和推廣具有重要作用，是企業知識產權戰略的重要組成部分。專利權人與標準化組織利益沖突的加劇，使得對知識產權(專利)與技術標準的研究更加深入。

馮永琴、張米爾[17]運用專利地圖分析專利與技術標準之間的關系，指出標準主要專利權人結成聯盟可以增強技術相關性；姜軍[18]和韓昱[19]的研究表明，加強知識產權與技術標準之間的聯系有利于促進技術創新和社會發展，提高權利人的創新意愿和創新能力；宋河發等(2009)指出，技術標準與知識產權之間存在知識產權推動型、技術標準拉動型、技術標準與知識產權互動結合型3種關聯模式。由于專利技術納入技術標準是一個復雜問題，所以學者對專利權人利益最大化和技術標準公共產品屬性矛盾的研究不斷深化。溫軍、張森[20]探究了知識產權與技術標準協同推進數字經濟創新的內在邏輯;詹愛嵐、陳衍泰(2021)認為創新生態系統治理與知識產權戰略的運用有助于提升技術標準化效率；董玉鵬、金彭年[21]研究發現，知識產權與技術標準有機融合、協同發展既是創新行為治理的重要內容，也是深入推進知識產權和國家標準化戰略的迫切需要；王珊珊等[22]研究發現，產業技術標準聯盟沖突會阻礙聯盟標準化進程和聯盟持續發展，需要采取必要措施防范沖突的發生；姜紅等[23]基于生命周期視角，探究了技術標準化與知識管理之間的協同關系及作用機理，并構建了技術標準化與知識管理關系模型。

1.3 研究綜述

從平臺生態系統視角看，當前研究主要集中在戰略、組織、價值創造等方面，研究熱點逐漸轉向平臺治理，但對平臺生態系統競爭力形成機理缺乏關注；從知識產權視角看，大企業趨向于將知識產權轉化為技術標準，并形成產業推廣和應用，以獲取競爭優勢，但對于平臺生態系統知識產權相關問題的探討較少；從技術標準視角看，研究熱點主要集中在知識產權對技術標準的促進作用、技術標準推廣與治理等方面，對于技術標準平臺鏈接的探討較少，對平臺生態系統作用機理的研究不夠深入。通過文獻梳理發現，技術標準與知識產權在現代經濟競爭中發揮著重要作用，已成為影響平臺生態系統發展的主要力量。知識產權與技術標準影響平臺鏈接能力和網絡效應，已經成為平臺生態系統形成與發展的有力支撐，決定著平臺生態系統成員的發展空間和經濟利益。總體來看，對于知識產權和技術標準與平臺生態系統競爭力關系的研究鮮有涉及，尤其是未厘清平臺生態系統技術演進過程及作用機理。因此，本文從設計方法視角分析平臺生態系統形成原因，揭示知識產權和技術標準在平臺生態系統中的作用機理，并對三者之間的作用關系進行深入分析，可為平臺生態系統發展和治理提供借鑒。

2 知識產權、技術標準與平臺生態系統內涵

2.1 平臺生態系統內涵

平臺生態系統的出現使得每個公司都可以嵌入進來，企業創新從公司內部遷移到外部龐大的網絡中，創新范圍變窄、創新速度加快、適應能力變強，成員企業核心競爭力得到最大化利用，并以前所未有的速度形成規模優勢。本文認為，平臺生態系統是以平臺所有者為核心形成的相互連接的組織集合體。平臺生態系統由平臺支撐者、平臺所有者、平臺互補者、平臺應用者、規則制定者等構成，如圖1所示。其中，平臺支撐者包括IP許可人、基礎設施供應商、組件供應商、運營服務供應商等，為平臺的建立提供軟硬件支持。平臺所有者是平臺生態系統的擁有者和領導者，主導平臺生態系統規則制定、矛盾協調、對外溝通，是保證平臺生態系統健康運行的基石和核心。平臺互補者是平臺生態系統中提供非核心業務的企業，是業務運營不可或缺的一環，與核心業務一起構成平臺生態系統的業務閉環，如物流企業是電商平臺生態系統的互補者。在平臺生態系統中，密集的平臺互補者為平臺應用者的多樣化需求提供大量互補性資源和特定的價值活動，平臺所有者通過平臺互補者、應用者的價值互動與協同賺取“連接紅利”。運行規則主要包括以下兩方面：一是國家制定的法律法規，保證企業合法合規、健康運行；二是平臺生態系統各部分鏈接接口協議，用以降低運營成本和交易成本，提升運營效率。平臺應用者是指應用平臺業務的用戶，既包括上游供方應用者，也包括下游最終用戶，如電商平臺生態系統中的商家和客戶。

圖1 平臺生態系統構成Fig.1 Composition of platform ecosystem

平臺生態系統運行主要遵循以下邏輯：

(1)開放邏輯。平臺生態系統發展取決于它的開放性和網絡性。開放性吸引平臺支撐者、互補者、應用者、規則制定者加入，形成平臺生態系統，開放性知識產權和技術標準通常會帶來強勁的資源集結能力。網絡性是連接性和開放性的成果之一，平臺參與者越多越具有吸引力，能夠形成網絡效應。

(2)連接邏輯。連接性由平臺所有者決定，其將確定的技術標準作為接口規則連接其他成員，共同為平臺創造價值。平臺擁有者與互補者將專屬性資產和互補性資源及能力嵌入到平臺技術架構中，嚴格按照知識產權、技術標準、組織慣例等規則實現平臺各方之間物流、信息流、資金流的連接及資源與能力共享。

(3)創新邏輯。平臺技術架構是平臺價值創造與獲取的關鍵，也是平臺創新的基礎。平臺擁有者是創新的樞紐和集成者，平臺互補者通過共享知識資源、開放平臺接口標準實現互補式創新。

(4)平衡邏輯。平臺生態系統接口規則標準化和開放性能夠降低連接成本，充分調動供給側多樣性資源與能力，積極響應需求側的多樣化需求，進一步促進客戶聚集，充分發揮平臺的杠桿作用。供給多樣性與客戶聚集相互促進，共同提升網絡外部性，重塑市場格局，進而形成競爭對手難以模仿的競爭力。

2.2 知識產權內涵

知識產權作為一種財產性權利，屬于私權范疇。知識產權通過制度安排，將智力成果轉化為無形資產，確定人與智力成果所屬關系。知識產權作為一種私權，具有專有性、壟斷性、競爭性特征，存在時間和地域限制且受法律保護，需要知識產權人采取特殊管理方式。伴隨著科技的迅猛發展，知識產權呈現出兩種變化趨勢：一是知識產權和技術標準結合越來越緊密，二者不再相互獨立，在技術標準中嵌入知識產權，形成技術標準壁壘，將標準的強制性、普及性與知識產權的專有性結合起來，形成市場競爭優勢；二是不同知識產權之間通過組合作用發揮最大價值，在高新技術領域，幾乎每一項核心技術和關鍵技術都申請了知識產權。

知識產權創造和應用促進平臺生態系統建立與發展。2003年成立的特斯拉公司在2014年開放了700余項電動汽車核心技術知識產權，一方面吸引了大量企業入駐，技術創新速度加快，產能迅速擴張，推動了產業發展；另一方面，特斯拉技術標準迅速普及，更多廠家支持并擴大其在未來標準制定中的話語權。2019年，馬斯克宣布放棄所有特斯拉電動汽車專利。就特斯拉公司本身來講，由于建立了龐大的平臺生態系統，汽車產量從2013年的22 442輛迅速攀升到2020年的499 500輛。

2.3 技術標準內涵

國際標準化組織定義的標準是指經公認機構批準、非強制執行、供通用或重復使用的產品或相關工藝和生產方法規則、指南或特性文件[24]。技術標準的傳播與擴散有利于促進技術創新，降低技術風險，帶動技術進步和產業升級。標準競爭能夠在一定程度上提升技術創新效率，使獲勝企業獲得“贏者通吃”的利益。技術標準是工業社會發展的核心，也是信息社會實現互聯互通的關鍵。無論是產品制造，還是軟件融合，都需要遵守共同的技術標準。技術標準凸顯了多樣性與低成本之間的矛盾，標準應用多樣性及組織協調成本可以倒逼企業創新。在產業分工日益精細化的今天，制定一項技術標準通常涉及多個創新主體的知識產權。知識產權只有開放、融合才能消除許可障礙、技術障礙，才有可能被納入技術標準。

在平臺生態系統誕生期，伴隨著知識產權授權應用及成員企業數量的增多，供應鏈、創新鏈逐步完善。在成長期，平臺生態系統之間的競爭加劇，企業開始向知識產權富集的平臺生態系統集聚，知識產權逐漸轉化為事實標準；在成熟期，部分事實標準脫穎而出，進一步轉化為法律標準。例如，作為連接底層儀器儀表的工業數據總線，在誕生期形成40余種現場總線；在成長期，10種現場總線占據80%的市場份額，成為不同應用領域的事實標準；在成熟期，IEC/ISA經過20多年努力正式將10種現場總線納入(第三版)國際標準，并形成法律標準，各應用平臺有了明確的接口標準，低成本互聯互通成為現實。

3 產品設計方法演進與平臺生態系統競爭力形成

技術進步是平臺生態系統發展壯大的基礎。如前文所述，知識產權和技術標準對平臺生態系統形成與發展起重要作用。一方面，知識產權應用和技術標準的形成可以集結更多企業參與開放式創新，加快平臺產品創新，一旦搶占先機形成雪球效應，就可以迅速形成平臺競爭力；另一方面，平臺生態系統競爭力建立在平臺產品基礎之上，而平臺產品是先進設計方法應用的結果。在設計方法演進過程中，知識產權和技術標準既是技術演進的推動力量，也是技術演進的主要成果。產品設計方法演進促進產業分工不斷細化，硬件成本、加工成本和交易成本不斷減少，不但降低了成員之間的合作門檻，也提高了多主體協作的便利性。從現代設計方法演進視角看，平臺演進從集約化模式逐漸向標準化設計、模塊化設計、平臺化設計模式轉變，如圖2所示。

圖2 平臺設計演進過程Fig.2 Evolution of platform design

3.1 從集約化設計向標準化設計轉變

最早的產品多采用集約化和一體化設計模式，客戶需求較為單一，產品多為定量產品，易于設計與制造。通過集約化設計，使多樣性變為統一和有序，產品性能、功能、成本得到優化，這一階段多采用量產方式，追求規模效益。1946年，國際標準化組織的成立帶動產品設計方法突飛猛進的發展，“三化”方法(通用化、系列化、組合化)迅速普及。技術標準受到越來越多企業青睞，成為企業之間競爭的制高點。以“三化”為基礎的標準化設計產生了規模優勢和范圍經濟效應，在質量、效率、成本、市場推廣、顧客需求滿足等方面得到極大程度的改善，也造就了一大批縱向一體化企業。

3.2 從標準化設計向模塊化設計轉變

自20世紀80年代以后，產品日益復雜化，模塊化成為一種產業發展趨勢。從技術視角看，從原始模塊化、經典模塊化發展到現代模塊化時代，從基于標準設計規則的產品模塊化過渡到企業模塊化，企業業務組合、組織結構發生了實質性改變。現代模塊化是在組合模塊化的基礎上，由IBM在20世紀60年代研制360大型機時提出的，可以有效解決產品復雜性問題。通過對復雜產品進行模塊化分解和模塊組件差異化組合，可以處理復雜產品設計、制造與維護問題。在模塊化設計中，接口規則實質上是一種接口技術標準，它可以將復雜產品創新轉化為模塊創新和集成創新，復雜產品知識產權成為若干模塊知識產權的組合。

3.3 從模塊化設計向平臺化設計轉變

20世紀90年代以來，信息技術與傳統產業融合，以在線化、網絡化、智能化為代表的“新三化”產品設計與服務應運而生，產品設計呈現數字化、去中心化特征，產品、組件可替代性增強，產品結構模塊化、開放性及接口界面標準化、數字化成為主流。在模塊化的基礎上，為不同子系統模塊提供公用底層技術平臺被廣泛提及，并逐漸發展成為平臺化設計。例如，IBM在1981年推出IBM PC之后第二年就開放了除BIOS之外的知識產權，推動PC產業發展成為事實標準；隨后，借助于PC平臺的開放性，微軟和英特爾主導之后的技術創新，完善“X86”計算機結構體系，通過開放性和去中心化，逐漸形成“Wintel”平臺，并繼奔騰電腦之后成為國際標準。由此可見，在IT產業化過程中，開放性知識產權促進了技術標準的形成和平臺生態系統的誕生。模塊和平臺類似，內部技術訣竅都被封裝起來，通過標準接口與外部鏈接。進入21世紀，隨著模塊化技術的發展及數字化與傳統產業的不斷融合，平臺化設計得以廣泛應用。從設計方法角度看，模塊化設計重點關注產品內部模塊化接口規則，而平臺化設計重點關注平臺外部連接接口規則。通用平臺提供了更廣泛的接口設計規則，如鐵軌寬度普遍采用國際標準軌距1 435mm，基本實現了不同國家鐵路的互聯互通；集裝箱尺寸標準也多為20英尺、40英尺、45英尺等，給運輸、裝卸、存儲帶來了極大便利。尤其是信息技術發展突飛猛進，加快了平臺產品、平臺商業模式普及，甚至還顛覆了很多傳統產業。從產品平臺化到組織平臺化再到產業平臺化，平臺化理念廣泛普及。20世紀90年代，大眾汽車在巴西進行汽車模塊化設計與制造，時至今日，其已經成功向平臺化轉型，PQ、MBQ平臺被廣泛采用，并不斷升級換代。

3.4 平臺生態系統競爭力

由于平臺生態系統具有去中間化、去中心化、去邊界化的特點，因此基于平臺技術的商業生態系統在全球競爭中表現出巨大的產業優勢，如圖3所示。以知識產權和技術標準為代表的創新成果更加豐富，創新任務和目標更加明確，成員企業角色分工更加清晰，資源配置效率也更高。平臺生態系統采用標準化接口和模塊化封裝技術降低接入門檻，提高成員企業參與的便利性，任何一方的加入都會提升平臺價值，從而吸引更多企業加入，進而產生平臺生態系統網絡外部效應。

圖3 平臺生態系統競爭力Fig.3 Formation of platform ecosystem competitiveness

目前，我國平臺生態系統雖然集約化、標準化、模塊化、平臺化并存，但技術專利化、專利標準化、標準產業化、產業平臺化演進路徑并不暢通。中國專利數量雖然居于國際領先地位，但是總體質量欠佳，對經濟發展和產業競爭力的提升作用較小；專利標準化差強人意，大多數國際標準都是基于大型跨國公司技術專利推動的，這些企業科技基礎好、市場影響力大，在推進標準化方法方面具有一定的話語權，像華為這樣在國際標準化組織中擁有重要話語權的企業屈指可數，導致專利產業化優勢不明顯；在產業平臺化方面，雖然在電商、出行、共享經濟平臺等領域具有一定優勢，但核心技術平臺如操作系統、ARM架構、總線技術等水平仍然比較落后。

4 知識產權、技術標準與平臺生態系統作用機理

在眾多平臺生態系統中，核心企業致力于將創新成果轉化為知識產權與技術標準，再進一步形成平臺生態系統競爭力。知識產權創造和積累是價值生成的過程，在產業分工精細化、企業能力歸核化背景下，知識產權往往是多個主體協作的結果。技術標準包含眾多技術要素和技術實施途徑，通常是以知識產權為基礎的規范性文件，具有公共產品的部分屬性特征。建立標準的主要目的是促進技術傳播擴散或者建立最低市場準入門檻，以保護多數人利益，企業技術標準可以影響產業技術發展趨勢或軌跡。從設計方法演進路線看，在標準化的基礎上，平臺化已經取代模塊化成為高級產業形態。平臺生態系統依托知識產權和技術標準的科學性與網絡外部性而不斷發展壯大，如蘋果iOS和谷歌Android手機操作系統標準之爭，特斯拉與豐田電動汽車電池及動力傳動技術標準之爭，無一不是基于技術標準和知識產權的平臺生態系統之爭。

4.1 知識產權和技術標準演進促進平臺生態系統形成

雖然知識產權與技術標準之間在權屬性質和形式上存在矛盾，但二者之間的內在聯系非常緊密，完備的知識產權和技術標準體系可以為平臺生態系統賦能。完善的知識產權和技術標準管理模式有助于加強平臺生態系統治理制度建設，攻克平臺模式復制壁壘，將知識產權轉化為技術標準，將技術標準演變成事實標準或者公共標準，通過技術標準擴散促進平臺生態系統形成與發展，如圖4所示。在企業發展過程中，知識產權和技術標準通常相互配合、相互支持，共同提高平臺生態系統創新效率和市場競爭力。按照形成過程，標準可劃分為兩大類：一類是由標準組織制定的公共標準，具有公共性和公益性特征；另一類是在市場競爭中自發形成的自由標準，旨在獲取組織最大化利益。私標準通常是指由技術領先企業制定的被市場接納的技術標準。無論是公標準還是私標準，目的都是確立規則，降低大數據時代的發展成本，快速拓展新發展空間和商業利益，為創新奠定基礎。

技術標準是領先企業的競爭焦點，產業標準代表了產業發展方向和市場需求。標準化給企業、商業生態系統、產業甚至全球化帶來了最佳秩序，對于協同創新、質量穩定、市場反應速度、客戶使用成本等都有顯著改善，并加快全球化合作，促進市場推廣效率進一步提升。知識產權和技術標準作為中間性成果，通過5種路徑促進平臺生態系統形成。一是利用知識產權自建封閉式平臺和平臺生態系統，以平臺生態系統內循環為主，不尋求標準化和外部鏈接，如國際知名的大型軍工企業多屬于此類，強調技術的保密性和不可替代性；二是將技術標準發展為私標準，以法律化形式形成封閉式平臺，創建平臺生態系統，如蘋果公司iOS操作系統，這類企業擁有的技術標準通常居于國際領先地位，具有較高的市場占有率；三是通過將私標準開放，建立開放式平臺和平臺生態系統，如谷歌公司的Android操作系統，伴隨著生態系統的不斷完善，逐漸成為產業事實標準；四是將技術標準塑造成公標準，建立開放式平臺，各類國際標準化組織制定的各類標準，如Linux操作系統、OASIS開放式文檔格式屬于此類，這類企業擁有足夠的技術實力和市場影響力，在標準制定過程中具有較強的話語權；五是通過商業模式創新，對原來一體化業務或職能進行解構，建立開放式平臺，如近些年興起的輕資產公司、電商平臺等。

圖4 知識產權、技術標準與平臺生態系統形成Fig.4 Intellectual property, technical standards and the formation of the platform ecosystem

手機操作生態系統主要由平臺提供者、應用程序開發者、應用接口設計規則、使用者、服務器等構成，如表1所示。蘋果公司以封閉式知識產權專利(iOS)為基礎，將私標準作為法律標準，構建相對封閉的平臺生態系統；谷歌公司以開放性知識產權(Android)為基礎建立基于事實標準的開放式平臺生態系統；華為開發的Harmony操作系統也選擇了和谷歌(Android)相似的開放式發展道路。

表1 iOS與Android操作系統對比Tab.1 Comparison of iOS and Android operating systems

4.2 知識產權與平臺技術標準作用機理

4.2.1 知識產權對技術標準的作用機理

隨著標準化、模塊化、平臺化等設計方法的演進，連接性、開放性、網絡外部性成為企業實現經濟增長與擴張的重要途徑。知識產權作為技術標準的主要支撐和知識來源，推動技術標準產生和發展，提高企業將知識產權向技術標準轉化的意愿。

(1)知識產權是企業技術標準化戰略選擇的基本依據[27]，也是企業培育和鞏固核心競爭力、維持長期競爭優勢的關鍵。知識產權體系是一系列技術創新成果的集合，是企業創新能力的重要反映和測度指標，是應對技術競爭的重要保障。企業之間的技術競爭主要是知識產權和技術秘密之爭，重點是專利之爭。

(2)知識產權是組建技術標準化聯盟、獲取組織話語權的基礎，也是技術標準博弈的重要籌碼，是維護技術標準升級的重要保證。由于企業獨家壟斷知識產權或者專利技術標準的情況較少，所以組建標準化聯盟和促進技術標準推廣和應用尤為重要。技術標準是鞏固企業競爭優勢的重要手段，加入標準化聯盟或組織可以帶來網絡外部性。知識產權聯盟和技術標準聯盟數量越多，越能促進知識產權和技術標準發展。知識產權積累較多的企業加入技術標準化聯盟更容易，更有能力承擔技術標準聯盟和組織的各項研究任務，提出的技術標準提案較多，標準制定話語權也高。在區域市場中，技術標準是抑制進口的有效手段。知識產權是形成技術標準的必要條件和基礎，知識產權先進性和影響力決定企業在標準化聯盟和組織中的話語權，有助于提高防御性技術標準壁壘。

(3)在知識產權基礎上創立技術標準成為一種趨勢。將知識產權轉化為技術標準，就具有準公共品屬性特征，其它企業可以公平、合理和無歧視原則許可、交叉許可或免費使用的方式獲得知識產權使用權，促進知識傳播和擴散。知識產權標準化是促進技術發展的有效途徑，企業憑借技術先發優勢和強大的生態系統掌握競爭主動權，并促進企業技術發展。專利同標準融合逐漸成為標準領域的發展趨勢，擁有技術專利的企業會優先考慮將知識產權標準化。

4.2.2 技術標準對知識產權的作用機理

平臺技術的快速迭代使得知識產權、技術標準更新速度加快。重視知識產權和技術標準開放性及網絡外部性，能夠降低平臺生態系統成員加入成本，提高平臺便利性，這是做大做強平臺生態系統的前提。如豐田公司、特斯拉公司先后開放了電動汽車標準(專利)，目的就是做大做強平臺生態系統。技術發展具有路徑依賴性，技術標準升級與產業結構、標準生命周期及標準化組織決策有關，是知識產權演進的主要動力。

(1)技術標準是知識產權標準化的產物，日益變化的產業需求使得標準更新速度加快，對知識產權也提出了更高要求。技術標準包括事實標準和法律標準。其中，事實標準是指單個企業或者少數幾個企業共同制定的標準，而法律標準是指政府或標準化組織制定并發布的標準。為獲取技術標準競爭優勢，企業可以從標準化活動入手。尤其是在高新技術領域，技術標準生命周期越來越短，企業應加快技術創新速度，提高知識產權管理能力，鞏固企業在技術標準化過程中的主導地位。

(2)由于技術變遷存在技術依賴與鎖定，因此技術標準有可能會阻礙知識產權發展。技術標準演進具有路徑依賴性和可預測性，知識產權推進技術標準更迭，技術標準拉動知識產權升級。在其它要素不變的前提下，技術標準基本按照固有技術路徑推動技術創新。如在個人電腦領域，30多年來，技術創新和技術標準一直在微軟公司與英特爾公司構建的Wintel架構下進行，凸顯了超強的技術標準路徑依賴特征。然而，也有一些未得到技術標準主動權的企業另辟蹊徑，申請顛覆式知識產權構建新行業技術標準，成為技術標準化的主導力量。如谷歌公司建立的Android操作系統便實現了彎道超車，先是占據移動端80%以上的市場份額，后又進入個人電腦領域，目前已經占據全球15%以上的市場份額，在未來操作系統平臺建設方面具有較強的生命力。

(3)技術標準實施效果對知識產權發展具有激勵和催化作用。一般情況下，產業后進入者在起步階段既沒有能力開展核心技術研發，也沒有能力繞過“專利叢林”，只能研發外圍技術實現突破，通過知識產權交叉許可手段降低知識產權使用成本，提高創新效率，辨識技術演化路徑，實現技術趕超。因此，技術標準產生的技術溢出效應有利于知識產權創造和累積。

4.3 知識產權、技術標準對平臺生態系統的交互影響

4.3.1 知識產權、技術標準對平臺生態系統的作用機理

知識產權和技術標準的存在，是平臺生態系統形成與運行的重要支撐。尤其是在高新技術產業領域，知識產權和技術標準往往與產業共性技術緊密相聯，技術標準、知識產權難以獨立運行，而是依托平臺生態系統發揮作用、創造價值。技術標準開放有助于加快產業需求增長，進而強化技術路徑；相反，技術標準封閉不利于開創新市場。

在時間維度上，在技術標準形成過程中，平臺生態系統發揮了協同與擴散作用。企業研發出新技術后，可以根據企業戰略申請知識產權保護，并在平臺生態系統上進行推廣與擴散，技術標準得以形成、確立，如表2所示。技術標準是由一系列技術訣竅或知識產權經過技術要素篩選而組合的結果，只有具有明顯價值的技術訣竅或知識產權才有可能被標準化，平臺技術標準代表了現階段技術領域發展趨勢。技術標準形成是一個復雜過程，新平臺技術標準一般在質量、可操作性和經濟性方面優于原有技術標準，便于快速擴張，技術標準推陳出新是企業研發能力不斷提高的結果。

表2 技術標準形成過程Tab.2 Formation process of technological standard

在空間維度上，平臺技術標準是鏈接平臺生態系統不同主體的基本方式。平臺生態系統是由多個企業主體依托知識產權或技術標準組建而成的戰略聯盟，企業主體數量和實力對于技術標準產業化、國際化具有重要影響。進入平臺生態系統的企業越多，平臺技術標準越持久，網絡外部效應越強，被其它技術標準替代的可能性越小，越能提高內部資源控制外部環境的能力。

4.3.2 知識產權、技術標準對平臺生態系統網絡外部性的支撐作用

知識產權和技術標準存在互動，并呈現出動態、立體、協同、螺旋式演化趨勢。知識產權通過標準化管理活動推動技術標準制定和發展，技術標準反過來可以給標準制定者帶來更多利益。這個相互作用、相互轉化的過程存在一定時滯性，給技術后進者打破技術標準壁壘提供了機會，會威脅技術標準制定者的現有利益。將知識產權標準具體化，需要依據知識產權所有者的實力和外部性動機。另外，技術標準有利于產生多條不同的技術研發路徑，對平臺技術標準外部性具有積極影響。

(1)將知識產權轉化為內部標準。企業通過知識產權強化提升技術支撐能力，但是技術訣竅和接口規則不對外，僅限于在企業內部建立技術標準。如大眾集團建立的PQ、MQB、MLB、MSB、MEB汽車平臺標準，只用于連接本企業各種接口，不與外部車企共享接口技術。蘋果公司在創立之初采用這種策略，相繼推出APPLE Ⅰ(1975)、APPLE Ⅱ(1977)、APPLE Ⅲ(1980)等微型計算機，但由于技術標準完全封閉，缺少產業鏈廠商支持，當遭遇應用開放標準(X86)個人計算機的沖擊后迅速敗下陣來。

(2)形成封閉式技術標準。將知識產權轉化為封閉式技術標準，視其為核心競爭力，對外僅公布接口標準，嚴格控制平臺準入，依靠平臺生態系統質量提升增加平臺生態系統外部接入，提高網絡外部效應，蘋果公司iOS操作系統屬于這類標準。這類平臺企業具有一定的中心化特征，通過強大的平臺生態系統強化外部網絡。

(3)建立開放式技術標準。將知識產權轉化為開放式技術標準，并視其為核心競爭力，平臺合作方不僅通過接口標準加入平臺生態系統，還參與平臺建設與發展，依靠平臺生態系統開放性降低準入門檻，加強平臺生態系統外部接入，提高網絡外部效應。如谷歌公司的Android操作系統、華為公司的Harmony OS即屬于這類標準。通過平臺企業體現去中心化特征，通過外部網絡強化平臺生態系統。

5 結論與展望

5.1 研究結論

知識產權和技術標準作為平臺生態系統的兩大互補性制度，已經成為平臺競爭力的直接來源和網絡外部性的重要支撐，將知識產權轉化為具有影響力的技術標準成為一種趨勢。本文在分析知識產權與技術標準作用機理的基礎上，探討二者對平臺生態系統競爭力的影響，得出以下結論：

(1)將產品設計方法演進過程劃分為集約化設計、標準化設計、模塊化設計、平臺化設計4個不同階段，發現知識產權和技術標準在設計方法演化過程中發揮重要作用，為產業分工與整合提供了技術方案。平臺化設計是支撐平臺生態系統的基石，多主體參與的合作式創新是平臺系統競爭力的主要來源。

(2)知識產權是技術標準形成的基礎、主體和核心，技術標準是平臺生態系統的優先選擇。在技術標準形成過程中，知識產權可以幫助企業提高談判能力、增加博弈籌碼、獲得技術標準制定主動權。當前，將專利納入技術標準成為主流趨勢。技術標準是拉動知識產權發展的動力，也是實現技術擴散的主要途徑。技術標準的不斷演化和更新，促進知識產權產出，進一步提高平臺生態系統資源集結能力。

(3)知識產權和技術標準協同演進，共同推動平臺相關方創新與集成，既有利于平臺生態系統的形成，為平臺生態系統連接性、開放性、網絡外部性提供技術基礎，又降低了平臺生態系統創新風險和創新成本，在一定程度上提升了平臺生態系統的技術優勢地位。

5.2 不足與展望

本文存在如下不足：第一，知識產權保護是平臺治理的重要內容，平臺生態系統作為一個新生事物，現有知識產權保護規則還不夠完善，導致知識產權權利人和平臺生態系統存在諸多矛盾，完善保護規則、實現合作共贏是亟需解決的問題。第二，技術標準對平臺生態系統資源集結能力和網絡外部性具有直接影響，但平臺生態系統技術標準制定存在不合規現象，如平臺所有者具有絕對話語權，未來應重點關注其它利益主體的訴求。第三，雖然本文從設計方法視角討論了平臺生態系統競爭力形成過程，但對于平臺屬性與競爭力的關系、競爭力構建過程未作深入探討，也缺乏嚴謹的實證數據加以佐證，未來應加強對上述問題的探討，以得出更具有普適性的結論。