地理因素與人類社會命運

郭金興

1972年7月，正在新幾內(nèi)亞研究鳥類演化的賈雷德·戴蒙德，偶遇當(dāng)?shù)卣晤I(lǐng)袖亞力（Yali），后者向戴蒙德提出兩個問題：為什么是白人制造出這么多貨物，再運來這里？為什么我們黑人沒有造出這些東西？這就是對戴蒙德學(xué)術(shù)生涯產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的“亞力之問”，此后25年間，戴蒙德埋首研究人類演化、人類文明演進(jìn)的歷史遠(yuǎn)因。

“亞力之問”的核心關(guān)切在于，為何現(xiàn)代化首先出現(xiàn)在歐洲，而不是新幾內(nèi)亞等地區(qū)。事實上，關(guān)于為何歷史上不同區(qū)域的族群會走上截然不同的命運軌跡，學(xué)界有過眾多解釋，其中一種頗為流行的觀點認(rèn)為，個別民族的智力和道德水平在一定程度上決定了所處地區(qū)的繁榮與強盛，所以歐洲白人社會與非洲黑人社會的發(fā)展?fàn)顩r會展現(xiàn)出巨大差別。

賈雷德·戴蒙德教授花費20余年時間，依據(jù)考古學(xué)、生物學(xué)和語言學(xué)的證據(jù)，提出了一個簡明扼要且邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚?，對前述觀點提出了令人信服的挑戰(zhàn)，也對不同族群在歷史上命運發(fā)展的根由提出了一種新穎解釋。這些研究的成果便是戴蒙德的名著《槍炮、病菌與鋼鐵》。作者也在書中為“亞力之問”提供了解答：“各大洲上的族群，有截然不同的大歷史，原因不在人，而在環(huán)境?！?/p>

《槍炮、病菌與鋼鐵》作為戴蒙德代表作，以宏闊的考察視野重審人類命運和文明發(fā)展的規(guī)律，通過細(xì)密論述、豐富引證，指出某個文明的巨大成就，是由地理環(huán)境等在內(nèi)的多種因素合力作用的結(jié)果。這就揭示出帶有某種種族主義意味的“西方中心論”之虛妄。本書面世后引起強烈反響，20余年來依然贊譽不減。

在1988年的一篇經(jīng)典文獻(xiàn)中，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主小羅伯特·盧卡斯曾經(jīng)慨嘆，當(dāng)前國家之間的發(fā)展差距已經(jīng)大到令人難以置信的地步，思考這一現(xiàn)象背后可能的原因及其蘊含的對人類福利的巨大影響，常常令人難以自拔。

確實，無論依據(jù)客觀的人均收入、預(yù)期壽命和教育程度，還是對于生活條件、基礎(chǔ)設(shè)施和社會面貌的主觀感受，各國之間的貧富差距顯而易見。何以如此？

戴蒙德提出并試圖解釋的問題本質(zhì)上與國家之間的貧富差距是相似的，只是他將考察焦點放在了1.3萬年以來的歷史進(jìn)程上，試圖從歷史延長線上探討“人類社會的命運”。但是他提出的問題更為具體且驚心動魄，即近代以來為何是歐洲殖民者征服了美洲、非洲和澳大利亞的土著，而不是相反？

直接的原因是顯而易見的，歐洲人有戰(zhàn)馬、槍炮和利刃等更先進(jìn)的軍事技術(shù)，以及更強大的軍事組織能力。然而，區(qū)區(qū)數(shù)百名西班牙士兵能夠征服美洲擁有數(shù)百萬民眾和數(shù)萬軍隊的阿茲特克和印加帝國，仍讓人感到匪夷所思。戴蒙德認(rèn)為，除了軍事因素以外，另外一個重要的原因就是歐洲人攜帶各種美洲土著從未遇到過的病菌。美洲土著死于傳染病的人數(shù)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了直接死于戰(zhàn)爭或者奴役的數(shù)量。在病菌和槍炮的共同作用下，短短幾百年間，美洲土著的人數(shù)下降了90%以上。同樣的悲慘遭遇在大洋洲和非洲一再重演，盡管非洲人減少的比例可能略小。

但技術(shù)和病菌只是歐洲人取得勝利的直接原因，并非根本原因，因為一個自然而然的問題就是，為何相對于其他大洲的土著而言，歐洲人擁有更為先進(jìn)的技術(shù)，并且對多種傳染病具有抗體？作者首先否定了人種的差異。歐洲人的優(yōu)越性并不體現(xiàn)在高人一籌的智商，實際上恰恰相反，由于惡劣的生存環(huán)境和殘酷的淘汰機制，土著可能是更為聰明的一方，一些間接的證據(jù)也能佐證這一點。那么，根本原因到底是什么？

戴蒙德的答案是地理因素。大約1萬年前，人類農(nóng)耕文明最早興起于歐亞大陸的新月沃地，因為這里有最為豐富的可供馴化的動植物資源。歐亞大陸的陸軸呈東西走向并且不存在嚴(yán)重的生態(tài)屏障，便于馴化動植物的技術(shù)向東西兩側(cè)擴(kuò)展，因為相似的緯度意味著相似的氣候條件。

于是，自遠(yuǎn)古以來，歐亞大陸東西方和不同地區(qū)之間就存在廣泛的作物、牲畜、生產(chǎn)技術(shù)以及包括文字在內(nèi)的文化、思想和制度的傳播和交流。技術(shù)傳播促進(jìn)了生產(chǎn)發(fā)展和人口增長，而人口增長又促進(jìn)了技術(shù)的加速發(fā)展。因此，經(jīng)過數(shù)千年的積累，與其他大洲相比，歐亞大陸形成了巨大的技術(shù)優(yōu)勢。人類聚居生活并且大量集中飼養(yǎng)牲畜，為病毒的演化提供了優(yōu)越的條件，不同地區(qū)之間人員和商品的流動也促進(jìn)了病毒的傳播。在一次又一次對抗瘟疫的斗爭中，歐亞大陸的人類通過殘酷的自然淘汰過程，進(jìn)化出了對于這些病毒的免疫能力。

同樣的機制也適用于其他大洲，但是作用的方向恰好相反。其他大洲可供馴化的動植物種類較少，因此農(nóng)業(yè)文明的出現(xiàn)比歐亞大陸晚了將近5000年。美洲、大洋洲和撒哈拉以南非洲地區(qū)與歐亞大陸或者隔洋相望，或者面臨難以逾越的地理屏障，不利于借用歐亞大陸已經(jīng)發(fā)展出來的技術(shù)。美洲和非洲南北向的陸軸不利于已經(jīng)馴化的牲畜和作物的傳播，因為緯度差異較大使不同地區(qū)的氣候條件有很大差別。因此，美洲、非洲和孤懸海外的大洋洲人口較少，技術(shù)進(jìn)步緩慢，對于很多歐亞大陸人類所攜帶的病毒也缺乏免疫能力。于是，在中世紀(jì)結(jié)束以后，當(dāng)新舊兩個世界不期而遇時，很多發(fā)展水平落后的社會難逃滅頂之災(zāi)。

通過這些論述，戴蒙德提煉出四類對人類歷史發(fā)展產(chǎn)生最重要影響的環(huán)境差異：各大洲上可供馴化的動植物資源、影響傳播與遷徙速度的條件、洲際傳播的條件、土地面積和人口。

具體而言，只有存在食物盈余才能養(yǎng)活更多人口，供養(yǎng)不事生產(chǎn)的專業(yè)人士，從而形成文化積累;如果沒有促進(jìn)或加速文明在特定大洲內(nèi)部不同地區(qū)傳播的條件，則文明交流必然受阻，整個地區(qū)的文明發(fā)展也將減速，歐亞大陸之所以能夠發(fā)展迅速，就是因為那里的內(nèi)部大陸軸線是東西走向，生態(tài)與地理障礙也較少;洲際傳播的條件對跨洲的文化交流至關(guān)重要，在這一點上歐亞大陸?yīng)毦邇?yōu)勢;而各大洲在面積和人口總數(shù)上的差異也至關(guān)重要，面積越大、人口越多，發(fā)明家和創(chuàng)新產(chǎn)生的土壤也便更肥沃。

不難發(fā)現(xiàn)，在戴蒙德提出的理論中，由地理位置決定的氣候條件、動植物資源、大陸軸向和地理阻礙是解釋各大洲發(fā)展差異的核心原因，因此，他的理論經(jīng)常被稱為“地理決定論”或“環(huán)境決定論”，盡管他本人對此頗不以為然。戴蒙德也曾撰文指出，地理環(huán)境并不是唯一的決定性因素，一定程度上疏離于環(huán)境的文化等因素也會發(fā)揮相當(dāng)影響力。毫無疑問，戴蒙德的分析框架即便不能歸入“地理決定論”，地理因素在他看來也是最重要的影響力之一。

在《槍炮、病菌與鋼鐵》中，戴蒙德提出了歷史研究中兩種最重要的因果關(guān)系，即近因和終極因。如前所述，槍炮、病菌與鋼鐵有助于增進(jìn)某種文明的政治和經(jīng)濟(jì)實力，成為決定該文明繁盛強大的近因;而為何這些近因被某個族群，比如歐洲人所掌握，而不是非洲土著或美洲土著呢？其根源就是地理和生態(tài)因素，它們是造成歷史差異的終極因。正是因為環(huán)境因素的區(qū)別，導(dǎo)致了食物生產(chǎn)的差異，進(jìn)而導(dǎo)致人口數(shù)量、文明發(fā)展的緩與速等不同，最終的結(jié)果是歐洲人用槍炮、病菌與鋼鐵征服了處于落后地位的非洲大陸。

需要指出的是，從地理環(huán)境因素出發(fā)解釋歷史發(fā)展路向，并非戴蒙德的創(chuàng)見。從18世紀(jì)的啟蒙思想家孟德斯鳩，到當(dāng)代哈佛大學(xué)歷史學(xué)家戴維·蘭德斯和哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰弗里·薩克斯都曾提出過這一理論的不同版本。戴蒙德獨特的貢獻(xiàn)在于利用考古學(xué)、生物學(xué)和語言學(xué)的證據(jù)，令人信服地論證了地理影響人類長期發(fā)展的機制。

中世紀(jì)結(jié)束以來的一些發(fā)展現(xiàn)象，用地理決定論似乎難以解釋。面對這一難題，與主要解釋各洲之間的發(fā)展差異不同，作者在本書的“收場白”中，用很大篇幅討論了歐亞大陸內(nèi)部發(fā)展的差異，這也幫助解開了長期以來困惑人們的兩個難解之謎。

一是所謂的“財富大逆轉(zhuǎn)”。戴蒙德和蘭德斯都注意到，從1萬年前農(nóng)業(yè)文明開始出現(xiàn)直至公元1500年，西北歐一直是歐亞大陸上發(fā)展最為落后的不毛之地，西亞和中東遠(yuǎn)為繁華。但是，此后數(shù)百年間形勢逆轉(zhuǎn)，西北歐崛起為世界霸權(quán)，擁有最先進(jìn)的技術(shù)，積累了巨額的財富。二是所謂的“李約瑟之謎”或“歷史大分流”，這與中國直接相關(guān)。前者是由英國技術(shù)史學(xué)家李約瑟提出的，指的是工業(yè)革命為何沒有出現(xiàn)在技術(shù)曾經(jīng)長期領(lǐng)先的中國，而是出現(xiàn)在了技術(shù)相對落后的英格蘭;后者指的是以中國為代表的東方社會發(fā)展水平曾經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過西方，但為何在工業(yè)革命之后短短的一兩百年的時間被西方全面趕超。

戴蒙德給出的解釋仍然與地理因素相關(guān)。以新月沃地為核心的西亞和中東地區(qū)而言，盡管古代為森林所覆蓋，并適于人類生存，但是農(nóng)業(yè)的發(fā)展使生態(tài)環(huán)境遭到破壞，導(dǎo)致社會發(fā)展由盛而衰。對于歷史大分流，戴蒙德提出了“最佳分裂原則”，即由森林湖泊和大江大川所決定的地理便利程度，將決定一個地區(qū)統(tǒng)一和分裂的程度，而無論完全統(tǒng)一還是過于分裂，從長期來看都不利于創(chuàng)新與發(fā)展。

由于地理因素的影響，歐洲地區(qū)既不像中國那樣高度統(tǒng)一，也不像印度那樣嚴(yán)重分裂，這使得歐洲國家既激勵競爭又相互模仿，從而出現(xiàn)了現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長。由此，戴蒙德得出了一個很重要的結(jié)論，即相對于其他地區(qū)而言，某一地區(qū)是領(lǐng)先還是落后，并非一成不變，因為無論環(huán)境還是環(huán)境與人類社會之間的互動關(guān)系都在不斷演化。

（編輯：臧博）