我國知識產權制度的演進過程與政策問題研究

劉旭

摘 要：隨著我國法律制度不斷完善，知識產權制度的保護范圍也在不斷擴大，保護力度呈現出持續(xù)增長的態(tài)勢。為了確保能夠有效發(fā)揮知識產權制度的作用，根據不同時期的科技創(chuàng)新和經濟發(fā)展要求，制定了一系列促進知識產權制度落實的政策。在長期發(fā)展中，我國知識產權制度不斷完善，從整個演進過程來看，其在促進科技成果轉化中的作用越來越突出，且能夠起到良好的激勵作用，有利于進一步提升我國的科技競爭實力，但在我國出臺的知識產權政策運用方面卻暴露出了一些不足之處。本研究圍繞知識產權制度的演進過程和政策問題展開研究。

關鍵詞：知識產權制度;演進過程;科技成果

中圖分類號：F204 ? 文獻標志碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2022）6-0155-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.06.035

Research on the Evolution Process and Policy Issues of China's Intellectual Property System

LIU Xu

（Law School，Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，China）

Abstract：With the continuous improvement of my country's legal system，the protection scope of the intellectual property system is also expanding，and the protection strength shows a trend of continuous growth.In order to ensure the effective play of the role of the intellectual property system，a series of policies to promote the implementation of the intellectual property system have also been formulated according to the requirements of scientific and technological innovation and economic development in different periods.In the long-term development，my country's intellectual property system has been continuously improved.From the perspective of its entire evolution process，its role in promoting the transformation of scientific and technological achievements has become more and more prominent，and it can play a good incentive role，which will help to further improve my country's technological competitiveness.However，some deficiencies have been exposed in the application policy it launched.The following will focus on the evolution process and policy issues of the intellectual property system.

Keywords：intellectual property system;evolution process;scientific and technological achievements

0 引言

自1984年我國實施《專利法》以來，又先后實施了《知識產權保護法》《著作權法》《計算機軟件保護條例》《技術合同法》等，以激勵科技創(chuàng)新為主的相關法律制度的制定和實施，為科技成果的轉化創(chuàng)造了良好的發(fā)展環(huán)境。但從目前的發(fā)展情況來看，知識產權制度能否發(fā)揮良好的保護作用不僅取決于制度本身的內容和約束，還與同時推出的政策相關。在知識產權制度實施過程中，需要有相關的政策支持。但在政策推行期間也暴露出了很多問題，如在政策銜接方面的問題、制度層面存在缺陷等。此類問題無疑會影響知識產權制度的落實效果。因此，對知識產權制度中存在的問題進行研究十分必要。

1 我國知識產權制度的演進過程

與知識產權相關的《商標法》《專利法》《著作權法》等，從無到有經歷了多個發(fā)展階段。早在清末時期便有了知識產權制度的雛形，經過多年的發(fā)展，我國知識產權制度正在逐步完善，為知識產權的運用、轉移和科技成果轉化等活動創(chuàng)造了良好的環(huán)境。下面主要從知識產權制度的萌芽階段、知識產權意識的覺醒階段以及知識產權制度的發(fā)展三個方面探討知識產權制度的演進過程。

1.1 知識產權制度的萌芽時期

我國知識產權制度最早被提出是在晚清時期，清政府通過引進其他國家的專利制度形成了近代中國第一部專利法規(guī)——《振興工藝給獎章程》。這是因為在當時清政府面臨著嚴峻的民族危機和政治經濟危機，不得不改變原有的經濟策略，變重農抑商為農工商并舉，加大了對私人資本的支持力度。同時，在經濟制度上也做出了一定的調整。那時清政府已經認清了知識產權保護和激勵私人資本企業(yè)的重要性。因此，清政府在借鑒西方專利制度的基礎上，頒布的《振興工藝給獎章程》，對創(chuàng)造發(fā)明的專利給予了肯定，并提出了有力的保護措施，同時根據專利的實際價值分別授予專利年限，為我國知識產權制度發(fā)展奠定了一定的基礎。

1.2 知識產權意識的覺醒時期

19世紀末，我國首次興起了民族資本企業(yè)發(fā)展的高潮，每年注冊工廠的數量持續(xù)增加。在20世紀初，民族資本企業(yè)的發(fā)展進入了新高潮，此時我國的知識產權制度也逐步誕生，能夠起到一定的知識產權保護作用。各民族企業(yè)的知識產權意識也初步覺醒，紛紛通過注冊商標和專利的方式來保護知識產權[1]。

1.3 知識產權制度的發(fā)展時期

21世紀是我國知識產權制度發(fā)展和完善的關鍵時期。我國政府加大了對智力勞動成果保護工作的投入力度，通過科技成果的有效轉化來帶動區(qū)域經濟發(fā)展。因此，在資金和政策層面為知識產權制度的落實與執(zhí)行給予了大量的支持。在發(fā)展時期知識產權制度的特點如下。

1.3.1 知識產權制度的激勵作用顯著提升。為了響應國務院關于知識產權的戰(zhàn)略要求，中央財政部門設置了專項資金，用于支持知識產權保護的一系列事務，并頒布了《關于加強戰(zhàn)略性新興產業(yè)知識產權工作若干意見》（國辦發(fā)〔2012〕28號），對知識產權的創(chuàng)造提供了強有力的支撐。同時，《中華人民共和國專利法（2002年修訂版）》中對于知識產權的權利歸屬問題進行了進一步明確。《專利法》中明確指出，對全民所有制單位職務期間發(fā)明的專利權利由原本的持有權轉變?yōu)閷＠麢嗳耍诰硟绒D讓專利權的情況下，無須向上級主管單位申請，只需要提供相應的轉讓合同到專利行政部門做好登記即可，有效調動了發(fā)明者的發(fā)明積極性。對于部分由國家財政資金支持所開展的科研項目生成的知識產權，只要不涉及國家安全問題，該知識產權便可由項目承接單位所有，該單位可以行使自主決定權對知識產權進行處理，而國家則具有無償使用的權利。此后，在2008年對《專利法》又進行了一次修訂，其中著重對專利權人的合法權益進行保護。通過對知識產權制度的變化來分析，其正在通過對產權關系的調整和加強權利人權利保護力度來發(fā)揮知識產權制度應有的激勵作用[2]。2020年10月全國人大通過了《專利法》的修訂，涉及主要包括加強對專利權人合法權益的保護、促進專利實施和運用、完善專利授權制度等三方面的重點內容。尤其為更好地應對疫情防控等緊急狀態(tài)和非常情況，促進相關發(fā)明創(chuàng)造在疾病治療等方面的及時應用，解決公眾健康問題，本次專利法在不喪失新穎性例外的適用情形中增加“在國家出現緊急狀態(tài)或者非常情況時，為公共利益目的首次公開”，既滿足了公共利益的需要，又保護了權利人的權益。

1.3.2 知識產權的保護范圍在逐步擴大。在社會發(fā)展過程中，我國的《專利法》經歷了多次修訂，主要對專利保護的內容、技術領域和保護期限等進行補充和完善，使得我國的專利保護能力得以不斷提升，早在1992年便已經達到了TRIPS協議的標準要求。此后，對《著作權法》進一步修訂和完善，有效明確了著作權人以及鄰接權人的根本權利，使得著作權的保護范圍得到有效擴展，進一步增強了著作權的保護力度。此外，我國修訂的《知識產權海關保護條例》進一步完善了海關執(zhí)法的權限，并對執(zhí)法程序進行了重新梳理，使得海關執(zhí)法行為更為有效，能夠主動保護知識產權。為了強化對假冒專利行為的管控力度，盡量控制侵權行為，還在《專利法》中新增假冒專利的經濟處罰條例，并賦予相關專利管理部門一定的執(zhí)法權限，使其具備查處侵權專利和假冒專利的能力，做到對知識產權的有效保護。

1.3.3 知識產權服務業(yè)蓬勃發(fā)展。現階段，知識產權制度大力推行，同時也衍生了與之相關的知識產權服務業(yè)，該行業(yè)的發(fā)展有助于提升知識產權制度的落實水平，起到強化知識產權保護的作用。2012年，國家知識產權局等9部門發(fā)布的《關于加快培育和發(fā)展知識產權服務業(yè)的指導意見》（國知發(fā)規(guī)〔2012〕110號）中明確指出，要加強對知識產權的代理服務，并提高知識產權商用化，做好知識產權培訓和咨詢等工作，為知識產權創(chuàng)造和科技成果轉化等提供強有力的支持。尤其是在網絡技術以及信息技術快速發(fā)展的基礎上，提出了有關知識產權信息服務平臺構建的建議，希望通過構建信息服務平臺，強化知識產權制度的落實，并增強其對知識產權的保護力度。

2 知識產權制度運用政策中存在的問題

知識產權制度運用政策作為促進知識產權制度落實和保障知識產權應用效果的主要內容，其應用狀況和落實水平必定會影響科技成果轉化情況。因此，需要對知識產權制度運用政策中存在的問題進行分析。

2.1 部門間的政策銜接不良

知識產權管理工作屬于系統(tǒng)性的管理任務，單純依靠特定部門是無法完成的，通常需要財政部、發(fā)改委、科技部及知識產權局等部門共同參與，才能保障知識產權管理工作能夠準確落實，強化知識產權的保護效果。而在知識產權制度發(fā)揮作用的過程中，需要運用政策作為支持，該類政策的制定需要各部門共同參與。但從前期的發(fā)展來看，通常是由單一部門制定運用政策，各部門間很少就政策運用問題進行協商與溝通。在前期的發(fā)展中，由單一部門所制定的政策占比在60%以上，直到近些年部門單獨制定政策內容的占比才得以控制。部門間政策內容的不同會對知識產權制度的激勵效果造成一定程度的影響。如在《專利法》及《科研計劃項目研究成果知識產權管理規(guī)定》（國辦發(fā)〔2020〕30號）中，對無形資產的知識產權管理規(guī)定基本相同，但與財政部所頒布的資產管理政策卻存在不同。各部門在政策制定過程中，缺乏溝通將直接影響科技成果的轉化效果，抑制科技成果的轉化效率[3]。

2.2 知識產權保護制度存在的缺陷

知識產權運用制度能夠為知識產權制度的落實創(chuàng)造良好的條件，增強知識產權的保護效果，但知識產權制度本身如果存在問題或者缺陷，便會直接影響知識產權的保護效果。一方面是針對侵權行為的處罰力度不足;另一方面由于專利價值和損失難以確定，無法保障賠償金額的可靠性，且原創(chuàng)者無法得到應有的補償。一般情況下，是由人民法院視侵權行為具體情節(jié)給予3萬～50萬的賠償。然而，專利的知識產權價值很可能不止于此，賠償金額規(guī)范不清很有可能危及知識產權所有者的合法權益[4]。

2.3 促進技術轉移服務中介機構發(fā)展政策稀缺

在所推行的知識產權政策中，很少有關于促進技術轉移服務中介機構發(fā)展的政策，大部分政策均向科技園建設項目、科技企業(yè)孵化項目優(yōu)惠政策等方面傾斜。雖然在這些政策中提到鼓勵科技中介服務機構的建設，但存在條款描述不清的問題，使中介機構的扶持作用難以得到有效發(fā)揮，這就導致知識產權的服務機構建設水平不足，對知識產權的運用和科技成果的高效轉化帶來了不利影響。

2.4 科研評價政策不合理

在針對各科研機構的科研能力進行評價時，會將發(fā)表論文數量、質量及其所獲得的科研經費作為主要的評價指標，導致部分科研機構為了強化自身科研能力而盲目申請專利，不考慮專利技術的市場價值，導致大部分科研專利難以轉化為科研成果從而被商業(yè)化應用。尤其是部分科研機構存在拆分專利的現象，致使出現專利技術單一、專利轉化成果不強的現象。上述問題均是由于科研評價政策不完善所導致的。

3 知識產權制度運用政策改進建議

3.1 加強部門溝通，提升知識產權無形資產管理效果

由于部門間的政策銜接不良，導致各部門出現各自為政的現象，嚴重影響知識產權無形資產的管理效果。針對此類問題，建議構建相應的法律框架，為各部門的運用政策制定給出明確的指導，并鼓勵各部門做好溝通與協商，盡可能推出符合各部門職能、滿足知識產權管理和保護需求的政策措施。針對無形資產的管理辦法需要進行明確，使無形資產管理工作趨于法律化。此外，可簡化財政資金支持科研項目知識產權的審批流程，并規(guī)定科研成果所獲得的經濟收益需要有一部分用來獎勵科技人員，其余部分則用于科研工作和成果轉化工作，這在一定程度上能調動科研人員創(chuàng)造的積極性。

3.2 完善知識產權保護制度，加大侵權行為懲戒力度

由于對侵權行為的懲戒力度不足，導致知識產權糾紛類案件頻發(fā)，使知識產權所有者自身合法權益受到極大威脅。如不對此類問題加以改善，極有可能影響科技研發(fā)人員的科技創(chuàng)新積極性，使我國科技研究成果及科技轉化成果受到一定程度的影響。因此，亟須對知識產權保護制度進行完善，加大對侵權行為的索賠力度，盡可能保證知識產權所有者的合法權益不受侵犯。目前對索賠金額的確定存在一定的難度。因此，還需根據各類知識產權所創(chuàng)造的價值，構建起相關數據庫，以期能夠為今后的知識產權價格評估工作提供可靠的支撐，確保在進行侵權索賠時，能夠依法確定索賠金額，既能達到懲戒侵權者的目的，又能為知識產權的所有者給予有效的補償[5]。

3.3 推出技術轉移服務機構扶持政策，大力促進技術轉移服務機構發(fā)展

鑒于我國知識產權服務機構的建設水平過低，且存在知識產權政策過度向科技園、科技企業(yè)孵化項目傾斜的情況，應積極對當前的政策傾斜方向做出調整，確保在扶持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基礎上，做到對高校及科研機構等的大力扶持。通過設置專項基金、推出鼓勵政策等方式，提高科研機構的技術創(chuàng)新積極性，且引導其與企業(yè)建立良好的合作關系，促進科技成果的快速轉化，實現各類科技成果的商業(yè)化價值。另外，也可以通過營造良好的知識產權交易市場為各類科技成果的轉化創(chuàng)造良好的環(huán)境。為鼓勵金融機構對科技創(chuàng)新組織的支持力度，可以建立起政府補償機制及保險理賠機制等，通過幫助金融機構分擔風險來強化其扶持知識產權創(chuàng)新活動的積極性。

3.4 補足科研評價指標，促進知識產權運用效果

在前期的科研評價政策中，過于關注量化評價，涉及質量評價的指標和內容較少，導致科研評價政策體系難以發(fā)揮應有的作用。基于此，需要對現有的科研人員職稱評定標準進行補充，將技術轉化成果、科研成果創(chuàng)造的價值和為社會做出的貢獻等作為主要的評價指標，并對評級標準進行細分，使從事科研工作的人員能夠根據自身的能力進行科研創(chuàng)新，鼓勵其注重專利創(chuàng)造，努力實現自身的價值，創(chuàng)造出更多具有商業(yè)化價值，且能夠推動特定行業(yè)發(fā)展的高新專利技術，以此來提升知識產權的運用效果。

3.5 推出稅收優(yōu)惠政策，為知識產權轉移活動創(chuàng)造良好的條件

為了使知識產權制度能夠得到有效落實，并提升知識產權運用的效果，可在最初的發(fā)展階段推出相關的稅收優(yōu)惠政策，鼓勵各技術轉移中介服務機構主動為知識產權成果轉化工作提供服務，并且指導相關的科研部門在取得知識產權收益后，能夠將一部分資金留給技術轉移服務機構，并將一部分資金用于科研機構，形成良性循環(huán)體系。這樣既可以提高我國的知識產權轉化服務水平，又能使科研成果得到快速轉化，實現其應有的運用價值，對促進我國的科技發(fā)展起到積極作用。

4 結語

我國的知識產權制度由來已久，經過多年的發(fā)展與完善已經形成了相對可靠的制度體系，能夠為知識產權的運用創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。同時，各類知識產權運用政策的推出也強化了知識產權運用的效果，雖然現階段的知識產權運用政策實施方面還存在一些問題，但在今后的工作中，通過不斷總結經驗，并對運用政策體系補充與完善必定會強化其運用效果，使其更好地服務于知識產權保護工作。

參考文獻：

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