國際法制計量OIML證書企業質量信用現狀研究

朱李紅， 周 莉， 李向華， 彭筱筱

(1. 中國計量科學研究院，北京 100029; 2. 中國標準化研究院，北京 100191; 3. 浙江省計量科學研究院，浙江 杭州 310018)

0 引 言

質量是經濟社會發展的基礎和保障，是企業和產業核心競爭力的體現，更是一個國家技術水平和管理水平的綜合反映。質量誠信是社會信用體系建設的重要內容之一，是推動質量發展、建設質量強國的基礎。黨和國家高度重視質量誠信體系建設。國務院《質量發展綱要（2011-2020）》提出推進質量誠信體系建設，完善企業質量信用檔案和產品質量信用信息記錄，健全質量信用評價體系，實施質量信用分類監管。《中共中央國務院關于開展質量提升行動的指導意見》提出要加快推進質量誠信體系建設，完善質量守信聯合激勵和失信懲戒制度。國務院《關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見》（國辦發〔2019〕35號），提出創新事前環節信用監管、加強事中環節信用監管和完善事后環節信用監管的重要舉措。2019年政府工作報告提出，推進“雙隨機、一公開”跨部門聯合監管，推行信用監管和“互聯網+監管”改革，“信用監管”首次被寫入政府工作報告，標志著以信用為基礎的新型監管機制邁入新階段。

國際法制計量組織（OIML）證書制度是在經濟全球化發展背景下建立的法制計量管理的計量器具國際互認制度。獲得OIML證書，說明某種計量器具型式通過試驗和評價，證明該計量器具型式符合相關OIML國際建議的要求[1]。OIML證書作為促進國際計量合作和經貿往來的“世界語言”和“技術語言”，已經成為國際通行的貿易便利化工具。OIML證書企業的質量信用不僅關乎用戶和企業的切身利益，更關系到貿易、安全、健康與環境等領域的公共利益。但目前現有的質量信用管理體系中OIML證書企業信息極為有限，尚沒有一套面向OIML證書獲證企業的質量信用評價技術體系。因此，為推動OIML證書企業質量信用水平提升，建立以信用為基礎的新型監管機制，有必要對OIML證書企業的質量信用狀況開展調查和研究。

1 研究方法

為深入了解我國OIML證書企業質量信用現狀，通過開展覆蓋國內獲證企業及擬申請證書企業的質量信用調查，獲取OIML證書企業質量信用信息，為建立面向OIML獲證企業的質量信用評價體系、梳理OIML獲證企業質量信用評價指標、構建企業質量信用評價方法提供重要的實踐依據。本調研采用問卷調查、數據收集和統計分析相結合的方式，從企業基本情況、企業履約能力和企業履約行為3個方面開展調查研究。

按照GB/T 31863—2015《企業質量信用評價指標》中的基本指標要求[2]，從實際需求出發確定問卷內容，目的明確、通俗易懂，具體由三大部分16個問題（主要為封閉式問題和開放式問題）構成：從OIML證書獲取情況、所獲取OIML證書或擬申請OIML證書的計量器具種類、所屬行業類別及企業規模、依法取得的生產經營資質的情況和獲表彰情況5個方面對企業基本情況進行摸底；從企業內部建立質量管理體系等必要的管理體系情況、內部標準化情況、必要的檢測設施設備管理情況、技術人員培訓情況、生產場所、設施設備管理情況和產品質量達到明示或承諾標準要求情況6個方面了解企業的履約能力[3]；從企業公共信用信息記錄情況、售后產品的市場反饋情況和企業的合同履約情況3個方面調研企業的履約行為[4]；為了獲取反映OIML證書企業特點的質量信用評價指標，問卷還設置了“企業內部影響產品質量的主要因素”和“反映企業質量信用水平的行為記錄情況”兩個開放式問題。

2 調研結果分析

本次收到的126份問卷涉及電能表（R46）、水表（R49）、連續累計自動衡器 (R50)、自動分檢衡器(R51)、稱重傳感器(R60)、重力式自動裝料衡器(R61)、非自動衡器(R76)、非水液體動態測量系統（R117）、氣體流量計（燃氣表R137）等法制計量器具種類。企業分布在北京、上海、浙江、江蘇、廣東等12個省市。從企業規模來看，中大型企業占13%，中型企業的比重為35%，中小型企業的比重為2%，小型企業的比重為41%，微型企業的比重為9%。2018至2021年6月期間共有58家中國企業獲得166份OIML證書，其中31家企業參與此次問卷調查，共取得116份OIML證書，OIML證書占比為70%。

被調查企業在區域分布、企業規模、覆蓋的法制計量器具種類等方面分布廣泛，具有一定的代表性和差異性，能較好地反映我國OIML證書企業質量信用狀況，達到問卷設計的初衷和目的。

2.1 企業基本情況分析

本次問卷調查中，獲得OIML證書的計量器具企業53家，尚未獲取OIML證書的企業73家。在尚未獲取OIML證書的73家企業中，擬申請OIML證書的企業有55家，沒有申請需求的企業18家。具體如圖1所示。

圖1 OIML證書獲取情況圖

參與本次問卷調查的126家企業，其區域分布（圖2）為浙江56家、江蘇13家、湖北10家、湖南10家、北京9家、上海8家、福建6家、廣東6家、天津4家、河南2家、四川1家、重慶1家。企業的類型（圖3）分別是大型企業16家、中型企業44家、中小型企業3家、小型企業52家、微型企業11家。根據這兩項看，我國法制計量器具制造商主要分布在南方，以大型企業為主導，中型企業和小型企業居多，因此，本次調查的企業構成比較符合現實情況。

圖2 企業地域分布圖

圖3 企業類型分布圖

參與此次調查的企業共涉及10種計量器具（如圖4所示）分別是：電能表（R46）25家（已獲證8家，擬申請17家），水表（R49）17家（已獲證7家，擬申請10家），連續累計自動衡器(R50) 1家（已獲證1家，擬申請0家），自動分檢衡器(R51)4家（已獲證4家，擬申請0家），稱重傳感器(R60)12家（已獲證9家，擬申請3家），重力式自動裝料衡器(R61)3家（已獲證1家，擬申請2家），非自動衡器(R76)28家（已獲證19家，擬申請9家），非水液體動態測量系統（R117）7家（已獲證7家，擬申請0家），氣體流量計（R137）11家（已獲證 6家，擬申請5家），無創自動測量血壓（R149）10家（已獲證0家，擬申請10家）。數據顯示，國內獲得OIML證書最多的計量器具是非自動衡器(R76)，其余依次是稱重傳感器 (R60)、電能表（R46）、水表（R49）、非水液體動態測量系統（R117）、氣體流量計（R137）、自動分檢衡器(R51)、連續累計自動衡器 (R50)和重力式自動裝料衡器(R61)。

圖4 已獲OIML證書及擬申請企業數量結構圖

調查依法取得的生產經營資質的數據顯示，超九成的企業取得相關計量器具的型式批準，并通過獲得相關產品認證，來消除技術壁壘，拓展市場。企業獲取的相關認證證書包括：CPA、CE、UL、 CSA、計量保證確認證書、IECEx防爆產品認證、NTEP、UL、超載證書、防爆證書、計量保證確認證書、MID的B+D、ISO13485體系認證證書、ISO/IEC17025認證、NSF認證、ROHS證書等。

榮譽對于企業來說既是一種文化，也是一種無形資產。企業通過獲取相關榮譽和獎勵來提升企業可信度、知名度和競爭力[5]。此次調查，還設置問題了解企業或產品獲表彰情況，參與本次問卷調查的126家企業中，62%獲得政府部門授予的榮譽和獎勵，42%獲得行業協會授予的榮譽和獎勵，38%的企業在技術、質量領域獲得的獎勵，10%獲得政府質量獎，9%獲得標準創新貢獻獎，17%的企業近三年曾被列入守信激勵對象。

2.2 企業履約能力情況分析

2.2.1 企業內部建立管理體系情況

管理體系認證是企業實現全球化管理的趨勢，也是提高企業競爭力的關鍵手段[6]。企業通過獲得相應的管理體系認證來強化品質管理，增強客戶信心，擴大市場份額。調查顯示，企業內部建立了必要的管理體系，其中，92%建立了質量管理體系，67%建立了職業健康安全管理體系，67%建立了環境管理體系。此外，部分企業還建立了CNAS國家實驗室認可體系、HSE健康、安全與環境管理體系、IATF 16949體系、測量管理體系、誠信管理體系、服務管理體系、工業化及信息化融合管理體系、國軍標質量管理體系、檢測和校準實驗室能力認可、兩化融合管理體系、能源管理體系、歐盟計量認證（MID認證）、企業知識產權管理體系、社會責任、實驗室管理體系、售后服務管理體系、消防產品認證證書、信息安全管理體系、醫療器械體系認證、知識產權管理體系等。數據顯示，絕大多數企業建立質量管理體系，以科學有效的方式指導組織開展質量活動，促進了質量管理水平，提高產品質量，建立客戶對企業的信心，提高經濟效益。

2.2.2 企業內部標準化情況

如果說質量是企業的生命，標準化就是企業的靈魂。標準化是人類智慧的結晶和經驗的總結，是更經濟、更規范、更合乎事物規律的不斷優化的管理技術和營運方法。參與此次調查的企業中，70%的企業建立企業標準體系，61%的企業獲證產品的標準覆蓋率達到100%，48%的企業可采標產品采標率達到100%。數據顯示，大部分企業重視標準工作，將標準作為企業生存、發展的重要技術基礎。

2.2.3 企業檢測設施設備管理情況

產品質量檢測作為產品生產過程中一個必要環節，是把好產品質量的關鍵，對產品質量起到監督和促進作用，因此，企業對檢測設施設備的有效管理尤為重要。調查發現，98%的企業制定檢定管理辦法和規章制度，98%的企業具備滿足檢定的場所和設施，98%的企業檢定儀器設備性能和精度滿足要求，89%的企業檢定儀器檢定或校準率達到100%。以上數據說明企業均重視產品檢測工作，配備相應的檢測設施設備。

2.2.4 技術人員培訓情況

技術人員的綜合素質決定著產品質量，也代表一個企業的創造力和可持續發展的生命力。調查顯示，92%的企業技術人員經過專業培訓，89%的企業技術人員持證上崗率100%。這反映了絕大部分企業注重專業培訓，把專業培訓作為技術人員提高綜合素質的主要途徑，通過培訓，使技術人員在理論知識和專業技能上得到了補充、更新、拓寬和提高。

2.2.5 企業必須具備的生產獲證產品的生產場所、設施和設備管理情況

參與此次調查的126家企業中，124家企業具備滿足生產所需要的工作場所和設施且維護完好，119家企業必備生產設備齊全且維護完好。

2.2.6 產品質量達標情況

調查顯示，企業產品受檢率達到100%的企業比重為94%，受檢合格率達到100%的企業占43%，出廠合格率達到100%的企業占74%。這反映大部分企業出廠產品質量達到明示或承諾的標準要求。企業產品質量達標情況見圖5。

圖5 企業產品質量達標情況圖

2.2.7 企業內部影響獲證產品質量的主要因素

根據對企業反饋的情況進行分析，影響產品質量的主要因素還有以下幾方面：

原材料質量：原材料合格率、原材料品質、原材料批次到貨質量一致性風險等。

設備狀態：生產設備精準度、性能和滿足生產的程度，測試設備及軟件、測量設備的狀態及溯源。

元器件質量：元器件質量、元器件可靠性、元器件緊缺度等。

工藝管理：生產工藝流程、方法、操作規程和過程控制的管理情況。

環境條件：工作場地的溫度、濕度、照明和清潔條件等。

管理措施：過程記錄的完備性，包括：原材料溯源、生產過程溯源、售后記錄、產品自檢記錄及第三方檢測記錄、公開招標項目的公示、財務風險調查記錄、法律風險調查記錄等；管理制度的全面性，包括：計量及質量管理制度，產品標準和檢驗控制手段，管理考核制度等。

2.3 企業履約行為情況分析

2.3.1 企業在公共信用信息記錄情況

公共信用信息是指行政機關以及法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織，在依法履行職責過程中形成或者掌握的，能夠反映法人和非法人組織以及18周歲以上的自然人信用狀況的數據和資料[7]。調查顯示，參與此次調查企業中，近三年都未被列入經營異常名錄、未被列入嚴重違法失信企業名單和未被列入失信懲戒對象。近三年曾被列入守信激勵對象的企業22家，占17%。

2.3.2 企業售后產品的市場反饋情況

顧客滿意度測評是獲取產品質量狀況客觀信息的有效途徑[8]。調查顯示，64%的企業參與顧客滿意度調查，結果分別為：非常滿意、滿意、較高等。有過投訴的企業占25%。

近三年企業獲得質量相關獎勵情況如圖6所示。

圖6 近三年企業獲得質量獎情況圖

2.3.3 企業合同履約情況

合同履約率反映了企業的質量信用水平[9]。企業產品質量不能得到有效控制，導致無法按期交貨，是導致合同履約率低的重要原因。本部分調查了OIML證書企業合同履約情況（見表1）。

表1 企業合同履約情況

調查數據顯示，超七成的企業能完全履行合同，說明企業提供的產品質量能滿足客戶的要求。

2.3.4 企業行為記錄情況

調查顯示，產品的“三包”政策等承諾兌現情況、獲獎情況、售后服務情況、合同履約情況、社會責任履行情況和外部評價信息等企業行為記錄綜合反映了企業的質量信用水平。

3 質量信用風險監管

根據上述問卷內容的分析比較，不難看出，影響企業質量信用狀況的主要是兩大類影響因素，一類是企業質量信用履約能力，屬于決定性因素，該類因素對企業質量信用水平具有根本決定影響；另一類是企業質量信用履約行為，屬于反映性因素，該類因素是企業質量信用狀況的外在表現，對企業質量信用水平具有連帶性影響[10]。影響企業質量信用水平的主要指標見圖7所示。

圖7 影響企業質量信用水平的主要指標

通過上述調查問卷的分析評判，特別對于OIML獲證企業而言，從掌握企業質量信用風險水平、開展信用監管的角度而言，根本性的關注重點是企業內部的質量信用履約能力建設，包括管理體系建設情況、設施設備情況、服務能力、研發能力等，涉及企業內部質量管控的影響要素包括原材料質量、設備狀態、元器件質量、工藝管理、環境條件和管理措施等。但同時，在內部履約能力信息掌握不全的情況下，也可以通過外部履約行為信息獲取企業質量信用風險狀況，區分出哪些是共性風險，哪些是專項風險，采取“雙隨機”方式抽取檢查，對于專項風險，單獨建立預警系統進行核查，雙向落實檢查任務，使監管更加精準、及時。基于上述分析，可建立基于信用風險的OIML獲證企業質量信用風險監管模型（見圖8）。

圖8 基于信用風險的OIML獲證企業質量信用風險監管模型示意圖

從上述建立的OIML獲證企業質量信用風險監管模型來看，信用監管機制的建設，核心在于質量信用信息的有效共享和公開。通過實時掌握企業質量信用履約能力信息，可以較為精準地判斷企業質量信用風險[11]，研判企業質量信用狀況發展趨勢；同時，通過掌握各部門共享的企業質量信用履約行為信息，與企業質量信用履約能力信息相結合，可以更為綜合、全面地分析企業質量信用風險狀況[12]，為信用監管機制提供重要參考，及時采取信用監管措施，預防和降低信用風險，達到聯動監管、精準監管和智慧監管的效果。

4 結束語

本次調查數據來源廣泛，數據質量較高，能較好地反映我國OIML證書企業質量信用現狀。通過此次調查研究和調研實踐，我們可以得到以下結論：首先，OIML證書企業質量履約能力和履約行為總體較好；其次，除了企業質量信用評價指標國家標準規定的基本要求外，影響企業履約能力和企業質量信用水平的因素還有原材料質量、設備狀態、工藝管理、環境條件、管理措施、社會責任履約情況和外部評價信息等。

因此，分析OIML證書企業質量信用狀況，能夠充實和完善OIML證書企業質量信息內容，發現可能存在的質量風險[13]，建立基于信用風險的OIML獲證企業質量信用風險監管模型，為信用監管機制提供重要參考[14]；同時也為研究建立OIML證書企業質量信用評價體系提供實踐基礎，將有力促進我國OIML證書企業計量器具質量提升，維護貿易、安全、健康與環境等領域的公共利益。