吳集 梁江海 劉書雷
摘要:[目的/意義]中國特色新型智庫建設深入推進,亟須把先進戰略研究方法手段自主創新與運用作為一項基礎性工程,為新型智庫形成優良戰略研究模式,實現上升發展和走向世界提供堅實支撐。[方法/過程]本文運用演化分析、對比分析方法,梳理智庫定性和定量戰略研究方法的發展趨勢以及國外發展情況,結合對我國戰略研究方法的創新與運用現狀的認識,從思辨方法、系統分析、數據資源、試驗推演、智能輔助等方面,提出新型智庫推動戰略研究方法手段創新與運用的若干建議。[結果/結論]我國新型智庫建設要傳承發揮辯證分析、調查研究經典方法優勢,深入推動系統分析、優化決策自主創新,加快數據資源、戰略推演等建設發展,積極探索人工智能、群智決策服務戰略研究。
關鍵詞:智庫 戰略研究 定性與定量方法 決策工具 數據資源
分類號:C931.5 C932.2
DOI: 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2022.02.07
中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》明確指出,推進新型智庫建設要重視決策理論和跨學科研究,推進研究方法、政策分析工具和技術手段創新,搭建互聯互通的信息共享平臺,為決策咨詢提供學理支撐和方法論支持[1]。先進研究方法手段創新,是在對科研對象和活動本身深刻洞察的基礎上,提高研究效率和深度的更高層次科研活動。完善的戰略研究支撐環境、創新的戰略研究方法手段,是支撐國內外知名智庫開展高水平戰略研究的有力工具,也是其構建優勢特色和形成影響的底蘊和名片。我國在推進新型智庫建設的進程中,應把戰略研究方法手段自主創新和科學運用作為智庫公共資源建設的重要內容,為夯實智庫發展根基、提升戰略研究效率提供支撐。
1 重視調查研究、思辨分析等經典方法的運用與創新
調查研究、思辨分析是社會科學研究的經典方法,也是近代以來我國哲學社會科學領域廣泛運用并卓有成效的方法。中國共產黨在不同時期的指導理論,蘊含著我黨歷代領導人、思想家和理論家深入的社會調查研究和唯物辯證法分析,是中國特色新型智庫研發方法運用必須傳承和發揚的優良傳統。當今世界面臨百年未有之大變局,國際政治、經濟、軍事、科技等迎來大調整、大變革,中國政治、經濟、安全、外交、科技等與世界聯系更加緊密,中國作為負責任大國參與國際治理程度不斷加深,中國特色新型智庫面臨眾多的重大時代課題,要善于創新調查研究、思辨分析方法,善于運用經典方法圍繞新興課題開展創新研究。
1.1 善于從經典理論中汲取調查研究、思辨分析方法精髓
馬克思、恩格斯在《資本論》《英國工人階級狀況》等著作中體現了對資本主義社會、工人狀況和工人運動的長期、周密的調查研究。毛澤東同志提出“沒有調查就沒有發言權”,撰寫了《湖南農民運動考察報告》等著作,運用馬克思主義的立場、觀點和方法,調查和研究中國社會的歷史和現狀,提出中國革命的指導理論和方針政策。唯物辯證法是馬克思主義哲學的基本原理。馬克思正是通過對社會歷史發展內在矛盾的唯物辯證分析,揭示了資本主義生產方式存在“不可調和”的矛盾,提出資本主義“必然滅亡”的重大判斷,指明了共產主義的現實道路。毛澤東在《星星之火,可以燎原》《論持久戰》《論十大關系》等著作中,以卓越的辯證思維和戰略智慧,在黨和國家歷史重要關頭做出具有前瞻性和戰略性的重大決策。
1.2 運用調查研究、思辨分析等經典方法開展創新研究
調查研究是謀事之基、成事之道,辯證唯物主義是中國共產黨人的世界觀和方法論。新冠肺炎疫情加速國際政治、世界經濟和全球治理體系的深刻調整,大國互動與復雜博弈加劇,傳統安全與非傳統安全議題聯動蔓延,我國周邊部分地區安全糾紛、領土爭端、軍力競爭等不確定性因素持續加劇,高新科技成為地緣政治和經濟競爭焦點。在國內,中國特色社會主義走向新時代,致力于推動社會主義現代化建設向縱深發展,建設現代化經濟體系,從而跨越“中等收入陷阱”,維護總體國家安全,并在國家由大向強跨越發展中提出許多重大時代課題。中國作為新型大國參與全球治理,應積極運用戰略機遇期加快發展,且迫切需要新型智庫研究接受馬克思主義方法論和哲學智慧的滋養,為廓清、破解、設計國家安全與發展重大問題開發智力源泉。
1.3 立足網絡信息化時代創新調查研究、思辨分析方法
習近平總書記在《干在實處 走在前列 推進浙江新發展的思考與實踐》書中指出:“我們黨有著豐富的調查研究經驗,在長期的實踐中形成了許多行之有效的調查研究方法,如召開調查會、研討會、走訪調查、蹲點調查、典型調查、實地考察等,我們要在新時期加以繼承和完善。”調查研究、思辨分析作為經典方法,要聯系時代、與時俱進才有生命力。新型智庫尤其是黨建、政法類智庫,要適應新形勢、新情況特別是當今社會信息網絡化的特點,進一步拓展調研渠道,豐富調研手段,創新調研方式,學習、掌握和運用現代科學技術含量高的調研方法,如問卷調查、統計調查、抽樣調查、專家調查、網絡調查等方法,要根據調研任務和要求的不同,采用不同的調研方法,大膽創新,多管齊下,提高調研工作的效率和科學性。
2 重視系統評估、優化決策等復合方法的運用與創新
從國內外實踐以及學科屬性來看,智庫戰略研究往往需要復雜的系統評估、優化決策等定性和定量復合方法作為支撐。中國古代“田忌賽馬”等蘊含著樸素的系統決策思想。二戰以來,博弈論、運籌學、蘭徹斯特方程、德爾菲方法、投入產出等定性和定量復合方法得到快速發展,羅馬俱樂部、蘭德公司等智庫組織在其中發揮了推動的作用。作為戰略決策咨詢的專業力量,我國新型智庫要善于運用這些方法促進研究,同時也要提出具有原創性的研究方法理論。
2.1 關注定性定量復合方法運用前沿
近半個世紀以來,復雜系統、戰略分析、優化決策、網絡科學等研究取得了突破,在經濟、軍事、社會等領域獲得了充分運用,在系統預測方面,人口預測模型、經濟預測模型、傳染病預測模型、產業技術路線圖等在重大戰略決策領域得到應用,產生了良好的社會影響和效益。在戰略分析方面,結構化分析[如SWOT分析即優勢(Strength)、弱點(Weakness)、機會(Opportunity)、威脅(Threat)分析,層次分析等]、大規模德爾菲調查、探索性分析等基礎理論體系逐步完善,圍繞國際經濟政治、復雜產業鏈、大時間跨度演化分析、軍事系統規劃等領域在理論實踐上得到突破和發展。在優化決策方面,平衡積分卡、桌面推演、決策樹、不確定性決策等成為一流智庫戰略研究的常用工具集。在網絡科學方面,從社會網絡、軍事網絡、信息網絡、學術網絡等領域,先后產生了復雜網絡、超網絡、社會網絡分析、科研協作網絡等一批理論方法,為認識信息化社會的關聯性、復雜性提供了可供采用的方法手段。
2.2 推進定性定量復合方法自主創新
我國科學家立足經濟社會建設發展實際,在運籌分析、戰略決策等方面創新性提出了一系列理論方法(見表1)。華羅庚、許國志等老一輩數學家在20世紀六七十年代,結合我國當時工業、農業生產實際,提出“優選法”“二分法”等創新方法理論,為我國運籌學發展奠定了基礎,為工農生產管理提供了科學指導。錢學森同志在20世紀50年代將系統科學思想帶到中國,70年代末提出在國防科技大學設立系統工程與數學系,90年代初提出開放的復雜巨系統理論以及建設定性定量結合的綜合集成研討廳體系設想。這些老一輩科學家為構建中國特色系統科學體系做出了卓越貢獻。近年來,灰色系統理論、戰爭復雜系統、平行系統、可拓學等均是由我國學者首創,并取得了較為突出的研究成果[2]。中國智庫學者提出的“數據-信息-智慧-方案”(Data-Information-Intelligence-Solution,DIIS)研究方法,在國內產生了廣泛影響[3]。新型智庫尤其是經濟、產業、科技類智庫,要針對跨領域、多學科的系統評估、優化決策的研究實踐,汲取中西方理論精華,有力地推動定性和定量復合方法自主創新,在國際戰略分析、優化決策方法中占據一席之地。

以中國科學院科技戰略咨詢研究院提出的 DIIS為例,該方法針對特定戰略研究問題,提出一套綜合運用多種方法進行收集數據、揭示信息、綜合研判、形成方案的基本框架。例如,在“如何推動我國經濟實現高質量內循環發展”的DIIS研究案例中:在數據收集階段,對多國、多行業投入產出數據進行收集和整理;在揭示信息階段,通過投入產出模型測算得到內循環發展的量化指標,通過研討評估我國經濟內循環程度及其發展趨勢,識別經濟內循環的關鍵堵點;在綜合研判階段,提出我國經濟實現高質量發展的多重障礙;在形成方案階段,從科技創新、消費潛力、基建投資等方面提出政策建議。圖1對DIIS方法的具體運用流程進行了詳細描述。
2.3 建立定性和定量方法公共平臺工具

發達國家的政府機構、大學、智庫將戰略研究相關定性、定量方法手段作為一種公共工具,在學術界、政府部門建立了相應的機制和平臺,推進相關方法手段在高水平戰略研究中的應用。例如,國外知名研究機構提出系統動力學、復雜自適應系統理論,并提供衍生了相應自動化工具Vensim、Swarm等向國際開源使用。2007年,美國航天宇航局發布了《NASA系統工程手冊》,指導裝備研發過程中系統工程方法的運用[4]。歐盟專門組織工作組,推動了技術評估、地平線掃描、情景分析等方法在科技創新和產業發展分析中的普及和應用[5-6]。近年來,國內采取在線服務的方式,推動了計算機輔助的層次分析、灰靶評估等定性和定量方法的公共推廣使用。隨著我國新型智庫逐步發展并走向繁榮,管理、科研層面應把應用和推廣先進研究方法作為一項基礎性、公益性的工作,促進形成運用先進方法理念、提升戰略研究質量和水平的良好氛圍。
3 重視數據資源、推演手段等資源平臺的運用和創新
國際知名智庫尤其注重建設和運用數據資源、推演手段等資源平臺,將“最詳實的數據、最科學的方法、最聰明的大腦”結合,針對重大戰略問題形成高質量咨詢報告[7]。從蘭德公司、戰略和預算評估中心、簡氏防務、斯德哥爾摩和平研究所等機構來看,它們在戰略研究的案例庫、數據庫、資料庫以及推演機制手段等方面開展了長期的建設。隨著大數據治理、信息化科研模式日趨普及,“數據、方法、手段”成為新型智庫核心競爭力的重要方面,要重視積蓄、利用國內外數據資源,推動數據支撐、人在回路的推演試驗研究,推動傳統研究模式向“重數據、建模型、可驗證”轉變。
蘭德公司作為世界知名智庫,其智庫數據體系依托各領域、各專業強大的數據庫,將戰略知識產出與政治行為方式聯系起來,探討宏觀政策限制下的戰略評估研究的方法,獲取并集成廣泛的數據資源以促進智庫分析決策的全面性、可靠性及科學性。目前,蘭德公司公開的經濟、教育、衛生、能源、反恐、安全等數據庫達數百種[7]。蘭德公司世界恐怖主義數據庫,集成了從1968年至今4萬個恐怖主義事件編碼和詳細信息。在《恐怖分子是如何終結的——對打擊“基地”組織的啟發》報告中[8],研究人員通過數據庫檢視了1968—2006年之間活動過的648個恐怖組織之后,發現恐怖組織通過走向政治進程而終結是普遍方式,并對美國中東反恐策略“情報分析”“關鍵人物抓捕”“軍事行動”等方案進行了推演評估,在此基礎上提出優化方案。目前,這種思路已成為反恐安全戰略研究的常見研究模式之一。
3.1 持續推動和多源匯聚數據資源
習近平總書記在主持“實施國家大數據戰略”集體學習時強調,要運用大數據提升國家治理現代化水平,深刻指出了大數據技術在科學決策中的重要作用。在信息化、網絡化、數字化的背景下,智庫不但要成為本領域決策分析的專業力量,更要成為該領域案例、數據、專家資源的建設力量。當前,我國新型智庫已經建立了一些以數字文獻、開源情報為主的專題化數據庫,但與國外一流智庫相比,我國新型智庫在國際數據資源建設、數據匯聚渠道等方面仍存在差距。在數據資源建設模式上,可參考英國簡氏數據庫(防務、安全和交通)、俄羅斯世界武器貿易中心等做法,長期聚焦特定領域的開源、專題數據資源,通過媒體采編、設計架構、專題跟蹤、定期更新等數據收集、甄別、編輯、維護工作,形成豐富多元的數據庫和持續發展的運行模式。
3.2 善于利用數據資源支撐戰略研究
隨著全球新一輪科技革命與產業變革的加速演進,數據來源、數據處理以及數據分析等數據相關技術發展迅速,特別是以統計學習、機器學習、深度學習乃至更為廣泛意義的人工智能為代表的數據分析手段,正在帶來新的認知方式,為形成數據驅動的科學研究新范式提供強有力的支撐。要圍繞新時代事關我國利益的國際問題、國家發展問題,加強對聯合國、友好國家、非政府組織優秀數據資源的交流、共享和運用,積極構建具體領域國際數據資源,更善于運用數學建模、統計分析等傳統數理分析方法,以及創新大數據支撐的戰略研究方法,主動挖掘多元基礎數據,搭建社會主體間的聯系網絡,充分利用人機結合的綜合集成模式,對研究對象進行精準量化的結構解析和預測推演,形成數據驅動科學決策咨詢模式。
3.3 重視決策推演手段平臺建設運用
智庫研究對象往往是政治、經濟、社會、軍事等領域的復雜系統,所形成的戰略研究和決策咨詢方案則較難以通過實際系統進行檢驗。虛擬仿真、兵棋推演、情景演化等定性和定量決策推演手段的發展,為復雜系統決策方案的預實踐提供了支撐。例如,在軍事領域運用兵棋推演、作戰試驗、模擬仿真,對軍事領域新事物、新現象進行模擬和仿真實驗,形成理論設想,并在訓練基地進行實兵演練,相互驗證和循環迭代,已經成為國內外軍事理論研究的常用模式。目前,決策推演手段平臺建設運用仍是我國政策分析領域的短板,許多智庫研究人員習慣使用國外開發的模擬系統,這不利于政策分析工作的扎實開展。因此,建議鼓勵防務、安全、國際關系類智庫獨立開展政策模擬研究,自主開發相應的模型與模擬平臺。
4 重視智能決策、眾智創新等先進方法的運用和創新
新一代人工智能和網絡信息技術的迅猛發展,為戰略研究提供了創新的方法和創新的手段。人工智能可以從大量的數據中快速提煉有價值的信息,通過歷史數據和案例進行趨勢預測,通過大量案例訓練形成優化決策方案,其作為戰略研究方法工具的重要性、創新性和顛覆性將更加突出[9]。在網絡信息技術的發展及推動下,創新2.0時代的眾創以及眾包、眾扶、眾籌等“大眾創業、萬眾創新”支撐平臺快速發展,對生產方式、生活方式、治理方式產生了廣泛而深刻的影響,尤其貼合智庫智慧創造、匯聚、加工的特點,為智庫研究模式開辟了新思路、新途徑。
4.1 積極推動人工智能技術支撐智庫研究
“AlphaGo”人工智能大戰表明,人們可以借助計算機技術,建立作戰實驗室,把對歷史經驗的歸納和對未來的預測融為一體,將定性分析與定量分析、解析計算和過程仿真、計算機自動推理與專家經驗指導結合起來,為戰略理論研究、實驗檢驗和迭代優化提供新的渠道和廣闊空間。近期,要著眼于人工智能在戰略研究信息獲取、翻譯、提煉、分析中的成熟應用,運用人工智能技術方法提升智庫研究工作的效率;遠期,要著眼新一代人工智能在認知洞察、趨勢預測、策略生成中的優勢,運用人工智能提升軍事、經濟、金融等復雜系統研究分析和科學決策的能力。圖2對大數據與人工智能對決策咨詢研究的潛在支撐進行了概括。
4.2 重視依托網絡平臺進行群智決策
群智決策依托網絡平臺,發揮由人類智能、機器智能構成的智慧群體,進行戰略分析、推演和決策。群智決策的優點主要表現在:有利于集中不同領域專家和網絡信息系統的智慧,應付日益復雜的決策問題。通過這些專家和系統的廣泛參與,可以對決策問題提出建設性意見和定量分析推演結果,有利于在決策方案得以貫徹實施之前,發現其中存在的問題,提高決策的針對性。群智決策能夠利用更多的知識優勢,借助于更多的信息,形成更多的可行性方案。由于決策群體的成員來自不同的部門,從事不同的工作,熟悉不同的知識,掌握不同的信息,更容易形成互補性,從而挖掘出更多的令人滿意的行動方案。

4.3 運用網絡建設智庫“眾創”空間
據不完全統計,美國在政治、經濟、軍事、科技各領域擁有常設智庫2,000多家,這些智庫是其重大戰略問題研究和決策咨詢的重要力量[10]。自2015年1月20日中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》以來,我國智庫進入了新的發展階段。要面向我國軍隊智庫、軍工智庫、高校智庫和社會智庫,加快建立按需購買、以事定費、公開擇優、合同管理的購買機制,推進提供服務主體多元化和提供方式多樣化。戰略研究要走軍民融合的路子,高效運用軍與民兩類研究力量、兩類智力資源,著力構建戰略理論創新的云智庫網絡體系,構建軍地合作、中外合作的智庫網絡,拓展國內官方智庫和社會智庫的機制性學術合作,拓展與世界知名智庫的學術交流協作,全面挖掘與利用國內外“智庫”智力資源,加快我國一流智力資源庫建設。
5 啟示與建議
目前,新型智庫研究方法手段創新已引起關注[11-13],針對思辨方法、系統分析、數據資源、試驗推演、智能輔助等不同類型方法,在黨建、政法、經濟、科技、國際、防務等不同領域智庫均得到應用[14-15]。有研究分析指出,黨建、政法類智庫比較側重于思辨方法、系統分析方法的創新運用,經濟、科技類側重于系統分析、數據資源、智能輔助方法的運用,國際類和防務類智庫則側重系統分析、數據資源以及試驗推演方法。
我國新型智庫在建設進程中,應從引導支持、理論創新、公共服務、資源共享等方面入手,營造既重視智庫決策方案產品,也重視研究方法創新的科研氛圍,切實為我國新型智庫建設提供更好的基礎支撐。
5.1 加強對戰略研究方法手段創新的引導支撐
應在國家和各級智庫考核評價標準中,考慮將“研究方法手段創新運用情況”納入指標體系范疇。國家和各級管理部門可從課題立項、服務采購、條件建設等方面,對國家高端和各級智庫建設和科研進行支持,既要重視對決策咨詢方案本身的支持,也應重視對先進戰略研究方法理論、研究工具、數據資源等研究運用的支持,鼓勵運用科學方法提升決策咨詢水平。
5.2 著力推動戰略研究理論方法手段自主創新
國家科研院所和綜合性大學是專家、智力和技術密集區,部分具有國家和各級智庫建設職能,普遍設有決策、信息、管理、系統等相關的高水平學科,具有相對較好的研究條件,應重點圍繞思辨方法、系統分析、數據資源、試驗推演、智能輔助等方面,著力推進戰略研究理論方法手段的自主創新,從而提出更多的“中國理論”和“中國方法”。
5.3 積極推廣戰略研究方法手段和提供公共服務
借鑒國外相關做法,產業、科技、教育、衛生、安全等公共部門,可結合自身管理決策需要,通過制定發布方法工具規范、組織開展示范研究、培育專業研究團體等,把推廣應用相關戰略研究方法手段作為促進管理決策科學化的一項工作。對一些具有共用性和標準化的通用工具,如決策分析、風險評估、成熟度評估等,應主動建設形成網絡化的公共服務,進行部門內或社會化推動使用。
5.4 推動戰略研究重要數據與資源的共建共用
應加快運用大數據提升國家治理現代化水平,適應以數據為中心決策、實證化戰略研究模式轉變。在推動實施國家大數據戰略框架下,在政務、產業、科技、安全等重要領域,建議采取統籌布局、分工建設、整體集成和持續運營的辦法,通過共建形成網絡化、服務化、共享化的關鍵領域大數據與科研資源,持續服務國家治理、評估分析、戰略決策。
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作者貢獻說明:
吳 集:提出選題,撰寫、修訂與完善;
梁江海:收集資料,參與撰寫,整理文獻;
劉書雷:提煉觀點,修訂與完善文章。
Exploration and Analysis on Promoting the Innovation and Application of Strategic Research Methods and Means for New Types of Think Tank
Wu Ji Liang Jianghai Liu Shulei
Think Tank of Defense Science and Technologies Strategy Research, College of Advanced Interdisciplinary Studies, National University of Defense Technology, Changsha 410073
Abstract: [Purpose/significance] With the deepening of the construction of new types of think tank with Chinese characteristics, it is urgent to take the independent innovation and application of advanced strategic research methods as a basic project, which will provide solid support for the new types of think tank to form excellent strategic research models, realize their rising development and go to the world. [Method/process] With the methods of evolutionary analysis and comparative analysis, developping status and trends of qualitative and quantitative strategic research methods of think tanks are surveyed. Combined with the understanding of the current situation of the innovation and application of strategic research methods and means in China, this paper puts forward some suggestions on how to promote innovation and application of strategic research methods by new types of think tank from the aspects of speculative methods, system analysis, data resources, experimental deduction and intelligent assistance. [Result/conclusion] The results show that the construction of new think tanks in China should inherit and give play to the advantages of classical methods of dialectical analysis and investigation, further promote systematic analysis and optimize independent innovation of decision-making, accelerate the construction and development of data resources and strategic deduction, and actively explore the strategic research of artificial intelligence and swarm intelligence decision-making services.
Keywords: think tank strategic research qualitative and quantitative method decision-making tool data resources