促進航天研究所科技成果向民用轉化的問題及措施研究

朱曉杰 朱曉昕 李靜 鄭鳳仙 馬仙梅

黨的十八大以來，國家高度重視科技成果轉化工作，相繼出臺了一系列促進科技成果轉化的法律、規定，對科技成果轉移轉化提出了新要求。國家創新驅動發展戰略綱要中提出“促進軍民技術雙向轉移轉化。推行科技成果處置收益和股權期權激勵制度。” 在“十三五”國家知識產權保護和運用規劃中提出“推動軍民知識產權轉移轉化。”在國家關于經濟建設和國防建設融合發展的意見中提出“推動軍工技術向國民經濟領域轉移轉化。” 習近平主席在2014年全軍裝備工作會議上的講話中提出“我們有近萬件國防專利，到底轉化了多少？還有多少成果處在“睡美人”狀態？”。根據國家的戰略部署，國家層面，修訂或出臺科技成果轉化“三部曲”，包括《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《實施<中華人民共和國促進科技成果轉化法>若干規定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》，下放科技成果的使用、處置、收益“三權”。國家部委層面，修訂或出臺了《企業國有資產交易監督管理辦法》、《國有科技型企業股權和分紅激勵暫行辦法》《關于科技人員取得職務科技成果轉化現金獎勵有關個人所得稅政策的通知》等相關配套政策。

中國航天科技集團有限公司積極響應落實國家相關要求，要求下屬單位建立以應用價值為導向的創新評價機制，培育一批軍民兩用的科技成果和一批市場轉化前景好的科技成果，提高科技成果實用性；建立科技成果轉化利益分配機制，保障科技成果創造者權益；建立多渠道投入機制，加大中試環節投入，降低投資風險，制定了《中國航天科技集團有限公司科技成果轉化管理辦法》。作為航天集團公司下屬的研究所，是技術創新的主體，其科技成果轉化中存在什么問題，采取什么樣的措施能夠推動科技成果轉化，本文將結合研究所的實際開展研究。

1對航天研究所科技成果轉化的理解

軍工企業是我國國防科技工業的主體，同時絕大多數為國有獨資企業。在長期進行國防建設的過程中積累了大量的科技成果。近幾年隨著經濟水平的提高，我國國有企業科技成果轉化及產業化正在進行著平穩快速的發展，特別是隨著我國軍民融合發展戰略的實施，國有軍工企業的科技成果主要在企業內部隨著軍工企業的產品實現了轉化，但也有很大一部分科技成果受諸多因素的影響或制約未得到及時轉化，在一定程度上存在科技成果流動不暢、科技資源被閑置等問題。通過大力推軍民融合，創建良性的激勵環境、完善人才激勵機制、創新獎勵分配制度、發揮基層科技人員創新積極性，化解存在的制約因素，是加強科技成果轉化的有效途徑[ 1 ]。

作為中國航天科技集團有限公司下屬的研究所，也是軍工企業，是技術創新主體，也是科技成果轉化的主體。應該承擔起科技成果轉化的重任，在促進研究所發展的同時，提高國有資產的轉化效率，推動國家科技和經濟高水平發展，將是研究所未來發展的重要方向。

影響和制約科技成果轉化的主要因素有科技成果轉化宏觀政策、科技成果質量、科技成果轉化團隊、科技成果轉化激勵政策等，其中，科技成果轉化宏觀政策非常明朗，國家和研究所上級單位均已明確了鼓勵科技成果轉化的政策、制度。其余三項因素均需研究所進行研究分析，找問題，找措施，具體推進轉化工作。

2航天研究所科技成果向民用轉化遇到的問題

研究所軍民融合發展可以追溯到20世紀八九十年代，研究所的航天技術向民用轉化取得了非常顯著的成績和效益，在一定程度上彌補了當時軍品任務不足的問題，對一些民用產品企業的發展給予了強大的技術支持，同時也樹立了自主品牌，設立了一些從事民用產業拓展的子公司。但隨著國家對航天事業的投入逐漸加大，國家一些重大工程陸續啟動。在國家任務和科技成果向民用轉化之間沒有找到兩手都抓，都抓好的方法，研究所的科技成果轉化工作逐漸走了下坡路。通過分析，存在以下幾方面問題。

2.1對科技成果轉化的意義認識不足

對于研究所來說，“強軍富國”一直作為研究所的“使命”，對標一流、不斷追趕，精益求精、追求卓越，以強軍保障國家安全與發展的強軍使命深入人心，并以能夠為之付出不懈努力而感到無限光榮。在國家強軍任務飽滿的情況下，沒有把富國的使命放到同等重要的位置，如何將科技成果應用到國民經濟建設，為人民社會共享，以富足促進中華民族的偉大復興往往認識不夠，對于科技成果轉化工作沒有作為戰略發展的重點給予關注和合理的投入。

2.2待轉化科技成果與民用市場的適應性不夠

科技成果是科技活動中通過復雜智力勞動獲得的具有某種公認的學術或經濟價值的知識產品，是科技工作者智慧和汗水的結晶。科技成果的基本特征是新穎性、先進性、實用性。同時還具有無形資產和資本的高風險特征，投入使用以后才暴露在應用中存在的無法彌補的缺憾而不能繼續使用；投入初始階段是凈投入，持續大量投入才有可能產出，收益具有滯后性和不確定性。基于上述特征，研究所尚未建立起針對市場需求，篩選適合進行自主實施向民用轉化或直接將科技成果進行對外轉讓或許可實施的科技成果評價機制，現有科技成果無法與市場需求相適應。

2.3支撐科技成果向民用產業轉化的技術創新體系尚不健全

為促進科技成果向民用產業轉化，研究所專門成立了航天技術應用產業處，依托研究所軍品研制技術優勢，結合市場需求對航天科技成果的民用市場進行調研、分析，組織對民用新產品開發進行論證和新產品的研制與開發，組織成立具有民用產業轉化職能的事業部或子公司的成立和監管，負責對外進行科技成果的轉讓和實施許可，組織參加國內外有關展覽及宣傳推介。現研究所已經成立子公司2家，事業部4個。但目前軍民融合優勢項目偏少，整體市場規模偏小，究其原因，支撐科技成果向民用產業轉化的技術創新體系尚不健全，最核心的從事科技成果孵化的專職科研隊伍尚未建立起來，導致進行成果轉化的技術缺乏優勢、產品優勢和核心競爭力不足，產品技術附加值不高，難以適應行業特點和市場競爭需求。

2.4符合市場規律，與軍工體制共促的發展模式尚未建立

長期的歷史發展過程中，航天企業主要承擔國家級重大項目工程和從事高精尖的前沿性科學與技術研究，服務的對象主要是國家上級機關以及軍隊客戶，企業訂單也主要來自上級計劃批復或國防裝備建設發展需求，同時肩負著保守國家秘密的責任和義務，與民用市場的距離較遠、聯系較少并且企業信息相對封閉，其技術孵化過程很少與民用市場使用需求發生聯系。另外，由于航天領域涉及到國家安全，相關的核心技術和核心產品受限于國際技術封鎖，只能進行自主研發和關鍵技術攻關，所以在技術研發過程中很少顧及資金、人員和設備投入，其研發過程與民品研制的思路和理念存在較大差異，不同的產品開發理念和長期的技術應用壁壘進一步加大了航天企業技術孵化與民用市場應用的距離 [ 2 ]。

3促進航天研究所科技成果向民用轉化的措施

對于航天企業而言，現階段科技成果轉化本質在于將多年積累的和正在產生的國防和國家重大專項產生的科技成果向支持國民和經濟建設中轉化，促進科技成果與民用市場的有機結合，使國家對科技發展的投入發揮最大價值，貢獻更多力量。對于科技成果轉化過程中出現的具體問題，我們應該深入分析問題產生的原因，同時借鑒國內外相關企業的成功經驗，主要可以從勘正對科技成果轉化的認識，提高科技成果與市場的適應性，健全民用產業技術創新體系，建立符合市場規律的發展模式等四個方面開展工作，尋找問題解決方案。

3.1轉變觀念，軍民共進

2018年，從政府層面來看，美日等發達國家不斷加強頂層籌劃，推動商業航天發展。在2018 年“中國航天日”新聞發布會上，國家航天局發言人針對商業航天發展明確提出“鼓勵有序”四字方針，“鼓勵”即政府層面采取必要的措施支持商業航天工作，“有序”即鼓勵社會企業、社會資本能夠盡可能地投入到衛星應用產業，支持在符合國家總體規劃下的衛星及地面設備研制方面的工作 [ 3 ]。無論是從國際發展趨勢還是國內政策，原國有航天企業均將面臨巨大的商業航天的市場發展契機和民營商業航天公司的激烈競爭。在民營航天公司乘勢發展起來后，反過來也會成為國有航天企業在軍工和國家重大專項的有力競爭者。國有航天企業必須抓住先發優勢，尋求辦法將已經貯備的科技成果向民用市場轉化，抓住民用航天發展窗口，培育民用市場適應能力，為下一步開拓國際市場儲備動能和經驗。

轉變觀念應從研究所頂層開始，至上而下進行觀念轉變。加強對“強軍富國”使命中富國的解讀和闡釋；將航天技術應用產業作為富國、強所的重要手段之一，將航天技術應用提高到研究所戰略發展層面，制定研究所航天技術應用發展規劃，明確年度重點工作事項；針對航天技術應用產業發展優化組織結構、制定促進航天技術應用的運行模式和管理機制；配合多方位的宣傳、宣貫等手段，進行多渠道戰略和文化傳播，樹立“技術立所，產業興所”的觀念，使其得到團體意識上的認同，并指導實踐。

3.2建立科技成果評價機制，推動科技成果轉化

長期以來，科技成果評價工作是以科技主管部門對科技成果組織成果鑒定為主，以判別科技成果的質量和水平。但是隨著我國市場經濟體制的完善和科技體制的不斷深化，該模式已不符合市場配置科技資源的改革要求，不滿足新形勢下對科技成果評價的多樣化需求。取而代之的應是以市場化為主體、行業規范自律的科技成果評價活動。對于研究所自主進行科技成果轉化活動時，需要對完成科技成果質量、實際應用和成熟度等予以客觀的、具體的、恰當的評價，通過評價篩選出可在研究所進行自主實施進行航天技術產業化、與他人共同實施進行產業化共享或對外實施許可或轉讓。

研究所應健全科技成果評價制度，正確引導技術創新成果導向；建立研究所內部科技成果庫，儲備優秀科技成果，助力科技成果轉化應用。科技成果評價應遵照“目標導向、分類實施、客觀公正、注重實效”的原則，對所現有科技成果按照對外轉化需求分為應用技術類、應用工藝類、應用產品類，對科技成果進行分類評價。建立評價指標體系，設定共性評價指標和個性評價指標。評價其成果的創新性、先進性、實用性和技術的成熟度及推廣應用的效益和前景，成果的創新性、先進性和應用價值。通過對科技成果進行評價，篩選出與市場相適應的科技成果，同時對科技成果完成人身份給予認定，確保完成人享受科技成果轉化收益帶來的獎勵的權利，激發科技成果轉化團隊進行科技成果轉化的熱情。

3.3完善航天技術應用產業發展的技術創新體系

圍繞研究所航天技術應用產業發展需要，立足實際，建立涉及所本級、所屬公司兩級組織的航天技術應用產業技術創新體系架構，按照“統籌規劃，協同創新”的原則開展創新體系建設工作。在充分論證研究所產業發展現狀的基礎上，立足于產業發展的現狀，發揮研究所技術、人才等創新智力資源優勢，所屬公司面向市場了解創新需求的渠道優勢，圍繞市場需求，頂層策劃，優勢互補，助力創新。優化完善技術創新平臺建設，不斷加大自主創新投入力度，加強技術人才隊伍建設，積極吸引高層次人才從事航天技術應用產業技術創新工作，提高專職研發和孵化人員占全體科技人員的比重。建立一個技術創新管理機構層次清晰、規章制度健全的航天技術應用產業創新體系，推崇創新文化。

研究所航天技術應用產業創新體系建設主要工作是“搭臺、鋪路、架橋”。“搭臺”是搭建滿足產業發展技術創新需求的平臺，在平臺上整合包括政、產、學、研、金、介、貿、媒在內的組織或機構，為研究所內專業室、事業部中從事項目孵化的團隊，提供產品化過程對社會資源的需求；“鋪路”是建立符合客觀實際的游戲規則，即規章制度、創新合作機制，使孵化項目團隊與平臺上的社會資源能夠實現持續的、規范的、便捷的信息交換，相互促進，以提高技術創新的成功率和轉化效率；“架橋”是以制度的形式固化“風險共擔、利益共享”的路徑，明確項目團隊、研究所、社會資源的責權利，以確保平臺高效的運行。

3.4建立與軍工體制共享共促的發展模式

做好航天科技成果轉化，要立足于原有軍工科技成果和已有基礎設施條件，同時建立區別于已有軍工產品研制和市場的固有模式，是航天研究所參與市場競爭的先天優勢。研究所航天技術應用產業發展應秉承“歸核聚焦”的原則，立足所內核心技術優勢，結合市場需求，由所本級專業室根據專業優勢和已有科技成果，事業部根據業務發展與核心競爭力建設優勢，所屬公司根據核定的主營業務方向，制定產業的技術和產品創新規劃。開展孵化項目的論證，行業專家、市場專家、投資機構、技術專家等對孵化項目進行立項評審，對標盈利評估項目投入可行性，提出立項建議，將技術發展規劃通過孵化項目立項和實施的方式落地發展。航天技術應用產業的發展面臨激烈的市場競爭，面對孵化產生的技術、產品，應及時進行知識產權保護，是產業做大、做強、做優的基礎。

針對從事航天應用產業發展的所屬公司和事業部建立區別于軍工模式的管理制度，制定所屬公司管理辦法、公司經營者考核與年薪管理辦法、事業部考核管理辦法、航天技術應用產業戰略合作管理要求、航天技術應用產業孵化項目管理辦法、科技成果評價細則、知識產權管理規定、科技成果轉化管理辦法等一系列管理制度，對軍民結合、軍用技術推廣，以及合作創新的形式進行規范；加強和規范研究所知識產權的管理工作，保護核心技術，促進科技成果的市場轉化；規范科技成果的轉化活動，促進科技成果轉化為現實生產力。其中，科技成果轉化管理制度是一系列制度的核心，通過該制度落實國家科技成果轉化政策與法律法規；建立聯動機制，把有關部門凝結在一起，共同開展科技成果轉化以及相關的審查、審批、激勵等工作。

4結語

航天研究所在科技成果與市場需求對接和市場競爭意識和經驗和產業化方面，需要在實踐中采取措施并不斷解決完善。當前階段的科技成果轉化發展建議優先從優勢單項軍民兩用技術開始發展，確立重點領域和重點產品，以點帶面式發展，促進科技成果向民用產業的快速轉化。

參考文獻：

[1]胡永衛.淺析國有軍工企業推進科技成果轉化及產業化的措施[J].市場周刊，2018（3）：114-117.

[2]王濤，楊鑑，高祥武，等.航天企業軍民融合存在的問題及發展模式研究[J].中國軍轉民，2018（6）：62-65.

[3]楊少鮮，李宏偉.2019年中國商業航天發展形勢展望[J].衛星應用，2019（4）：48-53.

（作者單位：北京空間機電研究所）