地方科研院所戰略規劃編制研究

中圖分類號：D630.1DOI：10.16660/j.cnki.1674-098x.2204-5640-6972

作者簡介：霍一博（1987—），男，碩士，經濟師，研究方向為科技管理、戰略規劃。

摘要：地方科研院所是推動我國科技創新的重要力量，其發展需要加強戰略統領和規劃引領。一般的戰略規劃編制多以企業為研究對象，科研院所兼顧共性技術研究及成果工程化應用技術開發，具有與企業或其他組織機構不同的屬性特點。本文以一般戰略規劃編制的方法為基礎，分析總結地方科研院所的特點及規劃內容重點，以Z研究所為例開展研究，梳理規劃編制方法與思路，進行地方科研院所戰略規劃編制的創新探索與實踐。

關鍵詞：戰略規劃??地方科研院所??戰略目標體系??發展策略

Research on the Formulation of Strategic Planning for Local Scientific Research Institutes

——?Taking?Z Institute as an Example

HUO Yibo

（Institute of Intelligent Manufacturing， Guangdong Academy of Sciences/ Guangdong Provincial Key Laboratory of Modern Control Technology， Guangzhou， Guangdong Province， 510070?China）

Abstract： Local research institutes are an important force to promote scientific and technological innovation in China， and their development needs to strengthen strategic guidance. The general strategic planning is mainly based on enterprises. Scientific research institutes give consideration to generic technology research and engineering application technology development， which has different attributes and characteristics from enterprises or other organizations. Based on the general methods of strategic planning， this paper analyzes and summarizes the characteristics and planning contents of local scientific research institutions， takes Z Research Institute as an example， combs the planning methods and ideas， and carries out innovative exploration and practice of strategic planning of local scientific research institutions.

Key Words： Strategic planning; Local research institutes; Strategic target system; Development strategy

戰略規劃是為實現某種目標而制定的大規模、全方位的長期行動計劃^[1]。戰略規劃是分層次的，可以分為國家戰略、產業或地區戰略、各機構戰略。具體組織機構的戰略規劃，需要根據環境情況，結合上層的規劃，制定適合自身發展的策略，從而形成核心競爭力。

科研院所是從事探索性、創造性科學研究活動的組織機構，是培養高層次科技人才的基地，是國家實施創新驅動發展戰略的重要力量。科研院所必須樹立戰略意識，加強戰略思維，制定和完善與國家、地區重大戰略相匹配的發展戰略，實施戰略管理，切實提高科技創新能力，在促進科研院所自身發展的同時，為地方和國家的宏觀決策提供咨詢建議和科學依據。

1地方科研院所戰略規劃編制的意義

地方科研院所是面向區域內戰略性新興產業與未來產業科技需求，主要從事共性關鍵技術研究和應用技術研究的綜合性研發機構^[2]。地方科研院所與區域產業頻頻互動，既能整合創新資源開展技術研發，又能通過“四技”收入實現經濟效益，服務國民經濟主戰場。開展戰略規劃編制，對科研院所自身實現高質量發展及促進區域經濟發展具有重要意義。

1.1 有利于應對未來發展新形勢

習近平主席指出要加快建設科技強國，實現高水平科技自立自強。我國已成為全球具有重要影響力的科技大國，部分西方發達國家打壓我國高科技發展^[3]，國家科技政策逐步加強對基礎研究的支持力度，國內各地區均開展基礎研究和關鍵核心技術攻關的統籌布局。面對科技創新的新階段及新形勢，地方科研院所需要提前做好宏觀細密的規劃，制定發展策略，在競爭中謀先機、求發展。

1.2 有助于聚焦聚力高質量發展

地方科研院所既要在專業領域組織開展前瞻性、戰略性研究，又要面向市場開展成果工程化應用，解決生存問題，因此其發展目標具有多重性。制定以科研為基礎，兼顧市場化運作的一體化發展戰略，實現科研目標與經濟目標的平衡，有助于地方科研院所明晰功能定位，聚焦主業，實現高質量發展。

2地方科研院所戰略規劃編制要點分析

2.1 地方科研院所的特點

地方科研院所既產出知識產權等創新成果，也產出工程樣機、試制品等應用型成果，在科技創新體系中，銜接基礎研究與成果轉化環節，是不同于企業的創新組織機構。

2.1.1 服務區域科技創新

科研院所的工作涉及基礎研究、知識和技術應用驗證、成果轉化，在創新鏈條中起到“承上啟下”的作用。創新的原始驅動力，來源于產業痛點。地方科研院所靠近市場，能夠第一時間獲悉產業的需求，并在區域內與企業、政府保持互動，在科技政策的支持下，實施技術轉移轉化，是區域技術創新的重要力量。

2.1.2 承擔基礎研究與行業共性技術研發

科技是國家強盛之基，而基礎研究是所有技術問題的總機關^[4]。基礎研究揭示自然規律，獲取新原理，是一種公共產品，通常由公益機構承擔。政府部門在加強“0到1”原創性突破的工作方案中指出，支持高校、科研院所自主布局基礎研究^[5]。企業需要支撐產品體系的技術平臺，但因為成本原因，通常難以搭建。對于行業關鍵共性技術，地方科研院所具有人力、研究基礎等優勢，可以從市場需求、降本增效等角度出發，著眼于應用技術的創新開發研究，建設成為行業共性技術的支撐平臺。地方科研院所需要聚焦區域重點產業，突破共性關鍵技術，支撐產業發展。

2.1.3 聚集高端智力資源

人才是科研工作的核心，其中博士人員是研發活動的骨干力量。科研院所通常擁有一定數量的博士，有研究顯示40歲以下高成長性青年博士科技人才，任職于科研院所的占比為20%，遠高于企業的0.3%^[6]。科研院所聚集專業領域的高學歷、高職稱人才，通過人才資源投入，開展研發創新活動，進而創造價值。因此，聚集高端智力資源是科研院的特征，也是形成核心競爭力的基礎^[7]。

2.1.4 布局創新平臺建設

創新平臺是整合創新資源開展技術攻關與成果工程化應用的重要條件。邸月寶等研究指出我國主要科技平臺75.5%集中在高校和科研院所^[8]。地方科研院所作為區域科技創新的中堅力量，除建有國家級、省級實驗室或工程中心一類的科技創新平臺，還建有行業服務平臺，如具備資質的檢測機構、標委會、學會協會等，為行業技術發展提供有力支撐。同時，為增強與區域產業融合創新，地方科研院所通常與企業建有聯合創新平臺，實現研發與需求的緊密對接。

2.2地方科研院所戰略規劃編制重點內容

地方科研院所戰略規劃的編制需要結合機構特點，以及其所屬的技術領域和服務的相關產業發展實際狀況，統籌考慮，匹配設計。戰略規劃編制重點內容如下。

2.2.1 統籌布局學科規劃

地方科研院所的戰略規劃需以科技為引領，是一定時期的科技發展方向與學科建設規劃。規劃的編制需要圍繞國家發展戰略，結合區域產業需求為導向，發揮科研院所相關領域技術優勢，準確把握創新方向與重點，需要注重與新興技術的融合和發展，開展學科布局。

長期穩定的學科方向是研究所的壓艙石。學科建設包括基礎研究能力、縱向重大項目的承擔能力、企業委托開發的承接能力、科技領軍人才、成果孵化能力等多個因素。在規劃編制中，需要深入分析所布局學科的核心競爭力，梳理出學科的發展鏈條，圍繞科研與市場化目標，均衡部署共性技術與工程化應用技術重點攻關任務，并逐步聚焦和優化。

2.2.2 建設高端人才隊伍

地方科研院所需要打造成為人才高地，聚集智力資源。人才與科研院所技術水平是相互促進的關系，人才隊伍建設應圍繞戰略規劃目標與學科布局，靶向引才，按照“高端引領、重點培養”的人才培養原則，推進人才隊伍建設，形成以學術帶頭人領銜、學歷分布合理、結構科學均衡的人才隊伍，培育核心競爭力。

在學術帶頭人方面，需要與學科方向結合，理想狀態是實現各學科方向均有全職帶頭人領銜的布局，可規劃柔性引進領軍人才作為過渡。學歷分布方面，在大力引進博士科研人員的同時，需要注重調節博士與碩士的比例，例如形成博士與碩士比例1：2的配置，從而使研發小組內的科研人員各司其職，合理投入人才資源，發揮最大的產出效應。

2.2.3 形成科研與成果轉化的良性循環

地方科研院所集眾多技術成果于一身，且了解市場動態與需求，是科技成果轉化的重要基地。在戰略規劃的策略及任務中，科研院所應當發揮學科交叉、人才豐富、設施完善的優勢，建設區域服務平臺，緊密聯系企業，凝練技術需求，增強研究所成果轉化和服務支持能力，助推區域科技創新和產業轉型升級。

在產出目標中，需要注重科研與產業的融合創新，如規劃與重點企業搭建聯合創新平臺，加強“四技”服務;圍繞傳統產業升級，開展重點應用工程示范等。使地方科研院所形成“科研培育重大成果，成果轉化反哺科研”的良性循環。

3 戰略規劃編制的流程和方法

3.1一般戰略規劃的編制

戰略規劃是組織機構未來3～5年發展方向和目標的指引，是自身生存和發展的系統性思考，具有系統性、前瞻性、全局性等特征^[9]，主要內容集中在定方向、定目標、調機制、定任務等方面^[10]。

規劃編制的主要步驟包括：（1）總結發展現狀與問題;（2）運用工具分析內外部環境;（3）確定愿景、定位與戰略目標;（4）制訂策略及業務發展方案;（5）明確保障措施^[11]。

3.2分析工具的使用

戰略分析工具是戰略制定及管理中常用的分析方法。戰略分析的目的是通過一定的手段和方法從復雜的信息與線索中，清理出重點影響機構戰略形成的因素，以便于下一步的戰略選擇和制定。常用的環境分析工具有PEST分析（宏觀環境因素分析）、波特五力模型（行業環境分析）、價值鏈分析（內部能力分析）等。常用的戰略選擇工具有SWOT分析（內外部因素匹配組合，得出一系列可選擇的戰略）、波士頓矩陣（產品組合選擇）、GE矩陣（產品發展策略選擇）等。

3.3地方科研院所戰略規劃的編制方法分析

地方科研院所是以科技為引領，具有外部性經濟特征的組織機構^[12]，與以盈利為目的的企業不同。因此，在環境分析、目標確定、策略與任務制定等方面，科研院所的戰略規劃編制可在一般戰略規劃的基礎上，做一定針對性的調整。

（1）在外部環境的分析中，依靠知識積累進行創新產出且具有經濟外部性的地方科研院所，不適用企業的微觀行業競爭類分析，可參考宏觀的PEST模型，選取與地方科研院所發展緊密聯系的科技政策、行業環境、技術趨勢的3個層面環境因素進行分析，為戰略目標的提出及重點任務的部署提供依據。

（2）在戰略目標的制定中，既需要定性目標，也需要定量目標。定性目標著眼未來，具有挑戰性，需要經過努力實現;定量目標是發展的分項目標。科研院所的技術創新與企業相比，具有更強的引領性與儲備性，其成果產出具有多樣性的特點，因此分項目標應多元化設置，既反映技術水平，又反映發展質量，還要與未來發展潛力掛鉤。

（3）在策略與任務制定中，策略需要與定位相匹配，結合地方科研院所服務區域發展的特點，運用SWOT分析，選取能夠充分運用內外部資源建立關聯優勢的策略;任務需要與目標相匹配，地方科研院所以科技創新驅動發展，需充分調研并結合選擇工具的思想，著重選擇性部署科技攻關任務，同時結合人才、平臺等特點，部署培育科研院所可持續發展能力的重點任務。

4 Z研究所“十四五”戰略規劃編制實例分析

4.1 Z研究所簡介

Z研究所是廣東省公益二類科研事業單位，圍繞中國制造2025國家戰略和“新一代人工智能發展規劃”，開展聚焦社會和產業發展的應用基礎研究，發展自動化、信息化、數字化、智能化的關鍵技術，提供科技支撐、成果轉化和公共科技服務，主要研究方向包括智能傳感與感知技術、機器人技術、數字化制造技術、激光增材制造技術、裝備可靠性技術，是廣東省智能制造領域的重要創新平臺。

4.2 戰略規劃編制架構與思路

在“十四五”開局之年，Z研究所開展戰略規劃編制，旨在加強規劃引領，打造新型現代科研院所機制和管理能力，建立相對完善的成果轉化機制，獲得長期可持續發展能力，戰略規劃編制架構與思路如圖1所示。

4.2.1 問題總結與環境分析

對“十三五”期間取得的成績進行總結，并進行內部分析，總結發展中在學科布局、人才結構、成果培育、產業服務能力、管理體系方面存在的問題。在外部環境方面，主要分析了科技政策導向、智能制造產業分布與趨勢、技術領域發展趨勢，為戰略目標的形成提供要素。

4.2.2 明確發展定位與目標

結合地方科研院所服務區域科技創新的特點，Z研究所聚焦廣東省重點工作部署，以及面向廣東省二十大產業集群發展需求，在“十四五”戰略規劃中，明確了研究所與區域發展深度融合，成為智能制造強力支撐機構的定位;提出研究所在細分領域創新研究形成特色與影響力，并長期可持續發展的總體目標;同時制訂了可量化的分項目標，形成包括人才隊伍、科研項目承擔、創新成果產出、成果轉化與服務、創新平臺建設的系統性目標體系。

4.2.3 制定策略及部署重點任務

圍繞定位，堅持目標導向，結合Z研究所的內外部創新資源整合能力，制定以整合全產業鏈服務能力、融合學科建設與區域經濟服務、結合優勢機構創新資源為主體思路的發展策略。

在任務部署方面，Z研究所以科技創新驅動為引領，按照學科研究領域與服務行業布局、共性與前瞻技術研究、工程化應用關鍵技術攻關的規劃鏈條，著重部署重點科技攻關任務;堅持人才強所思想，結合學術帶頭人引進、人才結構優化、激勵機制優化，部署人才隊伍建設重點任務;以平臺為創新及服務能力提升的抓手，部署全面推進科研平臺、區域服務平臺、行業服務平臺、國際合作平臺建設的重點任務;面向產業需求，結合企業聯合創新平臺、重點工程示范等成果轉化措施，部署企業服務能力提升重點任務。

4.2.4 明確保障措施與形成階段任務清單

在加強文化建設及優化管理體系方面完善條件保障，確保重點任務的實施。形成具有階段目標及時間節點的任務清單，在戰略執行管理中實施動態監控，開展評估評價。

5 結語

地方科研院所擁有豐富的智力資源、研發資源，積極推進產業的技術發展與進步，是不同于企業的科技創新機構，其戰略規劃的制定需要以科技為引領，匹配發展情況進行設計。高質量的戰略，應不僅能清晰描繪出目標或愿景，還需能清楚認識當前的問題與挑戰，并為應對挑戰提供策略與實施路徑。

本文分析了地方科研院所在區域融合、研發、人才、平臺方面的屬性特點，以Z研究所為例進行戰略規劃編制研究，強調將區域創新發展與研究所戰略定位、目標相結合，并在學科布局與技術攻關、高端人才隊伍建設、提升企業服務能力方面重點規劃，形成“定位與策略相匹配，目標與任務相匹配”的戰略規劃。

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