基礎研究是否推動我國先進制造技術向國際前沿收斂
——基于追趕階段與技術子領域差異的分析

李 林, 楊曉宇, 何建洪

(重慶郵電大學 經濟管理學院, 重慶 400065)

0 引言

先進制造技術是第四次工業革命的基石，也是我國“卡脖子”技術重要分布領域。從技術追趕視角看，先進制造技術不同子領域演進軌道、迭代速度存在高度不確定性，為中國企業應用后發優勢和技術軌道演變帶來創新范式轉變，進而實現技術升級與追趕提供了重要場景[1]。在過去相當長的一段時期內，推動先進制造技術升級與后發追趕是我國實施創新驅動戰略轉型的重要內容，尤其是在國際產業鏈分工中，面對西方發達國家的技術封鎖和限制，我國先進制造技術領域呈現“低端鎖定”效應。因此，探討先進制造技術跨越“最后一公里”的決定性因素，尋找避免陷入“技術追趕陷阱”的可能策略是學者關注的重點議題。當前研究主要從兩個方面展開：一是從技術自身屬性視角出發，以先進制造技術軌道變遷、產業化過程高度不確定性為前提[2]，研究技術差距收斂對內生資源和外部政策干預的依賴性[3]；二是從技術追趕過程視角出發，解析長周期情境下強化基礎研究[4]、加大高校科研投入[5]、支持企業布局高梯級技術[6]路徑，探尋企業跳出“技術追趕陷阱”的可能策略。

從技術屬性角度看，先進制造技術在技術升級過程中對基礎知識的依賴性較強，領域內知識重組、再利用和新知識創造能有效促進技術創新[7]。學研機構知識產出，尤其是與研發企業在應用基礎研究上的合作有助于企業了解前沿技術的科學原理，擺脫原有技術學習路徑，實現自主創新[8]。在高新技術產業中，破除企業、研究機構和高校之間的知識交流阻礙，建立良好的知識共享體系有利于促進產業技術升級與轉型[9]。本文通過解析先進制造技術突破對前沿知識的依賴性特征，將其跳出“技術追趕陷阱”的可能路徑鎖定為基礎研究。基礎研究本質上是一種公共資源，具有風險大、投入高、產出低等特征，政府在基礎研究投入體系中占據較強的主導地位。我國在推動高新技術產業升級過程中構建出一套以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的創新發展戰略，以此推動基礎研究成果公開化和普惠化，但同時也帶來“強數量，輕質量”及基礎研究投入過度集中等問題。由此可見，政府過度干預企業創新活動反而起不到預期效果[10]。從技術追趕角度討論，在整個技術追趕進程中，企業作為技術創新主體，其研發活動有助于推動后發國家實現技術追趕(盧日行等，2021)。在技術應用和實驗階段，企業資源配置效率較高，加大企業研發投入、加強知識產權管控均有助于提高企業研發積極性，為企業營造良好的技術創新氛圍，從而加快企業技術追趕[11]。綜上所述，當前研究或專注于先進制造技術本身，探討技術領域內部資源對技術創新的影響，并給出不同情境下先進制造技術實現技術追趕的策略選擇；或解析外部因素如政府引導和研發活動在企業擺脫先進技術追趕陷阱過程中所發揮的作用，針對先進制造技術獨立子領域技術屬性和技術發展作用效果的研究較少。

值得注意的是，由于后發經濟體技術追趕具有顯著的階段性特征[12]，因此多重驅動因素在不同時域內的互動可能導致先進制造技術差距收斂存在高度因果模糊性與不對稱性，如高效的規模化戰略[13]、廣闊的市場資源[14]、較低的知識產權保護壁壘和技術學習成本[15]等后發優勢在追趕階段亦會帶來顯著的邊際收益。在后追趕階段，由于面臨尖端技術難以習得[16]、后發優勢邊際效益遞減[17]、前沿國家技術限制等窘境[18]，市場環境、政策干預和基礎研究等因素的作用效果仍不明確。基礎研究推動先進制造技術收斂在時間序列上是否存在階段性差異？這種推動作用在先進制造不同子領域是否存在結構化特征？上述問題需要展開進一步探討。基于此，本文構建先進制造技術差距收斂模型，探討基礎研究對先進制造不同追趕階段、不同技術子領域技術差距收斂影響的潛在效果和作用機理，以尋找在我國先進制造技術差距收斂過程中基礎研究投入的機會窗口和最優路徑。

1 理論基礎與研究假設

1.1 我國先進制造技術追趕的階段性特征

后發國家技術追趕進程存在顯著的階段性特征，后發國家利用后發優勢，通過規模化戰略形成產品市場競爭力，跟隨先發國家技術路徑快速縮短技術距離，這一過程被稱為技術追趕階段[19]。隨著后發優勢邊際效益遞減、先發國家知識產權保護壁壘增加、先進制造技術向后發國家轉移[20]等，導致后發國家技術學習門檻進一步提高。當后發國家技術發展到一定程度時，其技術引進策略受到限制，技術發展進程進入后追趕階段[21]。后追趕階段的主要特征體現為技術追趕速度放緩，即與先發國家的技術差距達到一定區間后呈現穩定發展態勢[22]。此時，雖然后發國家技術水平趨近技術前沿，但仍無法跨越經濟趕超的“最后一公里”(黃魯成等，2015)。作為先進制造領域起步較晚的后發國家，我國先進制造領域的技術追趕在歷史進程和發展內涵上呈現較強的階段性特征，因此挖掘技術追趕階段向后追趕階段變遷蘊含的技術趕超機會，是避免陷入“技術引進陷阱”的重要途徑(盧昕等，2021)。

1.2 基礎研究與我國先進制造技術差距收斂

在技術追趕階段，我國先進制造企業為規避研發風險、降低研發成本并迅速追趕先進技術，更傾向于通過技術引進策略實現知識與技術能力的快速積累[23]。在這一過程中，特定技術領域內的知識資源存量足、流動性強，對新知識、前沿學科的依賴性較弱。在企業層面，過度關注基礎研究無法在短期內推動技術距離收斂，甚至還有可能制約技術發展。隨著我國先進制造技術發展步入后追趕階段，后發優勢減弱、技術壁壘增加和先進制造技術的特殊性，導致領域內部分前沿知識和先進技術無法通過技術學習獲得且對前沿知識成果的依賴性增強，而強化基礎研究成為實現技術追趕的可能路徑。

首先，基礎研究作為知識生產部門的重要活動，影響先進制造技術差距收斂。部分知識成果與應用技術的距離較近。例如，正是因為對半導體的基礎研究才發現了晶體管具有放大效應，由此推動了半導體技術發展(林苞等，2013)。這類基礎研究產出在技術突變頻發的先進制造領域引導和助推新興技術軌道變遷、新技術范式建立，甚至能直接產出新技術[24]。其次，基礎研究能提高先進制造企業學習能力和吸收能力[25]，有助于解析先發國家在特定技術領域內的隱性知識，推動隱性知識向顯性知識轉化，助力后發國家高效嵌入全球知識網絡，通過搭便車行為吸收先發國家的知識產出[26]，降低技術學習門檻。再次，基礎研究能夠推動先進制造產業高質量人力資源集聚[27-28]，幫助先進制造產業迅速找到應用研究的最佳方向[29]，以應對可能出現的機會窗口。

基于上述分析可知，基礎研究在推動我國先進制造技術差距收斂過程中作用顯著。在后追趕階段，基礎研究是促進我國先進制造技術向國際前沿收斂的可能途徑；而在追趕階段，這一策略的作用效果相對疲軟。據此，本文提出以下假設：

H1：基礎研究在推動我國先進制造技術向國際前沿收斂過程中起促進作用。

H2：基礎研究在追趕階段對我國先進制造技術向國際前沿收斂的促進作用相對較弱，而在后追趕階段作用比較顯著。

1.3 研發企業的中介效應

先進制造技術領域內的研發企業是指在已有知識基礎上從事強有力研發活動，對技術進行改造、整合進而產生新技術的企業[30]，主要包括先進制造產品鏈上的應用技術生產部門。作為研發活動的直接參與方，研發企業將基礎研究的知識成果產出進一步轉化為技術產出，推動技術不斷進步，進而影響先進制造技術差距收斂。這一技術影響機制從兩個方面體現：第一，豐富的知識資源為企業創新活動提供技術機會，使區域內開展研發活動的企業數量越來越多[31]。延伸到技術領域，領域內基礎研究成果吸引更多企業進行研發活動以獲得先發技術優勢并搶占行業領先地位(柳卸林等，2017)。第二，將先進制造技術子領域看作一個整體，領域內研發企業數量增加有助于推動基礎研究成果迅速向技術產出轉化[32]，進而影響先進制造技術差距收斂。

由此可見，無論是在追趕階段還是后追趕階段，基于基礎研究產生的知識成果在技術領域內開展研發活動均能有效促進技術產出，進而推動我國先進制造技術向技術前沿收斂。據此，本文提出如下假設：

H3：研發企業數量與基礎研究正相關，其是基礎研究與我國先進制造技術差距收斂的中介變量。

H4：研發企業數量在追趕階段和后追趕階段對我國先進制造技術向國際前沿追趕的促進作用均比較顯著。

2 研究設計

2.1 模型設定

本文構建概念模型，如圖1所示。以我國與國際前沿的技術差距作為被解釋變量、基礎研究作為核心解釋變量設定計量模型。考慮到研發企業數量的中介作用，依次構建3個回歸模型。

(1)

(2)

(3)

圖1 概念模型Fig.1 Conceptual model

2.2 數據與變量測量

2.2.1 數據收集與處理

先進制造技術體系龐大，內部技術子領域繁雜。根據美國機械科學研究院的三層次體系，將先進制造技術劃分為11類技術子領域。本文數據來源于德溫特(DII)創新索引數據庫、世界科技論文權威數據庫WOS核心合集，收集1994-2019年主要發達工業國家先進制造技術專利和科技論文數據，根據相關技術文獻確定專利檢索策略，見表1。

2.2.2 變量測度

(1)被解釋變量：技術差距。技術差距衡量方式多樣，雖然全要素生產率從經濟角度給予一定的解釋[33-34]，但不能準確反映先進制造技術創新產出[35]。專利數據是衡量技術領域創新產出的常用指標，能夠直接反映技術創新能力且已得到學者充分廣泛論證[36]。因此，本文沿用這一做法，用專利產出衡量技術差距。

圖2列舉了我國與7個主要工業發達國家先進制造技術發明專利授權量對比結果。從專利授權量看，中國、美國和日本在大部分先進制造技術領域都具備領先優勢。德國專利授權量總數較少，但在微納制造、企業資源計劃及工業機器人等子領域實力較強，尤其是在微納制造領域排名靠前。以往學者常用專利授權量衡量一個國家的技術實力[37-38]，本文借鑒這一做法，將美國、日本和德國先進制造領域技術水平視為國際技術前沿，選取每千萬人口發明專利授權量作為技術產出衡量指標，計算我國與國際前沿的技術差距(盧昕等，2021)。計算公式如下：

(4)

其中，TECHGAPit代表第t年i技術領域我國與國際前沿技術水平之間的差距；PATait代表第t年i技術領域我國每千萬人口發明專利授權量；PATbit代表第t年i技術領域國際前沿每千萬人口平均發明專利授權量。TECHGAPit值越大，說明我國先進制造技術與前沿技術差距越大；反之，說明我國先進制造技術水平越接近技術前沿。

由表2可知，我國與主要工業國家先進制造技術差距呈動態縮小趨勢，這與用全要素生產率作為技術差距衡量指標的分析結果一致[39]。值得注意的是，在技術追趕初期階段，我國先進制造技術整體水平僅占前沿技術水平的1/10甚至更低，且這一階段技術差距變動劇烈，處于技術快速追趕階段。2004年以后，我國先進制造技術水平占前沿技術水平的1/5-1/2，技術差距平滑縮小，追趕速度放緩，并邁入緩慢靠近的后追趕階段[7]，圖3技術差距收斂趨勢驗證了這一點。因此，本文將1994-2004年設定為先進制造技術追趕階段，將2004-2019年設定為先進制造技術后追趕階段。

(2)解釋變量：基礎研究。本文采用WOS核心數據庫中我國科研機構(主要指高校)發表的科技論文數作為基礎研究衡量指標，1994-2019年我國先進制造技術各領域基礎研究水平見圖4。其中，基礎研究領域技術最強的是工業機器人，微納制造技術地位不高。

表1 先進制造技術專利檢索策略Tab.1 Advanced manufacturing technology patent retrieval strategy

圖2 我國與7個主要工業發達國家先進制造技術發明專利授權量對比Fig.2 Comparison of patent authorization of advanced manufacturing technology invention between China and seven major industrial developed countries

表2 2019年我國與國際前沿技術差距測算結果Tab.2 Calculation results of the gap between China's and international cutting-edge technologies in 2019

圖3 1994-2019年我國先進制造技術部分子領域技術差距變化趨勢Fig.3 Change trend of technology gap in some sub fields of advanced manufacturing technology in China from 1994 to 2019

圖4 1994-2019年我國先進制造技術各領域基礎研究水平Fig.4 Basic research level in sub fields of advanced manufacturing technology in China from 1994 to 2019

(3)中介變量：研發企業數量。由于技術子領域研發企業數據缺失，故本文采用技術領域專利發明權人數量作為代理變量[40]。在搜集專利權人數據后，根據第一專利權人屬性進行清洗，剔除高校、科研院所、個人及外資企業控股子公司，最后獲得先進制造技術特定子領域參與研發活動的企業數。

(4)控制變量：①研究年限：采用“面板數據當年—技術子領域萌芽時間”作為代理變量；②前沿創新：跨國技術差距收斂需同時考慮國內外影響技術產出的重要因素，因此采用國際前沿技術子領域每年的科技論文數作為前沿創新的代理變量。

上述指標的詳細說明見表3。

表3 變量定義Tab.3 Variable Definitions

3 實證檢驗

3.1 描述性統計

本文以我國先進制造技術11個子領域1994-2019年的面板數據為樣本進行實證研究，各變量描述性統計結果見表4。從中可見，各變量標準差、偏度均在正常范圍內。進一步，在進行標準化和自然對數處理后發現，所有變量的方差膨脹因子(VIF)均小于 10，說明變量之間不存在多重共線性問題。

表4 變量描述性統計結果Tab.4 Descriptive statistical results of variables

3.2 實證結果

3.2.1 全階段分析

本文中介效應檢驗結果見表5。模型1檢驗解釋變量基礎研究對被解釋變量技術差距的影響，結果發現基礎研究系數顯著為負，表明隨著基礎研究的增強，我國先進制造技術與國際前沿技術差距縮小，H1得到驗證。模型2檢驗解釋變量基礎研究對中介變量研發企業數量的影響，結果發現在1%水平上顯著為正，表明領域內基礎研究越強，從事研發活動的企業數量越多。模型3結果顯示，研發企業數量和基礎研究系數均顯著為負，但對比模型1發現，基礎研究系數顯著性下降。這說明，研發企業數量在基礎研究和先進制造技術差距之間存在部分中介效應，H3得到驗證。

3.2.2 追趕階段分析

由于技術追趕全階段整體分析效果顯著，因此進一步對追趕階段和后追趕階段進行實證檢驗，追趕階段效應分析結果見表6。從中可見，模型1基礎研究在5%水平上負向影響技術差距，表明追趕階段基礎研究對我國先進制造技術差距收斂的影響相對較弱。原因在于，在追趕階段我國后發優勢強勁，基礎研究實力和企業自主創新意愿較弱，技術進步較多依賴于外部知識資源。模型2結果顯示，基礎研究在1%水平上正向影響研發企業數量。模型3結果顯示，基礎研究和研發企業在1%水平上顯著負向影響技術差距，再次證明領域內研發企業數量在基礎研究與技術差距關系中存在中介效應，H3得到驗證。

表5 我國先進制造技術追趕全階段分析結果Tab.5 Analysis results of the whole stage of China's advanced manufacturing technology catching-up

表6 我國先進制造技術追趕階段分析結果Tab.6 Analysis results of catch-up stage of advanced manufacturing technology in China

3.2.3 后追趕階段分析

后追趕階段實證檢驗結果見表7。由模型1可知，基礎研究在1%水平上顯著負向影響技術差距。這說明，在后追趕階段基礎研究對我國先進制造技術差距收斂有顯著影響，促進我國先進制造技術向國際前沿靠攏。模型2和3檢驗研發企業數量的中介效應，結果顯示基礎研究在1%水平上正向影響研發企業數量，基礎研究和研發企業數量在1%水平上負向影響技術差距。與表6模型1比較發現，表7模型1顯示在后追趕階段基礎研究對技術差距的影響系數更大，顯著性更好。這說明，基礎研究對技術差距收斂的影響存在階段性特征，相較于追趕階段，基礎研究在后追趕階段的作用更加顯著，H2得到驗證。這很好地驗證了先進制造技術差距收斂 “最后一公里”對基礎研究的依賴性，豐富了以往關于基礎研究與技術差距收斂關系的結論。結合表6和表7模型3可知，研發企業在追趕階段和后追趕階段均具有良好的中介效應，表明領域內研發企業對基礎研究成果的吸收能促進次生知識產出，推動基礎研究成果向前沿技術轉化，H4得到驗證。

表7 我國先進制造技術后追趕階段分析結果Tab.7 Analysis results of post catch-up stage of advanced manufacturing technology in China

3.3 穩健性檢驗

本文通過計算我國與美、日、德三國之間的技術差距，分樣本分析后追趕階段基礎研究與技術差距之間的關系，以國內技術產出作為新的因變量，討論基礎研究在后追趕階段的作用。結果顯示，基礎研究在后追趕階段對我國先進制造技術差距收斂具有顯著正向影響，且研發企業數量發揮中介作用，證明本文研究結論具有一定的穩健性。

3.4 進一步討論

從技術屬性角度討論11個技術子領域差異，即利用先進制造技術的結構化特征識別出我國先進制造技術升級與追趕的最優情境。我國先進制造技術結構化特征表現為技術子領域的結構優勢差異。結構優勢用RTA指數(顯性技術比較優勢指數)識別(黃永春等，2017)，計算公式為：

(5)

在式(5)中，t代表研究年限；j代表國別；id代表先進制造領域11個技術子領域的顯性技術，通過全球范圍內先進制造技術子領域發明專利IPC高頻率主分類號進行識別；Pidjt表示j國id技術領域t時期的發明專利授權量；∑idPidjt表示j國11個技術子領域顯性技術t時期的發明專利授權總量；∑jPidjt表示中、美、日、德id技術領域t時期的發明專利授權量；∑id∑jPidjt表示4國11個技術子領域顯性技術t時期的專利授權總量。當RTA指數大于1時，說明該國技術領域顯性技術相較于國際技術前沿而言具有比較優勢；反之，當RTA指數小于1時，說明該領域顯性技術國際競爭力較弱。

通過計算我國先進制造11個技術子領域的結構優勢(RTA)，根據后追趕階段RTA值大小將我國先進制造技術子領域劃分為兩個子樣本：具有結構化優勢(RTA>1)和不具有結構優勢(RTA<1)，見圖5和圖6。對比兩圖可知，在后追趕階段11個技術子領域在技術屬性上存在兩方面差異。其中，在橫向上，不同技術子領域顯性技術比較優勢差異較大，部分子領域長期處于顯性技術比較優勢落后狀態；在縱向上，同一技術子領域在不同時期呈現動態變化特征。

通過前文分析可知，微納制造、企業資源計劃、超精密加工、仿生制造等技術子領域與前沿技術差距較大，再制造、數控機床、材料受迫成形、高速加工領域技術接近國際技術前沿。觀察圖5和圖6可知，前者顯性技術比較優勢處于低端位置，后者顯性技術比較優勢較強。由此可見，先進制造技術結構化特征即技術子領域差異有可能影響技術差距收斂效果。

圖5 我國先進制造技術子領域結構優勢(RTA<1)Fig.5 Structural advantages of China's advanced manufacturing technology sub field (RTA < 1)

圖6 我國先進制造技術子領域結構優勢(RTA>1)Fig.6 Structural advantages of China's advanced manufacturing technology sub field (RTA > 1)

根據結構比較優勢，將我國先進制造技術子領域劃分為RTA>1和RTA<1兩組，對兩個子樣本進行實證檢驗，進一步討論先進制造技術子領域差異對基礎研究與技術差距收斂關系的影響，結果見表8。從中可見，相較于RTA<1的子樣本, 在RTA>1的子樣本中，基礎研究對技術差距收斂的影響系數更大，模型擬合效果更好。這說明，在具備結構優勢的子領域進行基礎研究對技術差距收斂的作用更加顯著。

4 結論與討論

4.1 研究結論

本文基于技術追趕視角，探究基礎研究在我國先進制造技術差距收斂中的關鍵作用，以先進制造11個技術子領域作為研究對象，構建技術差距收斂影響機制模型并進行實證檢驗。研究發現：在先進制造技術追趕過程中，基礎研究是助力技術差距收斂、擺脫產業鏈低端鎖定的重要推手，這與現有技術追趕理論具有一致性。然而，與以往研究不同之處在于，本文以技術追趕過程的階段性和先進制造技術不同子領域的結構化差異為切入點，基于研發企業數量的中介效應，探討在我國先進制造技術追趕過程中基礎研究在不同技術子領域及不同技術追趕階段對技術差距收斂的差異化影響效果，以及造成這種差異的內在原因和外在表現，從而得出以下結論：

表8 后追趕階段結構優勢對技術子領域差距收斂的影響結果Tab.8 Influence of structural advantage in the post catch-up stage on the convergence of technology gap in sub fields

(1)從較長視域看，我國先進制造技術追趕進程包括追趕階段和后追趕階段。基礎研究作用效果存在階段性特征：在先進制造技術追趕階段，我國在固定技術軌道速度競賽中呈落后態勢，相較于利用外部豐富的知識資源進行技術學習，自主基礎研究投入回報較低，還有可能導致企業自主研發困難、成長速度放緩甚至威脅企業生存與發展，制約我國先進制造技術進步。在先進制造技術后追趕階段，面對國外先進技術封鎖與限制，將技術發展戰略轉向國內自主研發尤其是基礎研究上來，因此基礎研究是促進后發國家在后追趕階段實現技術水平趕超的重要手段，也是提升技術領域內自主研發實力、驅動外圍隱性知識吸收、助推技術軌道變遷的關鍵。這一結論與李維安等(2021)得出的在高技術產業升級過程中政府投入起重要促進作用的結論一致。他們認為，在技術追趕階段向技術升級階段變遷過程中，國內基礎研究投入較少導致高技術產業陷入技術鎖定。該研究肯定了基礎研究在技術追趕和升級過程中的重要作用，但未進一步討論基礎研究在技術追趕階段的作用機制。基于此，本研究通過實證分析揭示基礎研究對先進制造技術差距收斂的作用機制，進一步引入研發企業的中介效應，討論基礎研究作用機制及其分階段效果差異。研究發現：基礎研究在我國先進制造技術向國際前沿收斂過程中起促進作用，基礎研究產出的知識成果經由領域內研發企業吸收產生次生知識，助推企業技術升級，進一步縮短企業技術差距。這一作用機制在后追趕階段為我國先進制造技術轉化帶來機會窗口，能夠避免陷入“技術追趕陷阱”。

(2)企業研發活動作為基礎研究產出向技術成果轉化的重要推動力量，現有研究認為企業作為技術創新主體對后發國家技術追趕起關鍵作用[41]。本文在此基礎上討論研發企業作為技術創新生態系統的技術生產部門，能夠吸收知識生產部門產出的基礎性研究成果，進而實現技術創新。技術領域內的研發企業在整個技術追趕過程中發揮顯著中介效應，其主要通過對現有技術的改進、調整和組合，將成熟技術轉化為自身優勢技術，不斷驅動技術演變，進而實現先進制造技術差距收斂。

(3)先進制造技術結構化特征影響我國先進制造技術差距收斂，基礎研究的作用效果在不同子領域有所不同。已有研究發現先進制造技術子領域技術發展呈現出非均衡狀態，不同行業不同領域分化明顯，部分子領域創新動力不足[42]，但討論技術子領域發展不均衡受外部資源環境及技術自身屬性影響的研究較少。本研究挖掘先進制造技術子領域的結構化差異，以顯性技術比較優勢作為切入點進行實證分析，討論基礎研究在不同技術子領域的作用效果差異，尋求政府通過基礎研究投入實現先進制造技術追趕的最優情境。研究發現：在后追趕階段，在具有顯性技術比較優勢的先進制造技術子領域進行強有力的基礎研究能更好地實現對國際前沿技術的追趕。因此，在模塊化全球技術布局中，應優先掌握先進制造領域顯性技術，助力后發經濟體率先進入新技術軌道。

本文創新之處在于：以技術追趕進程的階段性和先進制造技術不同子領域的結構化差異為切入點，探討不同追趕階段基礎研究對先進制造不同子領域技術差距收斂的影響，驗證了先進制造技術追趕過程中基礎研究的作用以及追趕周期與技術屬性的雙重約束，為后發經濟體技術追趕提供了新情境，對技術追趕理論是一個有益的補充。

4.2 對策建議

基于以上研究，本文提出如下對策建議：

(1)重視基礎研究投入，建立良好的產學研模式。基礎研究是后發經濟體實現技術追趕的關鍵路徑。尤其是進入后追趕階段，基礎研究作為實現技術突破的重要知識來源，能夠解決前沿知識供給不足的問題。我國作為先進制造技術后發國家，應該布局強有力的基礎研究。一方面，應通過加大自主研發投入，引入頂尖科技人才，培養一批高質量科研人才隊伍；另一方面，應構建良好的產學研合作模式，保障人才交流無障礙，并完善我國科技創新管理體系，推動先進制造技術升級。

(2)把握先進制造技術追趕階段變遷的機會窗口，及時調整資源配置。在不同追趕階段，由于知識基礎和外部環境不同，各階段驅動因素也不同。為規避技術追趕變遷過程中因傳統固化傾向所導致的技術陷阱，政府需要及時調整資源配置，助力先進制造技術軌道不連續轉換，把握技術突破機會窗口。在技術追趕初期階段，應大力支持對外技術學習，利用后發優勢實現技術飛速發展。當進入到技術追趕平穩階段后，政府要大力支持基礎研究和自主研發。在資源配置方面，應將資源重點投放在先進制造顯性技術領域，推動技術升級。

(3)大力扶持研發企業，營造有利于創新的政策環境。研發企業作為技術創新鏈上的重要一環，是推動技術升級、實現技術追趕的中堅力量。政府應構建良好的科研生態系統，布局政府支持、科研機構創新、研發企業產出這樣一個完整的技術創新生態鏈，使其在大學基礎研究與工業技術研發之間發揮戰略“紐帶”作用。在加大前沿科學知識投入、強化基礎研究的同時，還應實現“源頭”和“過程”并重。一方面，通過稅收減免等政策營造良好的社會創新環境，提高研發企業創新積極性；另一方面，通過完善知識產權保護政策規范創新環境，解決企業后顧之憂，推動企業投入到高質量技術研究中來。

4.3 不足與展望

本文不足之處在于：第一，引入顯性技術比較優勢分析先進制造技術子領域差異，討論后追趕階段技術子領域差異對基礎研究作用效果的影響。未來可采用其它維度指標進行分析，補充技術領域差異對基礎研究和先進制造技術差距收斂的作用，尋找強化基礎研究的最優情境。第二，本文創造性地將基礎研究和先進制造技術差距收斂納入不同階段進行分析，取得了較好的研究結果，未來可繼續探索共性技術收斂是否存在一定的門檻值。