新冠肺炎疫情、養殖方式與牧民生計：基于新疆昌吉州的調查

張清勇 阿英·葉爾里克 吳欣怡

摘 要：基于可持續生計分析框架，本文以新疆維吾爾自治區昌吉回族自治州為例，利用對該州5個縣8個村433位哈薩克族牧民所作的問卷調查和訪談，采用有序Logit回歸模型實證分析新冠肺炎疫情對牧民生計的影響。實證結果表明，疫情對牧民生產生活造成了負面影響;養殖方式顯著影響牧民受疫情沖擊的程度，相對于放牧形式，圈養養殖方式能夠降低牧民受疫情影響的嚴重程度;養殖成本在養殖方式對牧民受疫情影響的過程中起中介作用。

關鍵詞：新冠肺炎疫情;養殖方式;牧民生計;哈薩克牧民

一、引言

2020年初，新型冠狀病毒肺炎（COVID-19）疫情席卷全球，對全人類的生命安全形成重大威脅，也嚴重擾亂了人們的正常工作和生活秩序。隨著時間的推移，關于新冠肺炎疫情所造成的經濟影響的研究逐漸增多。現有研究多直接估計疫情對消費、投資、外貿、就業等的影響，或評估疫情對特定產業，如旅游業、加工業、交通運輸業等的影響[1-3]。從產業劃分來看，目前有關疫情對畜牧業影響的研究多討論疫情對家禽業、畜禽產品價格、畜牧業產品的影響[4-6]，研究對象集中在規模化畜禽養殖場上，鮮見對傳統牧區牧民的研究。

研究新冠肺炎疫情對傳統農牧業的影響具有重要意義。大多數農牧民居住在較為偏僻的邊疆地區，收入水平相對較低。深入分析疫情對農牧民生產、生活的影響，能夠為牧民選擇有利的養殖方式、提升疫情抵御能力提供參考意見，有助于提高牧民生產生活的穩定性、促進牧區經濟發展以及牧民生活質量的提高，對于鞏固牧區脫貧攻堅成果和鄉村振興戰略有效銜接、推動少數民族地區各項事業和諧穩定發展、促進邊疆和平穩定也會有所助益。

本文以畜牧業發展形勢較好且哈薩克族牧民規模較大的新疆維吾爾自治區昌吉回族自治州為例，探究新冠肺炎疫情對牧民生計狀況的影響。新疆是我國五大牧區之一，草原類型多樣、地域廣大，為畜牧業發展提供了客觀條件，哈薩克族、蒙古族、維吾爾族、柯爾克孜族等游牧民族聚居于此。與此同時，受自然地理環境等方面因素的制約，牧區基礎設施相對落后，產業結構較為單一，傳統農牧業的發展對草地的依賴性過強，加劇了牧區的生計脆弱性。2020年新冠疫情暴發以來，牧民的生產生活受到了一定程度的負面影響。我們對昌吉州下轄5個縣8個村的哈薩克族牧民進行了問卷調查和訪談，實證研究新冠肺炎疫情背景下不同養殖方式對牧民疫情抵御能力的影響。

二、理論框架與假說

可持續生計方法是一種分析農牧民生計脆弱性以及解決貧困問題的工具，近年來得到日益廣泛的使用，其中英國國際發展部提出的可持續生計分析框架最為有名。該框架以生計脆弱性作為背景，包括自然資本、物質資本、金融資本、社會資本和人力資本等5種生計資本[7]。生計資本通過影響政府管理、法律政策、文化制度等政策過程和生計策略，來對收入水平、生活水平、資源利用等生計結果產生影響。國內外利用可持續生計框架分析農戶行為的研究較多，有關牧民的研究集中于分析其生計特征以及可持續生計的實現途徑[8-11]。

新冠肺炎疫情產生的外部沖擊對牧區畜牧業的可持續發展產生了重大影響，牧民應對疫情突發事件的能力是重要的可持續生計問題。新疆維吾爾自治區昌吉回族自治州位于中國西北部，過度放牧等因素導致草原退化，生態環境較為脆弱，而新冠肺炎疫情的暴發、延續和常態化防控進一步影響了牧民生計。根據理性小農理論，牧民能夠根據自身條件和家庭情況，判斷自己受疫情影響的程度，并在此基礎上做出調整，改變生計策略。

因此，我們從可持續生計分析框架出發討論牧民生產經營受疫情影響的情況以及牧民生計策略的改變。第一，在自然資本方面，土地是牧民最重要的生產要素，但由于牧民生產方式單一且傳統，疫情期間交通運輸和銷售市場都受到影響，牧民所擁有的自然資源能夠實現的收益大幅度減少。第二，在物質資本方面，牧區地理位置較為偏遠，基礎設施供給短缺，生產方式較為傳統，信息網絡和物流網絡還未完全構建。第三，在金融資本方面，牧民多只從事畜牧業，生產方式單一，與兼業戶相比，抗風險能力較低，疫情沖擊下金融資本匱乏的情況更為突出。第四，在社會資本方面，哈薩克族牧民一般聚居在少數民族村，社會網絡結構較為緊密，但是社會資本存量較低，尤其是優質的社會資本較少。由于疫情沖擊，收入來源減少以及交通管制等，影響了原本的社會關系網絡，社會資本減少，并可能陷入信用和經濟兩方面的危機局面，使借貸活動受到影響。第五，在人力資本方面，牧民受教育程度較低，加上牧區醫療條件相對落后，整體健康情況相對較差，疫情期間多數醫院只開放發熱門診，導致其他疾病患者不能及時就醫，尤其是需長期服藥的慢性病患者看病更是成了難題。據此，提出假說1。

假說1：新冠肺炎疫情給牧民生產經營帶來了負面影響。

牧民定居工程使得一部分牧民的養殖方式由“逐草而居”的傳統放牧方式轉變為“草隨畜動”的圈養方式，而圈養方式可能能夠提升牧民抵御風險的能力。第一，牧民定居工程實施后，牧戶能夠在家里購買外地的優質飼草料，提升了養殖生產效率，從而增加了收入，提升了金融資本;疫情期間，由于缺乏飼草料，游牧方式下的牲畜存活率有所下降，而采取圈養方式的牧戶能夠獲得政府提供的保障性飼草料，能夠保證飼草料的及時補給，養殖成本較低，從而減少了金融資本的損失。第二，隨著一部分牧民養殖方式的轉變，政府對定居牧業村的基礎設施進行了完善，加大了對牧業村醫療、交通、教育、文化基礎設施的投資，從而保障了牧民基本生活物資的供應，因此，相較于生活在偏遠草場、采取游牧方式的牧民，采用圈養方式的牧民生產生活所需的基礎設施有所保障，從而提升了物質資本。第三，從事游牧養殖方式的牧民一年四季逐草而居，生活環境較不穩定，飲食以肉食為主，且不易獲得醫療設備和服務，導致健康狀況相對較差，人力資本相對較低;另外，他們與外界交流較少，從外界獲取的信息和知識受阻，也導致人力資本偏低。第四，定居工程影響了牧民的養殖方式，也對其社會資本產生了較大影響。采取游牧方式的牧民多居無定所，沒有固定的村集體組織，社交活動極少;采取圈養方式的牧民一般聚居在少數民族村，出于生活需要和經濟利益的族際活動明顯增多[12]，打破了以往放牧時代相對封閉的生產狀態，加大了與其他地區的互動交流[13]，社會網絡結構較為緊密，因此社會資本相對充足。由此，提出假說2。C8490EDE-7ABD-4356-8CDC-D1B276023C91

假說2：就牧民生產經營受疫情沖擊的程度而言，傳統放牧養殖方式受負面沖擊更大。

以往研究認為圈養對于生態恢復以及經濟發展具有重要意義[14]，能夠提高人均收入，降低恩格爾系數[15]。從經濟成效角度看，圈養方式的經濟收益比游牧方式高，且減少了游牧遷移過程中牲畜死亡的損失，養殖成本較低。相較于游牧方式，采用圈養方式的牧民收入來源更廣，實現了種養結合，有利于第二、三產業的發展，比較能分散外部沖擊帶來的風險，從而降低牧民受疫情影響的程度。據調查，與一般游牧方式相比，在定居的情況下，牲畜死亡率會降低3%左右，災害情況下降低的幅度達到10%甚至50%以上，仔畜繁殖成活率則高出10%，牧戶人均收入高出50%至一倍[16]。加之政府為采用圈養方式的牧民提供了規模化集約化的養殖基地，有助于畜群結構的調整，而養殖補貼和防疫補助也降低了牧民的養殖成本。由此，提出假說3。

假說3：養殖成本在養殖方式對牧民受疫情影響的過程中起中介作用。

三、數據、變量與實證方法

本文的調研地點是新疆維吾爾自治區昌吉回族自治州。之所以選擇新疆昌吉州，主要有以下4點考慮。第一，新疆地處中國西北部，是中國五大牧區之一，生態環境較為脆弱，且經濟發展水平相對落后于內陸地區，牧民生計表現出一定的脆弱性。昌吉州以畜牧業為主，且是哈薩克族聚居的地方，是新疆地區典型的牧區。第二，昌吉州是疫情區，在該地調研能夠反映疫情背景下牧民抵抗疫情能力的情況。第三，牧民定居工程已在新疆昌吉州實施數年，能夠較好地代表牧區牧民基本情況。第四，本文通訊作者是哈薩克族人，家鄉在新疆昌吉州，具有直觀體驗和語言的優勢，便于與哈薩克族牧民交流，有利于收集資料和數據。

2021年3月，我們在新疆維吾爾自治區昌吉回族自治州吉木薩爾縣、木壘縣、奇臺縣、瑪納斯縣和呼圖壁縣的牧業村進行線上問卷調查。我們將哈薩克族牧民的村作為調查村，包括吉木薩爾縣的白泉村、新地村、牧業村，木壘縣的白楊河村、下泉村，奇臺縣的東河村，瑪納斯縣的東岸村，以及呼圖壁縣的東溝村。問卷利用問卷星發放，以滾雪球的方式，請被訪者將問卷轉發給該村其他村民。問卷內容包括農戶基本情況、生產經營情況、資金周轉情況、疫情影響等4個部分，總共收集到問卷456份。篩除含有缺失值的樣本，我們最終獲得有效問卷433份（其中，吉木薩爾縣146份，木壘縣159份，奇臺縣69份，瑪納斯縣43份，呼圖壁縣16份），有效問卷比例為95%。

從問卷調查情況看，多數牧民養殖的牲畜類型為羊和牛，且養殖類型較為單一，只有少數牧民家庭飼養兩種以上牲畜。哈薩克牧民多以小農經濟的生產方式自給自足，牛奶制品是主食之一，因此多數牧民家庭都會飼養牛。從牲畜數量來看，羊的數量占多數，且在生產經營過程中羊的育種和育肥是養殖收入的主要來源，因此本文以羊作為標準，將其他畜牧種類換算成羊單位。

樣本的描述性統計如表1。可以看出，雖然牧民定居工程已在昌吉州實施多年，但牧民的主要養殖方式仍是傳統的放牧形式;戶主年齡主要集中在30 —50歲之間，牧民受教育程度普遍較低，收入也較低，多數牧民未投保養殖業保險，因此面對新冠肺炎疫情等外部沖擊時很容易受到影響。根據調查，疫情期間牧民的生產經營面臨的主要困難，按嚴重程度遞減排序依次是物流運輸受阻、原料（飼料）價格上漲、資金短缺、消費市場減少、銷售價格下降、防疫措施致生產率下降以及防疫物資短缺等6個方面。疫情期間，全疆實行“封路”“封村”疫情防控，物流運輸受阻使得銷售渠道受阻，導致畜產品的主要銷售渠道由疫情之前的商販收購、個人直接銷售、賣向生鮮超市、賣給加工企業等，轉變為疫情期間的屠宰廠收購、社區團購、賣給大型超市等。原料（飼料）價格的上漲使得牧民的養殖成本有所上升。調研結果顯示，多數牧民認為養殖成本上漲了，上漲幅度在10%到50%之間，是疫情帶給牧民的負面沖擊之一。另外，疫情也導致了消費市場的減少、銷售價格的下降和生產率的下降，加上防疫物資的短缺，對牧民的生產經營產生了一定的負面影響。

本文關注的被解釋變量是牧民生產經營受疫情影響的程度，所對應調查問卷中的問題是“此次疫情對您生產經營的影響程度有多大”，答案按李克特五點量表法設計為“未受影響=1;影響較小=2;一般=3;比較嚴重=4;非常嚴重=5”，是有序多分類變量。核心解釋變量是牧民家庭采取的養殖方式，放牧=0，圈養=1。參考已有研究，我們引入戶主的年齡、性別、受教育程度以及牧民家庭疫情發生之前的家庭年凈收入、養殖規模、政策享受情況、投保情況等作為控制變量。

實證方法上，由于研究的被解釋變量是牧民生產經營受疫情影響的程度，答題選項是用李克特五分法進行等級劃分的有序分類變量，本文在假設李克特量表五分法各分檔之間均勻的情況下，選用有序Logit模型和有序Probit模型進行回歸。機制分析時，根據上文的假說，中介變量設為疫情期間養殖成本的變化，采用“因果逐步回歸檢驗法”[17]，結合Ologit模型，分別建立核心解釋變量X、被解釋變量Y和中介變量M之間的回歸模型如下。方程（1）為總效應，檢驗養殖方式對牧民生產經營受疫情影響的程度，如果系數顯著，進行第二步檢驗，否則不具備中介效應;方程（2）檢驗解釋變量對中介變量的影響，如果顯著，則中介效應存在，進行第三步的檢驗;方程（3）是將中介變量M、核心解釋變量X一同放入回歸中，控制核心解釋變量X的影響后，中介變量M對被解釋變量Y的效應，系數c'是中介效應下，解釋變量X對Y的直接影響。如果核心解釋變量X的系數不顯著，則中介效應是完全的，即核心解釋變量X要影響被解釋變量Y，必然經過中介變量M;相反，如果核心解釋變量X的系數是顯著的，則是部分中介效應，即只有一部分是經過中介變量M實現的。

Y=cX+e1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （1）C8490EDE-7ABD-4356-8CDC-D1B276023C91

M=aX+e2? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（2）

Y=c' X+bM+e3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（3）

四、實證分析

我們使用有序Logit模型、有序Probit模型分析新冠肺炎疫情對牧民的生產經營所造成的沖擊。如表2，在控制牧民戶主個人特征、疫情前家庭收入水平、養殖規模等控制變量后，研究發現疫情管控措施對牧民生產經營受影響的嚴重程度之間存在正向關系，且在1%的置信水平下通過了顯著性檢驗。由此論證了假說1，即疫情對牧民的生產經營造成了負面影響。

在牧民生產經營受疫情負面沖擊的程度上，不同的養殖方式表現不同。從表3可以看出，采用圈養方式的牧民抵御疫情沖擊的能力明顯高于采用游牧方式的牧民;養殖成本的變化方面，認為成本上升的游牧牧民占比高于采用圈養方式的牧民占比;相比于采用游牧方式的牧民，采用圈養方式的牧民認為收入減少的比例較低。可以看出，養殖方式對牧民的疫情抵御能力有較大的影響。

表4為通過有序Logit回歸得出的實證結果。可以看出，將牧戶家庭養殖類型作為核心解釋變量，并將個人特征、養殖規模、疫情前家庭收入水平、優惠政策納入控制變量，使用有序Logit模型回歸分析不同養殖類型下疫情的沖擊程度。回歸結果顯示圈養方式降低了疫情沖擊程度，該結果在10%的置信水平下顯著。假說2得到了驗證。

之所以養殖方式會影響牧民受疫情沖擊的程度，主要因為不同養殖方式下牧民抵御疫情的能力有所差別。相對于放牧方式，采用圈養方式的牧民疫情抵御能力較強。首先，疫情暴發“封路”“封村”等防控措施實施后，飼草料供應受到阻滯。封路后，原來從事放牧的牧民未能收割飼草料;疫情解封后，即使想要重新購置草料，也會面臨難以購買到足夠的飼草料以及飼草料價格大幅上升的問題。對定居模式、采用圈養養殖方式的牧民來說，在政府的支持下，他們的生活和飼草料物資供應相對充足，受疫情影響較小。而且，采取圈養方式的牧民多數會提前儲存飼草料，具有較強的抗疫情沖擊能力。其次，由于封路，在茫茫草原上放牧的牧民遭遇到銷路不通的問題，而圈養的牲畜以及相關奶制品則在政府相關政策扶持下，由牧民自行銷售或者由指定廠商來收購，從而大大解決了以圈養方式養殖的牧民的銷售問題，降低了疫情對他們的影響。另外，疫情期間，以放牧方式養殖的牲畜未能進入市場，導致市場上的牲畜量及相關奶制品供給量減少，供不應求，售價較疫情之前有所上漲，以圈養方式養殖的牧民在一定程度上還因此有所獲益，提升了他們的金融資本。

按照中介效應的逐步回歸檢驗法，如表5所示，方程（1）、（2）、（3）分別對應檢驗中介效應的三個步驟。可以發現，家庭養殖方式中，圈養方式降低了疫情沖擊程度，該結果在10%的統計水平上顯著;養殖成本在養殖方式對牧民受疫情沖擊程度的影響過程中具有完全的中介效應，也就是說圈養方式有助于提升牧民的金融資本，繼而提升牧民的疫情抵御能力，表明了養殖成本的降低對養殖方式在提升牧民抵御疫情能力的過程中具有較為重要的中介作用。假說3得到了驗證。而通過推廣圈養方式來提升牧民的金融資本，是降低疫情對牧民負面影響程度的一條可行路徑。

五、結論與建議

本文從可持續生計分析框架出發，利用對新疆維吾爾自治區昌吉回族自治州哈薩克族牧民的問卷調查，實證研究新冠肺炎疫情背景下不同養殖方式對牧民疫情抵御能力的影響。研究發現，疫情防控措施給牧民的生產經營造成了負面影響，不同的養殖方式影響了牧民生產經營受疫情沖擊的程度。相對于傳統的游牧養殖方式，圈養方式能夠提升牧民的疫情抵御能力，降低疫情對牧民生產經營的負面影響。而養殖成本在養殖方式對牧民受疫情影響的過程中發揮中介作用。這些發現可以為牧民選擇有利的養殖方式、提升疫情抵御能力提供參考意見，對政府在疫情常態化防控的背景下出臺相關的牧民幫扶政策具有一定的啟示。

根據調查，牧民最希望得到的政策支持，第一是幫助解決防疫物資，第二是幫助拓寬農產品銷路，第三是幫助解決飼料、原料、藥品短缺問題，第四是幫助建設學校、醫院、超市、公園等文化基礎設施。結合實證研究的發現，我們提出以下幾點建議。首先，在疫情防控常態化的背景下，由于牧區地理位置較為偏遠，防疫物資的供應較為緊張，應當解決好防疫物資的有效供應問題，為牧民恢復正常的生產生活創造條件。其次，疫情防控使得牧民的農產品銷路受阻，影響了牧戶家庭的生計，應為牧民提供相關政策和資金扶持，幫助他們拓寬銷路和增收的渠道。再次，逐步加大對牧區交通、文化、醫療等基礎設施建設，解決牧區飼料、原料、藥品短缺問題。最后，繼續推進牧民定居工程，開展相關技術培訓，加大對舍飼圈養的補貼力度，推動傳統牧民改變依水草而居的養殖方式。

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（中文校對：李陽）

COVID-19 Epidemic， Herding Models and the Livelihood of Herdsmen： Evidence from Changji Prefecture， Xinjiang

ZHANG Qingyong Aying YERLIK* WU Xinyi

（School of Agricultural Economics and Rural Development， Renmin University of China， Beijing 100872）

Abstract： Based on the Sustainable Livelihoods Approach Framework， using questionnaire surveys and interviews with 433 Kazakh herdsmen in Changji Hui Autonomous Prefecture in Xinjiang Uygur Autonomous Region， the author uses an ordered Logit regression model to empirically analyze the impact of COVID-19 epidemic on the livelihood of herdsmen. The empirical results show that COVID-19 epidemic has a significantly negative impact on the livelihood of Kazakh herdsmen. Herding models affect the extent to which herdsmen are affected by the epidemic. Compared with grazing， captive breeding reduces the severity of the impact of the epidemic. The costs of different herding models play as mediating variable in the process.

Keywords： COVID-19 epidemic; herding models; livelihood of herdsmen; Kazakh herdsmen

（英文校譯：翟世賢）C8490EDE-7ABD-4356-8CDC-D1B276023C91