我國國防專利成果轉化的困境與出路

摘要：軍事技術產能過剩、市場經濟缺乏活力、以民促軍趨勢顯現都是我國國防專利轉化的推動力量。然而現實情況中，國防專利轉化卻面臨著可以轉化，但涉及商業秘密；選擇轉化，但解密遙遙無期；已經解密，但缺乏共享平臺三重困境。為此，本文在分析困境成因的基礎上，尋找出國防專利轉化的三條出路。第一條為明確產權歸屬、合理分配收益的積極鼓勵轉化之路；第二條為利用脫密代替解密、建立強制解密制度的科學推動解密之路；第三條為搭建共享平臺、篩選發布內容、規范內容形式、健全體制機制的完善共享平臺之路。

關鍵詞：軍民互促；國防專利轉化困境；國防專利轉化出路

新時期下，軍民互促在國防事業發展、加快軍隊建設方面發揮著積極作用。雖然軍民互促的開展如火如荼，但是國防專利的轉化卻面臨三重困境，第一重是由權利人對“遠途”“前途”“錢途”的追求而導致的可以轉化，但選擇商業秘密的困境；第二重是由定密從嚴和解密從延而導致的選擇公開，但解密遙遙無期的困境；第三重是已經解密，但缺乏共享平臺的困境。以上三重困境嚴重阻礙了國防專利的順利轉化和軍民互促目標的實現，因此急需尋找轉化出路，為國防專利的軍轉民保駕護航。

一、國防專利轉化的原因

軍民互促的發展已經上升為國家戰略，加快形成全要素、多領域、高效益的軍民互促深度發展格局，離不開國防科技成果向民用市場的深度推廣與轉化。由此可見，軍民互促在國家發展中的重要戰略地位，但明晰軍民互促的背景為何，國防知識產權轉化又在軍民互促的背景下扮演著怎樣的角色是討論國防知識產權轉化的前提，筆者認為主要有以下三方面原因。

（一）軍事技術產能過剩

冷戰時期“軍事競賽后遺癥”使軍事技術產能過剩。美蘇冷戰時期，世界被人為的劃分成資本主義陣營和社會主義陣營呈兩極化趨勢，武力沖突摩擦不斷。而強大有力的國防技術就是確保一國安寧的有利武器，所以美蘇兩個“超級大國”在“軍事競賽”期間，投入了大量的資金用于發展國防事業，加之競賽的屬性又導致了軍事技術的產能過剩急需新環境予以消化。

（二）市場經濟缺乏活力

軍費的投入產出比呈現逆剪刀差。無論是冷戰時期還是冷戰后時期，美國在軍事上一直都處于高投入狀態，雖然資金投入的收益也較為客觀，但一方面國防技術更新換代迅速，另一方面一部分國防產出無法創造實際經濟價值，例如核武器可以確保一國安全但卻無法直接轉化為經濟效益。所以為了充分利用國防領域的高新技術造福于民，使民用技術站在軍用技術的“肩膀”上創新，盤活市場經濟實現軍用促進民用的發展目的，國防專利具備轉化的內在動力。

（三）以民促軍趨勢顯現

民用技術的高速發展已呈現出倒逼軍事發展趨勢。創新是引領發展的第一動力，而對效率和利益的追逐又是推動創新的重要動力。所以作為市場經濟主體的民營企業在推動創新上具有天然優勢，近年來我國民營企業在技術創新上的成果也確實耀眼，已逐漸呈現出可以“反哺”軍用技術的良好態勢。如此之下，便能實現軍民互促的良性互動，真正實現軍促民和民促軍，整合軍用和民用資源，實現資源利用的最大化效益。

二、國防專利轉化的困境

（一）可以轉化，但選擇商業秘密

從邏輯關系分析，國防知識產權是知識產權的下位概念，國防知識產權所包含的權利類型必然涵蓋在知識產權之內。我國知識產權中較為特殊的便是商業秘密，因為被商業秘密保護的國防技術如果未經權利人同意永遠無法向市場轉化。出于國防安全和商業秘密的特殊性考慮部分國防技術確有采取商業秘密保護的必要。但是現實情況中卻有不少可以造福于民且只需采用專利保護的技術卻被采用商業秘密保護而無法轉為民用。筆者認為，主要原因如下。第一，權利人對“遠途”的追求。如果專利權人將自己研發的技術全盤脫出，那么這一項技術成熟之時便是專利權人不在被需要之時，因此也就不難理解專利權人更傾向于授人以魚而不是授人以漁的選擇了。第二，權利人對“前途”的追求。職稱評定，評優評先等都需要耀眼的成績以證明個人能力。而這種能力的量化就需要通過商業秘密申請量、保護等級等加以衡量。所以商業秘密成為了權利人保持一項無法被他人所突破的技術記錄的最佳選擇，然而卻成了國防技術轉化的壁壘。第三，權利人對“錢途”的追求。出于各方面的考慮，我國每年在軍事國防的投入要遠遠超出人們對這一數字的想象，承擔課題和項目時的經費投入更是“大手筆”，所以如果科研人員能夠掌握某一經常性被利用的核心技術，就相當于掌握了“錢袋子”，這源源不斷的經費就是金錢萬惡的根源，當科研初心被拷以黃金鎖鏈的時候，它是否還能堅定如初將是深入靈魂的拷問。

（二）選擇轉化，但解密遙遙無期

長期以來，國防專利“重定密、輕解密”的制度設計和“定密從嚴、解密從延”的現行做法造成了國防工業領域優質創新成果難以實現轉化，加之國防知識產權只有在解密后才能在市場流通。所以初始定密的合理性和后期解密的科學性便成為影響國防專利能否順利轉化的兩大因素。第一，定密從嚴。定密偏高和非密錯定是制約國防專利向民用領域轉移面臨的主要阻礙。筆者認為這種“嚴謹”的態度主要來自于國防專利的涉密性和泄密懲罰的嚴厲性的綜合效益。定密適當無激勵措施，但是定密不當卻有懲罰而無包容措施都從客觀上推動定密人“定密從嚴”。第二，解密從延。2010年修訂的《中華人民共和國保守國家秘密法》（以下簡稱《國家保密法》）第15條和第19條雖然對解密期限和解密條件進行了規定，但我國解密制度并未得到貫徹執行。現實情況中，定密機關很少能夠在定密時就確定國防專利的確切保密期限，而是常常以“長期保密”等代替具體保密期限，如此一來能夠依據保密期限而自行解密的國防專利便少之又少。

（三）已經解密，但缺乏共享平臺

知識產權的高轉化率離不開“軍”和“民”兩大主體的信息轉化，軍知民、民知軍才能在兩者知己知彼的過程中實現雙方資源利用效益的最大化。但在國防知識產權轉化過程中，由于涉及的知識產權保密性、參與主體特殊性和應用領域專屬性等特征存在，使得軍工企業和地方企業在國防知識產權合作過程中出現信息交流意愿不高、信息溝通不暢、信息交流效率低等問題。對軍工企業而言，國防知識產權由于受國家管制和保密的要求，往往較難做到及時向民用領域轉化或開放；對地方企業而言，出于核心知識產權技術保護與市場競爭力的維持，其先進技術成果缺乏向國防領域轉化的內在動力。目前，我國已建立了國家公共服務平臺，裝備發展部也建立了全軍武器裝備采購網，各地方部門也相繼搭建了裝備采購和知識產權轉化的信息交流網上平臺。但是，國防知識產權信息共享平臺的保障力量還比較薄弱，軍工企業、民口企業、科研院所及行業協會等在國防知識產權轉化信息共享中的參與度較低，參與渠道較少，現實情況可謂不容樂觀。

三、國防專利轉化的出路

（一）積極鼓勵轉化

如果專利被公開之后依舊能保證權利人合理的專利使用費，依舊能保障權利人技術的先進性和滿足權利人評優評先的需求，那么技術公開與否都不會影響權利人的實際利益，自然就能解決上述“選擇不公開”的一系列問題。所以國防專利轉化一是需要解決國家與研發組織之間的權利歸屬；二是需要進一步明確研發單位內部的收益權分配，強化產權保護措施。

第一，明確產權歸屬。我國應明確國防知識產權的個人發明制度，當發明人事先與單位有明確約定，并為發明中使用單位物質資源等條件支付等價報酬的情況下，可以將發明人作為專利的權利人。當然這其中那就必然會存在專利權人將涉密的國防知識產權處分權轉給國外的情況。在這一點上可以借鑒美國將所有權和獨占使用權相分離的方法，專利權人同樣擁有所有權，但國家擁有獨占使用權，這樣既不會影響專利權人的各項收益，也能夠很好解決國防使用授權和泄密問題。第二，合理分配收益。這一部分的論述需要從擴大收益基數和合理分配收益兩個角度展開。首先，擴大收益基數。我國應該大力推進國防知識產權的有償使用制度建設，推進將國防知識產權的合理有償使用經費納入國防科研和軍品訂購成本計價。其次，合理分配收益。當個人參與項目轉化時，可以在合同中明確個人國防專利的收益比例，制定合理的項目總體的收益分配方案。

（二）科學推動解密

國防專利的涉密特性決定了未經解密的專利無法轉入民用市場，而現實情況下解密的遙遙無期又決定了國防專利轉化不利的局面。所以如果想解決轉化問題就需要從解密期入手，筆者認為可以思考兩個思路，第一個思路是選擇以脫密代替解密，加快解密進程。第二個思路是借鑒國外經驗，建立強制解密制度。

第一，利用脫密代替解密。解密的條件更為嚴格，而脫密的流程更為簡便，換言之，解密和脫密技術一個是注重公開的質量，一個是注重公開的數量，而絕大部分情況下脫密技術所顯現的公開質量已然可以較好滿足民用市場的創新需求，加之其無可比擬的便捷性和公開數量，都使得脫密技術成為代替解密的最佳選擇。第二，建立強制解密制度。因為我國目前軍民互促的思路與美國已然實踐多年的“軍民互促”思路不謀而合，所以在這一制度的設計上可以參照美國，美國目前規定了對保密資料進行強制性解密審查和一般性解密審查的程序。并逐漸形成以自動解密為常態，以系統解密審查為例外，以強制解密審查為補充的解密機制。因此我國應加快建立規范化的國防專利解密制度，盡快完成國防專利制度化解密試點工作，認真總結試點經驗，以《國防專利條例》和《國家保密法》為依據，擬制定出臺《國防專利解密辦法》以及具體實施的工作規程，明確各級管理部門的職責，規范工作程序，建立國防專利的常態化解密工作機制。

（三）完善共享平臺

解決信息共享問題或許可以從以下幾個方面依次遞進，以期盡可能完善的解決信息共享問題。第一階段是要先建立起信息共享平臺，搭建信息流通池。第二階段是要篩選發布內容，提高平臺運行質量。第三階段是要規范發布內容形式，便于軍民專利信息的準確檢索。第四階段是要健全信息交流平臺的體制機制，為共享平臺的長足發展奠定基礎。

第一，搭建共享平臺，建立信息流通池。雖然我國已建立部分平臺，但實際運行效果并不佳，主要有以下3點原因。一是民用企業不知道該平臺的存在以及平臺的運行模式。二是民用企業不知道該平臺功能之強大，所以即便知曉平臺的存在也會選擇忽視。三是民用企業沒有運用該平臺的動力。這也是平臺能否有效利用，甚至是軍民能否有效融合的關鍵所在。所以平臺需要通過渠道宣傳，提高平臺利用率。

第二，篩選發布內容，提高平臺運行質量。信息交流平臺的發布內容決定了平臺的質量，為了提高平臺運行效率，該平臺發布的內容應該具備以下三點特性。第一點特性是軍民通用性強。純軍用或者純民用與軍民互促而言作用不大，所以公開軍民兩用性技術才是軍民互促的目的所在。第二點特性是技術輻射帶動強。在國際環境日益復雜，軍民互促起步的初級階段，大力開發輻射待定性強的技術，激發軍民互促活力尤為重要。第三點特性是二次開發成本低。本文所謂的軍民兩用技術也可以理解為經過二次加工和開發的軍轉民及民轉軍，如果二次開發成本依舊居高不下，則無法凸顯軍民轉化與直接研發的區別和優勢。

第三，規范內容形式。如果想實現信息交流平臺的有效利用就必須加強發布信息內容的完整性和準確性，以實現便利信息檢索的目的。可以效仿國家知識產權局的管理模式，將各類專利進行集中統一管理，一邊收集民用知識產權，一邊收集軍用知識產權，再運用大數據檢索技術實現軍民技術的快速匹配。爭取實現日本“軍民互促”模式，一家民用企業可以帶著一個設想目標，依托一個信息交流平臺，尋找一個可以應用的技術。

第四，健全體制機制。通過健全平臺效益評價體系和建立用戶反饋渠道，實現共享平臺的高效管理。但考慮到民營企業目前使用平臺積極性欠佳的現狀，寄希望于民營企業主動反饋問題或者并不可行，所以信息交流平臺就可以設立專門反饋渠道、發放問卷、定期走訪等方式主動出擊推廣其平臺產品，并及時收集反饋意見加以完善，使平臺的使用高效、舒適。如此一來，才能真正發揮共享平臺的信息交換目的，為軍民互促做堅實后盾。

四、結語

軍民互促的目的是為了將軍用技術和民用技術有效整合，實現資源利用的最大化。而這美好愿景的前提就是要打破國防專利轉化的三重困境，打通民知軍和軍知民的信息交流平臺。為此，本文在分析困境成因和借鑒美國國防專利轉化的基礎上，尋找到三條轉化出路。第一條是通過明確產權歸屬和合理分配收益的方式積極鼓勵轉化，從源頭解決信息封閉問題；第二條是通過脫密技術代替解密技術和建立強制解密制度科學推動解密，為國防專利的順利轉化奠定前提；第三條是通過搭建共享平臺→篩選發布內容→規范發布形式→健全體制機制的方式完善信息交流平臺，為國防專利的準確檢索、二次開發、轉化利用提供可能。軍民互促尚在初步階段，一系列頂層設計和現實問題有待解決，但正如“摸著石頭過河”一般，隨著實踐的豐富，軍民互促的前景必將光明。

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（作者簡介：張旭，北京理工大學研究生在讀，法律碩士）