市場監(jiān)管“一案一碼”編碼結(jié)構(gòu)及應(yīng)用

呂錫源 李維弦/文

行政執(zhí)法是市場監(jiān)管部門工作的立業(yè)之基，行政處罰作為一種常見的行政執(zhí)法手段，有利于優(yōu)化市場經(jīng)濟法治環(huán)境。在市場監(jiān)管行政執(zhí)法中，采用“一案一碼”作為每一行政處罰案件的唯一標識，貫穿案件始終。

現(xiàn)有市場監(jiān)管執(zhí)法案件編碼已不適應(yīng)市場監(jiān)管事業(yè)發(fā)展，案件編碼結(jié)構(gòu)有待重新研究制定，使“一案一碼”滿足市場智慧監(jiān)管需求，為構(gòu)建全省及全國統(tǒng)一、智能、高效、協(xié)同行政執(zhí)法信息化提供編碼標準化技術(shù)支撐。

根據(jù)市場監(jiān)管事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及唯一性、穩(wěn)定性、可擴充性、格式一致性等編碼原則，在市場監(jiān)管“一案一碼”現(xiàn)有編碼結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，設(shè)計確定滿足市場智慧監(jiān)管需求的“一案一碼”編碼結(jié)構(gòu)，如圖1所示。

圖1 市場監(jiān)管“一案一碼”編碼結(jié)構(gòu)

市場監(jiān)管“一案一碼”編碼結(jié)構(gòu)由五部分構(gòu)成：智慧碼標識、立案單位代碼、立案年份、案件序列號和校驗碼。其中，智慧碼標識用于標識智慧碼類型，為16進制數(shù)0～F，0代表“一企一碼”、1代表“一案一碼”、2代表“一訴一碼”、3代表“一檢一碼”，“一品一碼”按DB35/T 1711-2017《食品質(zhì)量安全追溯碼編碼技術(shù)規(guī)范》和DB35/T 1861-2019《食品質(zhì)量安全追溯碼編碼技術(shù)規(guī)范自然人》編碼；立案單位代碼為9 位數(shù)字或大寫英文字母，由立案單位統(tǒng)一社會信用代碼的第9 位到第17 位組成；立案年份為2 位數(shù)字，如2021 年的立案年份為21；案件序列號為5 位序列號，按順序編碼，從00001 編到99999；校驗碼為1 位數(shù)字或大寫英文字母，對前4部分數(shù)值代碼進行校驗計算，計算方法參照GB/T 17710-2008《信息技術(shù)安全技術(shù)校驗字符系統(tǒng)》。市場監(jiān)管“一案一碼”具體應(yīng)用場景與應(yīng)用方式，圍繞四類主體進行描述，包括市場監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)業(yè)務(wù)應(yīng)用、其它政府部門應(yīng)用、市場主體應(yīng)用、社會公眾應(yīng)用等。

行政許可應(yīng)用

“案”在行政許可中的應(yīng)用，主要為兩個階段，一是市場主體涉案立案階段，二是涉案且結(jié)案固化后階段。

企業(yè)股權(quán)變更、注冊變更、更名及更址受限企業(yè)一旦受到舉報立案，則“案”可關(guān)聯(lián)到“企”，針對立案調(diào)查的企業(yè)，在立案期間，禁止其進行股權(quán)結(jié)構(gòu)變更、注冊變更、更名及更址。

特定類型處罰的企業(yè)許可類型受限對于接受過特定類型處罰的企業(yè)，在其申請某些特定市場監(jiān)管部門許可的資格時，行政許可業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)予以拒絕，如：因“四個最嚴”受到處罰的企業(yè)不得再申請從事食品行業(yè)。

受處罰自然人、法人或董、監(jiān)、高許可受限因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的企業(yè)法人或董監(jiān)高，并負有個人責任的，行政許可業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對受處罰自然人擔任其他企業(yè)法人或董事、監(jiān)事與高管的許可申請，予以拒絕。

企業(yè)自主申明受限根據(jù)國務(wù)院“放管服”改革要求，市場監(jiān)管系統(tǒng)所屬的部分行政許可業(yè)務(wù)中的到期復(fù)核改為市場主體自主申明代替以往的符合性評價。對于此類市場主體，注冊審批機構(gòu)可在其辦理自主申明時對其涉及的行政處罰案件進行查閱（甚至在后期可以考慮采用人工智能判別的方式自動識別），對涉及辦案、判定為失信處罰或處罰未執(zhí)行完成的市場主體，不允許其采用自主申明方式，對于有過特定類型處罰的市場主體，也不允許其采用自主申明方式。

許可過程信息預(yù)警對于立案階段或處罰固化后的企業(yè)主體或自然人，其辦理行政許可過程中，行政許可業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)向許可受理人員提示其過往案件信息，起到警示作用，一旦撤案則提示消失。

行政監(jiān)管應(yīng)用架構(gòu)

通過構(gòu)建基于“案”的信用扣分體系模型，基于分級評估的結(jié)果，可以有針對性地確定行政執(zhí)法檢查頻次，為強化監(jiān)管，開展行政約談等工作提供參考，從而降低發(fā)生公共衛(wèi)生事件的風險，保障轄區(qū)公眾安全。

信用降級對受過行政處罰且信用扣分較為嚴重的企業(yè)，對其信用進行降級，限制其政府采購行為、招投標或評優(yōu)評先，提高市場主體違法違規(guī)失信成本，強化對市場主體的信用約束、警示和震懾，增強政府公信力。

雙隨機一公開行政監(jiān)管工作模式眾多，對市場主體開展“雙隨機一公開”抽查工作是行政監(jiān)管工作的重要方式，“一案一碼”對于“雙隨機一公開”抽查具有較好的應(yīng)用模式。可在一體化系統(tǒng)的“雙隨機”模塊中加入必要的干預(yù)，構(gòu)建關(guān)于“案”的信用扣分體系模型，對案進行分級，如劃分為嚴重、一般、較輕等級別，對于被立案處罰、有過失信行為的市場主體，強化其被抽中的概率，如針對犯案程度較輕或一般的市場主體，在若干年內(nèi)從強化被抽中概率直至趨向隨機抽中概率。針對嚴重失信的市場主體，對其進行列異、列嚴，并暫不列入“雙隨機一公開”范圍內(nèi)，長期將其作為重點監(jiān)管對象。

不宜采用“雙隨機一公開”的行政監(jiān)管對于不宜采用“雙隨機一公開”的行政監(jiān)管工作，除原有業(yè)務(wù)需每年現(xiàn)場監(jiān)督的企業(yè)，如特種設(shè)備行業(yè)的重點單位，基于“案”的信用扣分體系模型，也可以提供必要的參考信息，如利用該模型分類分級結(jié)果中嚴重失信的普通市場主體，增加其現(xiàn)場監(jiān)督的頻次。對于接受過立案查處的市場主體，各市場監(jiān)管系統(tǒng)業(yè)務(wù)條線可根據(jù)其行政處罰案件辦理情況開展專項的監(jiān)督檢查。

智能違法字典應(yīng)用通過對違法字典的梳理，構(gòu)建違法字典智能應(yīng)用，讓執(zhí)法辦案人員或其他行政監(jiān)管人員通過直接查詢，關(guān)聯(lián)到與這個案件有關(guān)的法律，或通過智能匹配關(guān)鍵字，自動返回處罰依據(jù)，輔助行政監(jiān)管工作，提高工作效率。

行政處罰案件統(tǒng)計應(yīng)用從涉案商品/服務(wù)分類、案發(fā)區(qū)域、案值、違法類型、復(fù)議情況等多個維度統(tǒng)計行政處罰案件的分布，加強對“案”的統(tǒng)計分析，并支持自定義統(tǒng)計條件，為日后正確開展行政處罰工作提供依據(jù)。

“案”的數(shù)據(jù)挖掘分析應(yīng)用整合“案”“企”“訴”的數(shù)據(jù)，進行時空大數(shù)據(jù)分析，分析違法行為分布情況，預(yù)判近期可能出現(xiàn)區(qū)域性舉報熱點，加強事前監(jiān)督，對民眾進行消費告警。嘗試應(yīng)用KMeans 對“案”進行細分，識別各類細分結(jié)果中“案”的特征，分析辦案效率，進行事后評估總結(jié)，并進一步構(gòu)建信用扣分體系，對違法行為分級；嘗試應(yīng)用分類預(yù)測算法如XGBoostGBDTAdaBoost 等分類算法，利用案源數(shù)據(jù)及辦案數(shù)據(jù)作為輸入，在立案過程中預(yù)判違法行為是否成立。綜合以上各類數(shù)據(jù)挖掘應(yīng)用，輔助行政監(jiān)管工作，凸顯行政監(jiān)管區(qū)域內(nèi)或階段性重點，提升行政監(jiān)管效率。

其它政府部門應(yīng)用

行政處罰案件涉嫌犯罪的案件需移交公安機關(guān)，或公安機關(guān)需要對單一行政處罰案件進行查詢時，“一案一碼”可作為聯(lián)合懲戒所需的數(shù)據(jù)共享唯一標識，確保涉嫌犯罪的行政執(zhí)法案件及時進入司法程序，增強行政執(zhí)法和刑事司法整體工作合力，有利于建立行政執(zhí)法機關(guān)與公安機關(guān)、人民檢察院相互配合的長效工作機制。

市場監(jiān)管部門與公安機關(guān)、人民檢察院等其它政府部門在行政處罰案件的數(shù)據(jù)共享上有兩種方式：可通過掃碼查看案件數(shù)據(jù)非敏感信息；通過數(shù)據(jù)接口直接定時推送經(jīng)濟信息中心的“三級行政執(zhí)法”平臺，再經(jīng)由“兩法銜接”平臺實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。

社會公眾與企業(yè)應(yīng)用

對于涉及到消費相關(guān)的商品，可通過“一案一碼”將處罰所涉及到的商品在時空分布的情況以消費警示或者問題熱點的形式告知公眾。如某個地區(qū)在一段時間內(nèi)頻繁出現(xiàn)某個商品的處罰案件，則應(yīng)當警示消費者同款商品或者脫敏后的該生產(chǎn)廠商近期的處罰情況，提醒消費者慎重選擇。

“一案一碼”所承載的可公開信息可通過“一案一碼”“一企一碼”關(guān)聯(lián)關(guān)系實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源關(guān)聯(lián)，在推動“一企一碼”應(yīng)用的同時，推動“一案一碼”的利企應(yīng)用。在不斷完善辦案系統(tǒng)的過程中，間接保護了合法合規(guī)企業(yè)，對違法違規(guī)企業(yè)起到了聯(lián)合懲戒的作用，有利于優(yōu)化營商環(huán)境。