我國高校科技成果轉化模式與對策研究

吳春明，侯俊東

（1.中國地質大學（武漢） 科學技術發展院，湖北 武漢 430074；2.中國地質大學（武漢） 經濟管理學院，湖北 武漢 430074）

0 引言

科技成果轉化在激烈的國際競爭中發揮舉足輕重的作用。 在經濟新常態背景下，我國經濟發展方式也由要素驅動轉向科技創新驅動。 數據顯示，2019年我國研究與實驗發展(R＆D）經費投入達2.21萬億元，投入強度2.23%，成為世界第二大研發投入國，國內發明專利申請數量和授權數量均居世界首位［1］。盡管在科技領域取得了長足進步，但在科技成果轉化方面，我國高校/科研院所專利實施率遠低于發達國家水平，成果轉化各主體協同創新動力不足、轉移轉化效率低、投入產出預期不足等問題仍十分突出［2］。

科技成果轉化是高校、企業、中介機構等多主體建立合作關系、實現創新鏈和產業鏈有效對接的過程［3］，每一個主體對科技成果轉化都有直接作用［4］。高校作為科技第一生產力、人才第一資源、創新第一動力的重要結合點，其科技成果轉化能力在一定程度上影響著國家和地方戰略性新興產業成長與經濟社會發展的潛力。 為此，本研究指出影響高校科技成果轉化成功率的原因，分析高校科技成果轉化主要模式，提出高校科技成果轉化的對策和建議。

1 影響高校科技成果轉化的主要原因

高校科技成果轉化方面存在的種種問題，主要歸因于制度建設、成果轉化積極性、專業服務能力、平臺建設等方面的不足。

(1）高校科技成果轉化相關制度建設有待完善。高校作為科技成果的主要來源之一，承擔著科技研究與創新的重任，但科技創新研究環境不健全、科研人員“重學術、輕技術”的思想傾向、科技產出部門不科學的考核評價體系，以及協同創新機制不暢等問題制約了高校在關鍵技術創新方面的主動性和創造力。高校多數科技成果不成熟，在缺乏科學完備的成果評價體系和激勵制度的情況下，成果轉化效能不高。

(2）高校教師和科研隊伍科技成果轉化意愿不強。 科技成果轉化具有周期長、投入大、不確定性高、成功率低等特性，往往只有在其商業價值實現后才能得到相應的激勵，這使教師們普遍重視論文發表，而對市場需求、應用研究和科技成果轉化缺乏足夠的重視。 雖然一些高校設置了“科技成果轉化”系列崗位，但在具體工作中對不同形式的科技成果轉化模式沒有給予足夠的區分和關注，對科研人員的激勵不夠。

(3）高校科技成果轉化專業服務能力弱。 科技成果具有很強的專業性和不確定性，其客觀價值一般很難衡量，轉化實施與普通商品交易規律截然不同，這對科技成果轉化專業能力提出了很高的要求。 目前，高校從事科技成果轉化服務的人員數量少、專業人才缺乏，以及技術轉移機構“規模小、服務少、能力弱”等問題仍是制約科技成果轉化的重要方面，雖然有第三方服務機構提供技術支持，但是精力更多在專利申請、管理上，為科技成果挖掘、策劃、實施、轉化方面提供的專業服務十分欠缺。

(4）校企產學研缺乏深層次合作和有效的平臺依托。 科技成果轉化是一個復雜過程，高校、企業、政府等科技成果轉化的利益主體可以聯合起來，充分發揮各方優勢，共同推進科技成果轉化，實現多方共贏。目前，多數高校尚未構建起與企業開展深層次產學研合作的機制，與學校保持長期戰略合作伙伴關系的企業較少、針對行業共性關鍵技術問題的重大項目較少、圍繞企業技術瓶頸問題的研發項目較少等問題影響了高校科技成果的有效轉化［5］。 高校在產學研合作中更注重前期研發投入，對后期人財物供給不足，技術“空心化”現象明顯，這也嚴重制約了科技成果轉化工作。

2 高校科技成果轉化主要模式

當前，我國高校科技成果轉化模式具有多種形式。 綜合來看，主要有4 大類型(見表1）。 (1）委托研發、合作研發、咨詢服務等以項目研發為主的模式。在該模式下，企業與高校或科研院所以具體的項目為依托，通過委托研究開發新產品、新工藝、新材料，組建臨時研發團隊，或是聘任高校、科研院所科研人員提供咨詢服務等形式建立合作關系，簽訂項目合作協議，較為松散的合作模式使得各方隨著項目完成，合作即解散。 (2）共建研發基地、共建衍生企業、共建人才培養基地等以平臺建設為主的模式。 高校、科研院所、企業等相關主體根據自身的優勢資源，共同投入資金、技術人才等要素建立平臺，通過共建實驗室/研發機構、共建高技術企業、校企聯合課程設置開發和實習基地等形式，以平臺為主體開展科學研究。 因此，高校與合作伙伴具有較為緊密的合作關系，合作具有相對穩定性和長期性的特征。 (3）技術轉讓、技術許可、技術作價入股等以知識產權處置為主的模式。 通過知識產權的許可、轉讓、投資與融資等處置方式，將企業、大學、科研機構聯系在一起，從而實現科技成果的應用與落地。 (4）產業技術聯盟、地方研究院/工研院、校企工程中心/實驗室、區域技術轉移辦公室等以區域科技創新結合的模式。 在政府政策支持下，高校同科研院所、企業以及相關服務機構圍繞創新技術創制、共性技術攻關組建相應的產業技術聯盟，集中優勢力量實現產業技術創新，共擔風險、共享利益，這種模式具有較強的政策導向和較多的要素投入。

表1 高校科技成果轉化主要模式

3 提高高校科技成果轉化的對策

科技成果轉化是從科技創新到技術承接再到成果落地多階段的過程，提高高校科技成果轉化的有效性和長效性，需要高校針對不同階段實施對策。

3.1 技術供應階段

(1）強化基礎研究，增強自身科學技術的輸出能力。 高校有著學科齊全、人才聚集等優勢，攀登創新高峰責無旁貸。 高校要明確自身的學科和技術優勢，強化在關鍵領域的技術研發，增強關鍵技術的攻關能力，形成“知識溢出”絕對優勢，以探索性的科學發現和技術發明引領行業發展趨勢。 高素質人才是科技創新的關鍵，高校要重視科技創新團隊的建設與發展，以高質量的學術研究支撐高質量人才培養，通過營造良好的科技創新和合作氛圍，充分調動高校內部人員的積極性、主動性和創造性，形成具有高活躍度、高創新效率的團隊資源。 高校應加快向多學科轉變［6］，加速學科交叉與融合，強化產教融合育人，打造科技創新高地，助力科技研發和成果產出。

(2）搭建產學研合作信息交流平臺，促進信息的融通與共享。 產學研合作是一項系統工程，具有多主體參與特性，信息的交流與互通是加快產學研合作和科技成果轉化的重要推動力。 高校應為教師和科研隊伍參與科技創新與合作提供支持，推動構建產學研合作信息交流平臺，搭建高校與企業、科研院所等相關主體的橋梁和紐帶。 將政府、企業、高校、金融、法律、媒體等機構引入創新生態，通過同區域內外其他高校、科研院所聯合，廣泛開展學術交流、成果分享，利用彼此的資源稟賦和優勢條件彌補不足，提升解決科技研發中技術瓶頸的能力；通過利用互聯網技術優勢對接產學研合作的供求信息，降低產學研合作的搜尋成本和交易成本，為實現產業鏈、創新鏈中異質性知識資源的充分流動、合理配置與有效交換創造有利條件。

(3）堅持市場化研究導向，著力提升科技成果的市場匹配度。 高校應時刻保持敏銳的市場嗅覺，堅持“市場化導向”的科研理念［7］。 首先，積極引導高校教師和科研隊伍轉變研究觀念，不僅要埋頭做研究，更應注重科技成果產出的應用價值和轉化周期等，增強市場意識，有針對性地進行科技成果的研發。 其次，高校要著力提升科技成果的示范效用，重點培育產學研合作示范項目，通過先進的示范性項目或標桿人物帶動學校的科技成果轉化進程。 最后，高校要進一步完善現有人才培養模式和知識創新模式，推進教育教學工作更加符合現代化產業發展的需要，強化實用性和應用性研究，實現應用型人才的聯合培養。

3.2 技術轉移階段

(1）加強內部制度建設，優化項目成果評價和激勵政策。 高校要重視技術轉移工作，及時解讀國家、省、市出臺的相關政策，充分了解技術轉移的全過程、全鏈條、全要素，建立健全科技創新和科技成果轉化管理體系，為科研隊伍技術輸出提供保障。 高校還應積極改革科研評價體系，在對現行職稱評定機制和晉升考核機制進行改革時，將科技產出的實用性、成果轉化率和產業化實施情況納入人才評估體系，使之成為人才職稱評定、晉升的重要依據。 實施一系列有效激勵措施和支持性舉措，鼓勵科研人員開展科研活動、支持科研人員對外開展技術合作、允許科研人員兼職和離崗創業等，推進科技成果的擴散、流動、共享及應用。

(2）完善服務對接機制，打造專業化服務團隊。高校服務對接能力深刻影響著科技成果轉化的成效，介于科學研究和市場應用之間的職業化技術轉移從業人員，對高校創新成果走向市場起到橋梁和紐帶的作用［8］。 高校要著力優化技術轉移人才隊伍，通過培訓學習提升現有人員的服務水平，積極引進專業高素質技術轉移人才，并逐步釋放基礎管理崗位，將更多精力集中于科技成果挖掘、策劃、實施、轉化等專業領域，著力培養一批“技術經理人/經紀人”。 高校應積極利用政府渠道資源和企業市場的靈活性，推動建立更多類型的創新合作中心，進一步健全服務機制，打造全流程、全環節的技術轉移服務，破解科技成果轉移的“最后一公里”難題。

3.3 成果轉化階段

(1）開放合作窗口，積極拓展技術轉移路徑。 政府依然是資金的主要來源［6］，各高校要善于利用政府的資金和政策性支持，彌補資金投入不足，逐步增強自我造血能力。 高校還應通過合作研發、技術轉讓、技術許可等方式，密切與企業的聯系，打通科技成果在不同階段的壁壘。 依托產業技術聯盟、地方研究院/工研院、校企工程中心/實驗室、區域技術轉移辦公室等途徑拓展產學研合作的邊界，推動知識共享與技術合作，促進技術集成熟化，提升高校科技成果轉化的有效性。

(2）強化互惠觀念，完善利益分配機制，增強應對風險的能力。 高校在成果轉化環節要注重把握合作的共通點和交互面，建立合理的科研利潤分享機制，明確科技產出的受益人。 在利潤分配協議簽訂、實施和調整過程中，秉承互惠理念，從科技成果成功轉化的大局和長遠利益出發，兼顧合作方的利益，適時讓渡個人利益，降低由于極端功利化傾向導致產學研合作項目中斷風險發生的可能性［9］。 與此同時，高校在成果轉化過程中不僅要增強風險意識和產權意識，預防信息不對稱產生的逆向選擇和不道德行為，也要與企業保持適度的合作關系，防止過度聯結對高校高水平學術研究的“擠出”［10］。

(3）深化合作領域，提升科技成果轉化的長效性和持續性。 科技成果轉化是一個動態的系統過程，不僅需要前期的創新技術投入，核心技術的持續供給同樣對成果的成功轉化具有深刻的影響。 高校在拓展合作范圍的同時，也要注重深化合作的內容，從科技成果可持續的角度出發，切實提升產學研合作的聚焦性。 加強在組織層面、團隊層面和人員層面的協同，逐步深化合作領域，由淺入深、由泛化到聚焦，緊緊圍繞高校辦學特色和學科、人才優勢，打造高校特色品牌形象，推動科技成果轉化資金、技術等要素的合理流動與配置，實現科技成果轉化朝著高質量、可持續方向發展。